苏州斯莱克精密设备股份有限公司
                    2022 年度监事会工作报告


    2022 年，苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
严格按照《公司法》《证券法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，认
真履行监督职责。本年度，公司监事会通过列席公司董事会会议、股东大会会议
等，参与了公司重大经营决策的讨论，通过查阅财务报表、参加相关会议等方式，
了解和掌握公司生产、经营、管理、投资、股权激励等方面的情况，对公司规范
运作、财务、投资、股权激励、公司董事和高管人员履行职责、经营决策程序等
事项进行了认真监督检查。现将 2022 年度监事会工作情况报告如下：

    一、监事会会议情况

    在 2022 年度，监事会召开 15 次会议，各次会议情况如下：

  会议时间      召开情况                         会议议案

              第五届监事会   1、《关于公司<第五期员工持股计划（草案）>的议案》；
2022-1-3
              第四次会议     2、《关于公司<第五期员工持股计划管理办法>的议案》。
                             1、《关于调整公司 2021 年度创业板向特定对象发行股
                             票方案的议案》；
                             2、《关于公司<2021 年度创业板向特定对象发行股票预
                             案(修订稿)>的议案》；
                             3、《关于公司<2021 年度创业板向特定对象发行股票募
                             集资金项目可行性分析报告(修订稿)>的议案》；
                             4、《关于公司<2021 年度创业板向特定对象发行股票的
              第五届监事会
2022-1-24                    论证分析报告(修订稿)>的议案》；
              第五次会议
                             5、《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补
                             即期回报措施及相关主体承诺(修订稿)的议案》；
                             6、《关于公司<前次募集资金使用情况专项报告>的议
                             案》；
                             7、《关于签署<股权投资意向性协议之补充协议（意向
                             金）>的议案》；
                             8、《关于向银行申请授信额度的议案》。
                             1、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》；
              第五届监事会
2022-3-10                    2、《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的
              第六次会议
                             议案》；

                                     1
                           3、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》；
                           4、《关于前期会计差错更正的议案》；
                           5、《关于向银行申请授信额度的议案》。
                           1、《关于<公司 2021 年年度报告>及其摘要的议案》 ；
                           2、《关于<公司 2021 年度监事会工作报告>的议案》；
                           3、《关于<公司 2021 年度财务决算报告>的议案》；
                           4、《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》；
                           5、《关于<公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专
                           项报告>的议案》；
            第五届监事会
2022-4-21                  6、《关于<公司 2021 年度内部控制自我评价报告>的议
            第七次会议
                           案》；
                           7、《关于公司续聘 2022 年度审计机构的议案》；
                           8、《关于公司 2021 年度监事薪酬的议案》；
                           9、《关于公司 2022 年度合并报表范围内担保额度的议
                           案》；
                           10、《关于 2021 年度计提减值损失的议案》。
            第五届监事会
2022-4-27                  1、关于<公司 2022 年第一季度报告>的议案》。
            第八次会议
            第五届监事会   1、《关于公司<前次募集资金使用情况专项报告>的议
2022-5-5
            第九次会议     案》。
                           1、《关于调整公司 2021 年度创业板向特定对象发行股
                           票方案的议案》；
                           2、《关于公司<2021 年度创业板向特定对象发行股票预
                           案(二次修订稿)>的议案》；
            第五届监事会   3、《关于公司<2021 年度创业板向特定对象发行股票募
2022-5-25
            第十次会议     集资金项目可行性分析报告(二次修订稿)>的议案》；
                           4、《关于公司<2021 年度创业板向特定对象发行股票的
                           论证分析报告(二次修订稿)>的议案》；
                           5、《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补
                           即期回报措施及相关主体承诺(二次修订稿)的议案》。
                           1、《关于调整公司 2021 年度创业板向特定对象发行股
                           票方案的议案》；
                           2、《关于公司<2021 年度创业板向特定对象发行股票预
                           案(三次修订稿)>的议案》；
            第五届监事会   3、《关于公司<2021 年度创业板向特定对象发行股票募
2022-5-26
            第十一次会议   集资金项目可行性分析报告(三次修订稿)>的议案》
                           4、《关于公司<2021 年度创业板向特定对象发行股票的
                           论证分析报告(三次修订稿)>的议案》；
                           5、《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补
                           即期回报措施及相关主体承诺(三次修订稿)的议案》。
                           1、《关于签署投资协议的议案》；
            第五届监事会   2、《关于注销公司 2017 年股票期权激励计划首次授予
2022-6-27
            第十二次会议   部分股票期权的议案》；
                           3、《关于注销公司 2017 年股票期权激励计划预留授予

                                   2
                             部分股票期权的议案》；
                             4、《关于注销公司 2019 年股票期权激励计划首次授予
                             部分股票期权的议案》；
                             5、《关于注销公司 2019 年股票期权激励计划预留授予
                             部分股票期权的议案》。
              第五届监事会   1、《关于向银行申请授信额度的议案》；
2022-7-21
              第十三次会议   2、《关于为全资子公司提供担保的议案》。
                             1、《关于公司 2022 年半年度报告及摘要的议案》
                             2、《关于公司 2022 年半年度募集资金存放与实际使用
              第五届监事会
2022-8-25                    情况的专项报告的议案》；
              第十四次会议
                             3、《关于公司增加使用部分闲置募集资金进行现金管理
                             的议案》。
              第五届监事会   1、《关于变更注册资本及修改<公司章程>的议案》；
2022-9-14
              第十五次会议   2、《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》。
              第五届监事会
2022-10-12                   1、《关于为控股子公司提供担保的议案》。
              第十六次会议
              第五届监事会   1、《关于公司 2022 年第三季度报告的议案》；
2022-10-25
              第十七次会议   2、《关于增加部分募投项目投资规模的议案》。
                             1、《关于拟与宜宾市翠屏区工业园区管理委员会签订<
                             苏州斯莱克精密结构件项目投资协议>的议案》；
              第五届监事会
2022-12-15                   2、《关于拟签订<苏州斯莱克宜宾厂房定购项目合作协
              第十八次会议
                             议>的议案》；
                             3、《关于向银行申请授信额度的议案》。

    二、报告期内监事会对公司相关事项发表的核查意见

    1、监事会对公司依法运作情况的核查意见

    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》及《公司章程》等有
关法律法规的规定，认真履行职责，积极列席各次董事会会议及股东大会会议，
对公司 2022 年度依法规范运作情况进行监督检查。监事会认为：公司董事会决
策程序严格遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等法律法规和《公司章程》的相关规定和要求，建立了完善的法人治理结构和较
为完善的内部控制制度。公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能够勤
勉尽职，遵守国家法律法规和《公司章程》，未发生存在违反法律、法规、公司
章程或损害公司利益的行为。

    2、监事会对公司财务工作情况的核查意见

    报告期内，公司监事会对公司财务情况和经营成果进行检查和审核。监事会
认为：报告期内公司财务管理、内控制度健全，会议无重大遗漏和虚假记载，公

                                     3
司财务状况、经营成果良好。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司
年度财务报告出具的审计意见客观、真实、准确。

    3、公司对外担保情况

    报告期内，公司不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担
保的情况。

    4、募集资金使用情况

    监事会对公司募集资金使用情况进行认真核查后，认为：公司严格按照符合
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等法律法规，规范性文件及公司《募集资金管理制度》
的规定使用募集资金，并及时、认真、完整履行相关信息披露工作，不存在违规
使用募集资金的情况。

    5、内部控制情况

    监事会根据《2022 年度内部控制自我评价报告》，认为：公司已建立比较
完善的法人治理结构、内部控制体系和规范运作的内部控制环境；公司内部控制
体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证
了经营管理的合法、合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实、准确、
完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现。

    6、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了
监督，认为：公司严格遵循相关法律法规的要求，建立了较为完善的内幕信息知
情人登记管理制度，规范信息传递流程，真实、准确、及时、完整地做好内幕信
息登记和管理工作。公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人员严格遵
守该制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。

    三、监事会 2023 年工作展望

    在 2023 年里，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》
《监事会议事规则》等规范性文件，切实履行职责，依法列席公司董事会、股东
大会及相关会议，及时掌握公司重大决策事项和监督各项决策程序的合法性，为

                                   4
公司经营、投资活动开展监督活动，以切实维护和保障公司及股东利益，勤勉地
履行监督职责，做好各项本职工作，进一步促进公司规范运作。



                                 苏州斯莱克精密设备股份有限公司监事会
                                                      2023 年 4 月 25 日




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