恒锋工具股份有限公司 2021 年度监事会工作报告

    恒锋工具股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员在 2021 年度，
严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、
法规等的要求，本着对全体股东负责的精神，认真地履行了自身的职责,依法独
立行使职权,促进公司的规范运作。通过列席和出席董事会、股东大会，了解和
掌握公司的经营决策、投资方案、财务状况和生产经营情况，对公司董事、总经
理和其他高级管理人员的履行职责情况进行监督，维护了公司利益和全体股东的
合法权益。现将 2021 年度公司监事会工作报告如下：
    一、报告期内公司监事会工作情况
    报告期内，公司监事会共召开 5 次监事会会议，具体内容如下：
    1、2021 年 3 月 30 日，公司第四届监事会第七次会议在公司会议室以现场
会议的方式召开，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《公司法》和《公司
章程》的有关规定。审议通过了《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》、
《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》、 关于公司 2020 年年度报告及其摘
要的议案》、 《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》、《关于公司 2020 年度
内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司续聘 2021 年度审计机构的议案》、
《关于 2021 年度公司监事薪酬方案的议案》、《关于 2020 年度计提资产减值准
备及核销资产的议案》、《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于
公司会计政策变更的议案》。
    2、2021 年 4 月 28 日，公司第四届监事会第八次会议在公司会议室以现场
会议的方式召开，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《公司法》和《公司
章程》的有关规定。审议通过了《关于公司 2021 年第一季度报告全文的议案》。
    3、2021 年 5 月 21 日，公司第四届监事会第九次会议在公司会议室以现场
会议的方式召开，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《公司法》和《公司
章程》的有关规定。审议通过了《关于延长公司 2020 年向特定对象发行 A 股股
票决议有效期的议案》。
    4、2021 年 8 月 25 日，公司第四届监事会第十次会议在公司会议室以现场
会议的方式召开，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《公司法》和《公司
章程》的有关规定。审议通过了《关于公司 2021 年半年度报告全文及其摘要的
议案》。
    5、2021 年 10 月 27 日，公司第四届监事会第十一次会议在公司会议室以现
场会议的方式召开，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《公司法》和《公
司章程》的有关规定。审议通过了《关于公司 2021 年第三季度报告全文的议案》。
    二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见
    报告期内，公司监事会根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，对公
司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内部控制等方面事
项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
    1、公司依法运作情况
    2021 年度，公司监事会列席了公司报告期内召开的董事会和股东大会，并
根据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召集程序、决策程序，董事会对股
东大会的决议的执行情况、公司董事、高级管理人员履职情况及公司内部控制制
度执行情况等进行了监督。监事会认为公司董事会决策程序严格遵循《公司法》
《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，认真执行股东大会的各项决议，
运作规范，勤勉尽职。各项决策程序合法，并依据监管部门的要求建立健全各项
内控体系，公司董事、高级管理人员执行公司职务时无违反法律法规、《公司章
程》或损害公司利益的行为。
    2、检查公司财务的情况
    公司监事会通过现场调查、与财务人员交流、与审计机构交流沟通等方式，
及时了解公司经营及财务状况，并认真细致地检查和审核了公司报告期内季度、
半年度、年度报告及有关文件，对 2021 年度公司财务运作情况进行了检查和监
督。监事会认为：公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好，各期财务
报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。
    3、募集资金情况
    监事会经认真核查，报告期内，公司未发生募集资金使用的情况。
    4、关联交易情况
    监事会经认真核查，报告期内，公司没有与关联方之间发生资金往来，未发
生损害上市公司及上市公司股东的行为。
    5、对外担保情况
    经认真核查，2020年5月26日，公司召开的第四届董事会第三次会议,审议通
过了《关于向全资子公司提供担保的议案》，同意公司为全资子公司浙江上优刀
具有限公司（以下简称“上优刀具”）向银行申请不超过6,500万元的融资提供
担保，承担连带保证责任，担保期限为三年。我们认为：本次担保是为了其业务
规模的扩大及经营发展的需要,公司对其提供担保有利于公司的长远发展，符合
公司及全体股东的利益，本次担保内容及决策程序符合相关规定。
    除上述担保外，公司无其他对外担保，亦无违规担保，无逾期担保，截至报
告期末，公司及控股子公司实际发生的对外担保总额为人民币6,500万元。
    6、对内部控制自我评价报告的意见
    根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，
公司监事会对 2021 年度内部控制自我评价报告进行了审议，认为：公司结合自
身的经营特点和风险因素，建立的现行内部控制制度是健全、合理和有效的，符
合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并得到了有效执行。
在所有重大方面，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的
风险防范和控制作用，不存在由于内部控制制度失控而使本公司财产受到重大损
失或对财务报表产生重大影响并令其失真的情况。公司《2021 年度内部控制自
我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    报告期内，公司监事会定期对内幕信息知情人档案进行检查，对重大事项信
息披露情况进行监督。监事会认为：公司能够按照《内幕信息知情人登记管理制
度》、《投资者关系管理制度》、《对外信息报送管理制度》的要求做好内幕信息管
理和登记工作，切实防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄漏内幕信息，进行内
幕交易等违规行为的发生，保护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发现相
关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。
    综上所述，监事会在报告期内的监督活动未发现公司存在风险，对报告期内
的监督事项无异议。
    三、公司监事会 2022 年度工作计划
    2022 年，公司监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治
理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。将继续忠实勤
勉地履行职责，开展好监事会日常议事活动，强化日常监督，采取多种方式了解
和掌握公司重大决策、重要经营管理活动及重大异常变化的情况，进一步提高监
督时效，增强监督的灵敏性。公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》
等法律法规及《公司章程》 的规定，勤勉尽责，不断加强自身学习，强化监督
管理职能，进一步促进公司的规范运作、健康发展。




                                           恒锋工具股份有限公司监事会
                                                 2022 年 4 月 26 日