北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
北京先进数通信息技术股份公司
2016 年第三季度报告
2016-014
2016 年 10 月
1
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人林鸿、主管会计工作负责人吴文胜及会计机构负责人(会计主管
人员)张玉媛声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,084,205,180.74 723,163,117.83 49.93%
归属于上市公司股东的净资产
674,058,000.84 345,152,713.94 95.29%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业总收入（元） 131,069,095.46 -4.41% 512,291,430.65 -16.16%
归属于上市公司股东的净利润
-1,480,475.20 -51.25% 23,786,536.90 6.68%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
-1,689,290.28 -49.12% 22,005,982.50 13.58%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -351,445,670.26 47.00%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0160 -51.25% 0.2640 6.45%
稀释每股收益（元/股） -0.0160 -51.25% 0.2640 6.45%
加权平均净资产收益率 -0.40% -59.60% 6.66% -11.79%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 中关村现代服务业试点扶持
1,965,000.00
统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 资金等
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 129,769.88
减：所得税影响额 314,215.48
合计 1,780,554.40 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（一）市场竞争风险
虽然银行业IT服务行业市场容量较大，但由于服务商较多、竞争格局高度分散，且公司的主要竞争对手亦在不断进步，
公司在行业市场中尚未占据绝对优势，使公司面临如下市场压力：
公司目前主要客户为国有五大行、股份制商业银行与省级农信社，近年来公司逐步扩大对城市商业银行的覆盖。由于服
务商纷纷看好中小银行市场，参与竞争的服务商快速增加，使公司在这一细分市场的拓展中面临较激烈的市场竞争。
由于银行业IT系统的复杂性，银行对服务商的选择与更换较为慎重，如果其他服务商已经在为公司的目标客户服务，则
将拥有较强的先发优势，使公司在争取业务机会时面临较激烈的市场竞争。
（二）客户集中风险
公司主要提供面向商业银行为主的IT解决方案及服务，销售收入主要来源于银行业。2013年、2014年、2015年、2016
年1月至9月，公司来源于银行业客户的收入占营业总收入的比例分别为70.20%、75.83%、73.40%和75.51%，银行业客户集中
度较高。银行业客户的发展战略、投资规模、经营决策将对公司的业务发展速度和规模等经营状况产生较大的影响。
2013年、2014年、2015年、2016年1月至9月，公司对前五大客户的收入占营业总收入的比重较高，分别为55.87%、52.45%、
45.61%和48.92%。公司对单一客户建设银行的收入占营业总收入的比重较高，分别为30.42%、33.69%、13.04%和23.72%。
若今后国内外经济形势出现较大变动，主要客户放缓信息化建设的速度；或建设银行等主要客户的采购政策等发生变化，
采购规模出现下降；则公司会由于客户较为集中、对单一客户销售收入占比较高而面临经营波动的风险。
（三）毛利率波动风险
公司主营业务分为IT基础设施建设业务、软件解决方案业务及IT运维服务业务。2013年、2014年、2015年、2016年1月
至9月，IT基础设施建设业务的毛利率分别为9.77%、10.02%、10.44%和12.08%，软件解决方案业务的毛利率分别为43.87%、
40.82%、38.09%及43.08%，IT运维服务业务的毛利率分别为27.20%、20.12%、25.59%和26.19%，各细分业务的毛利率呈现一
定的波动。
IT基础设施建设业务行业竞争激烈，行业毛利率整体处于较低水平，上游设备生产厂商和下游客户的议价能力较强，毛
利率受供应商和客户的影响较大。软件解决方案业务和IT运维服务业务的毛利率受人力成本、服务价格等因素的影响较大。
如果公司经营模式、服务价格、技术更新速度、市场竞争环境、人力资源成本等因素发生变化，可能导致公司各项业务
的毛利率水平出现一定幅度的波动，从而影响公司的盈利水平。
（四）人力资源与人力成本风险
银行业IT服务行业是智力密集型行业，行业企业对人才争夺较为激烈。公司经过多年发展，建立起了技术精湛、经验丰
富、团结合作的技术与管理团队，并成为公司市场竞争力的重要来源。若公司不能及时培养和引进所需的人才，则将对公司
业务规模的扩大造成较大限制；若公司的核心研发人员、技术服务人员与管理人员流失，也将对公司竞争力的保持造成不利
影响。
近年来，随着国内物价水平的持续上涨，公司员工工资及福利也呈现上涨趋势，从而面临营业成本及费用上升的局面。
随着公司规模的扩大，特别是上市后募投项目的逐步实施，若公司未能有效提高营业收入水平、控制人力成本，则将面临盈
利能力下降的风险。
（五）技术风险
银行业IT技术发展迅速，技术和产品更新换代较快，对技术储备要求较高。公司的软件解决方案是基于自主平台软件、
针对银行业特定应用需求而开发的，能够有效提升客户应用软件的开发效率。若公司不能持续创新以适应银行业特定应用需
求的变化，或在技术开发方向上发生决策失误，则将对公司软件业务的市场前景造成较大的不利影响。
IT基础设施建设及IT运维服务涉及到众多厂商的设备及系统软件。如果公司的技术储备不够充分或不能快速更新，则不
能高效满足客户的需求，公司可能丧失现有技术和市场的优势地位。
信息技术发展变化较快，目前，云计算、大数据、移动互联网等技术的成熟为银行业IT系统开拓了新的发展方向，并在
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基础架构、运行性能上对软硬件系统水平提出了更高的要求。若公司的产品与服务不能准确把握行业技术的发展趋势，或不
能将新技术应用于公司产品的开发和升级，将使公司面临一定的技术风险。
（六）税收优惠政策变化风险
公司目前主要享有以下税收优惠：
1、企业所得税税收优惠
经北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局认定和批准，公司取得高新技术企业
证书。根据《企业所得税法》第二十八条第二款规定“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%的税率征收企业所得税”。
2、增值税税收优惠
依据相关规定，公司销售其自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实
行即征即退政策。
尽管所得税、增值税减免并不构成公司利润来源的重要组成部分，但仍对公司利润有一定影响。若国家对软件企业的税
收优惠政策发生变化，或者未来公司的高新技术企业资格未通过相关主管部门认定，将会对公司经营业绩产生一定影响。
（七）应收账款回收风险
2013年、2014年、2015年、2016年1月至9月各期末，公司应收账款分别为18,177.09万元、25,810.70万元、31,692.59
万元和40,417.67万元，占总资产比重分别为26.81%、31.91%、43.82%和37.28%，是公司资产的重要组成部分。截至2016年9
月末，账龄在1年以内的应收账款账面余额占公司应收账款账面余额的比重为97.70%。公司主要应收账款客户是银行类金融
机构等信誉较高的客户。尽管如此，若主要客户经营状况发生重大不利变化，应收账款不能及时收回或产生坏账，将对公司
资产质量以及财务状况产生较大不利影响。
（八）收入及净利润季节性波动风险
公司的主要客户为银行类金融机构，银行业用户的采购计划主要在上年年底到第二年的一季度制定，需经过方案审查、
立项批复、采购申请、招投标、合同签订等严格的程序，这导致产品采购主要集中在每年下半年完成。受此影响，服务商的
收入多数在每年下半年才能得以确认，经营业绩存在明显的季节性特征。
从公司上、下半年营业收入、净利润占全年比重来看，公司下半年营业收入及净利润占全年收入比重较高，呈现较强的
季节性特征，投资者不宜以季度或半年度数据推测公司全年业绩情况。
（九）净资产收益率下降的风险
2013年、2014年、2015年、2016年1月至9月各期末，公司扣除非经常损益后加权平均净资产收益率分别为22.70%、20.56%、
18.37%和6.16%。本次发行完成后，公司净资产规模将大幅提高。由于募集资金投资项目的实施需要一定时间，在项目建成
投产后才能达到预计的收益水平，因此，公司存在因净资产增长较大而引发的净资产收益率下降的风险。
（十）募集资金投资项目未能实现预期效益的风险
公司本次发行募集资金主要投资于平台软件开发和IT运维体系建设。公司已对各项目进行了充分的市场调研和严格的可
行性论证，但在项目开发建设过程中，受技术开发的不确定性、技术进步、宏观政策变化、市场变化等诸多因素的影响，募
集资金投资项目将可能存在市场发生变化、项目实施进度不能保证、市场营销不理想等方面的风险，可能影响项目的投资效
益。
（十一）资产规模和业务规模扩大可能引致的管理风险
公司近几年业务增长迅速，为适应经营规模的扩张需要，公司在册员工数量增长快速。本次发行后，随着募集资金投资
项目的实施，公司资产规模将大幅提高，人员规模也会大幅增长，需要公司在资源整合、市场开拓、产品研发与质量管理、
财务管理、内部控制等诸多方面进行调整，对各部门工作的协调性、严密性、连续性也提出了更高的要求。如果公司管理层
素质及管理水平不能适应公司规模迅速扩张的需要，组织模式和管理制度未能随着公司规模的扩大而及时调整、完善，将存
在公司快速发展带来的管理风险。
（十二）股权分散风险
本公司总股本12,000万股，第一大股东范丽明女士持股比例为6.707%，前五大股东持股比例为28.100%，股权相对分散，
公司上市后有可能成为被收购对象，如果公司被收购，会导致公司控制权发生变化，可能会给公司业务或经营管理等带来一
定影响。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 51,568 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
范丽明 境内自然人 6.71% 8,048,200 8,048,200
林鸿 境内自然人 6.06% 7,271,200 7,271,200
北京银汉创业 境内非国有法
5.25% 6,300,000 6,300,000
投资有限公司 人
李铠 境内自然人 5.20% 6,241,600 6,241,600
陈东辉 境内自然人 4.88% 5,859,000 5,859,000
韩燕婴 境内自然人 4.88% 5,859,000 5,859,000
北京致远天成
境内非国有法
科技中心（有 3.65% 4,376,100 4,376,100
人
限合伙）
林波 境内自然人 2.86% 3,435,300 3,435,300
朱胡勇 境内自然人 2.85% 3,414,100 3,414,100
罗云波 境内自然人 2.68% 3,211,200 3,211,200
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
华泰证券股份有限公司客户信
156,668 人民币普通股 156,668
用交易担保证券账户
中国银河证券股份有限公司客
151,084 人民币普通股 151,084
户信用交易担保证券账户
国信证券股份有限公司客户信
131,500 人民币普通股 131,500
用交易担保证券账户
国泰君安证券股份有限公司客
118,292 人民币普通股 118,292
户信用交易担保证券账户
广发证券股份有限公司客户信
102,549 人民币普通股 102,549
用交易担保证券账户
申万宏源证券有限公司客户信
96,900 人民币普通股 96,900
用交易担保证券账户
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海通证券股份有限公司客户信
88,805 人民币普通股 88,805
用交易担保证券账户
安信证券股份有限公司客户信
78,500 人民币普通股 78,500
用交易担保证券账户
招商证券股份有限公司客户信
77,800 人民币普通股 77,800
用交易担保证券账户
中信建投证券股份有限公司客
76,161 人民币普通股 76,161
户信用交易担保证券账户
公司前 10 名股东不存在关联关系，也不属于一致行动人。
上述股东关联关系或一致行动
公司未知前 10 名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行
的说明
动人。
参与融资融券业务股东情况说
不适用
明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 货币资金较年初增加45.63%，主要系公司首次公开发行股票并在创业板上市收到上市募集资金所致；
2. 预付账款较年初增加148.80%，主要系采购付款存在季节性波动所致；
3. 其他应收款较年初增加75.68%，主要系日常经营活动中员工借款、押金、备用金增加所致；
4. 存货较年初增加97.28%，主要系多个在实施项目尚未达到验收标准所致；
5. 递延所得税资产较年初增加80.50%，主要系资产的账面价值与计税基础之间的差额增加所致；
6. 短期借款较年初增加147.62%，主要系补充日常营运资金，银行借款增加所致；
7. 应付票据较年初下降64.48%，主要系到期兑付票据所致；
8. 应付账款较年初下降30.89%，主要系加快支付货款所致；
9. 应交税费较年初下降151.93%，主要系采购货物增加形成的进项税额增加，应交增值税减少所致；
10. 应付职工薪酬较年初下降49.11%，主要系年末应付职工薪酬中包含最后一个月工资及年度奖金，9月末应付职工薪酬只
包含最后一个月工资不包含奖金；
11. 其他应付款较年初增加730.11%，主要系往来款增加所致；
12. 递延收益较年初下降40%，主要系递延收益摊销所致；
13. 实收资本较年初增加33.33%，主要系公司首次公开发行股票并在创业板上市所致；
14. 资本公积较年初增加343.18%，主要系公司首次公开发行股票并在创业板上市形成了资本溢价所致；
15. 营业税金及附加较上年同期增加760.85%，主要系本期缴纳增值税增加导致营业税金及附加增加所致；
16. 营业外收入较上年同期减少34.40%，主要系报告期获得的政府补助减少所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司主要客户IT基础设施投入规模有所下降，公司来自IT基础设施建设业务的收入下降；公司积极调整经营
重点，大力拓展IT运维服务业务，使得公司来自IT运维服务业务的收入大幅增长；报告期内，公司来自软件解决方案业务的
收入与去年同期持平。报告期内，毛利率较高的软件解决方案业务及IT运维服务业务占总收入的比例提高，使得公司综合毛
利率提高，公司整体收入有一定幅度下降，税后净利润小幅增长。
报告期内，公司成功推出金融大数据管理及服务平台产品，并针对广泛的市场需求，积极开展市场营销活动，在区域银
行市场取得了良好的应用效果。适应新的技术发展趋势，公司在云数据中心基础设施建设领域取得了一定进展，并积极推出
云数据中心运维服务产品，为公司未来在上述业务领域的持续、稳定发展，创造了良好条件。
2016年9月，公司首次公开发行股票并在深交所创业板成功上市，使得公司在金融信息化领域的行业地位有了很大的提
升，对公司未来业务发展也将起到积极作用。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
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重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
为满足客户需求，适应市场竞争的需要，公司在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中所列募投项目已提
前立项并开始实施。目前，公司正在对前期工作成果进行评估，评估完成后公司拟用募投资金置换符合相关要求的前期自有
资金投入。按照公司《募集资金管理办法》，相关事项需经公司董事会审议通过、会计师事务所出具鉴证报告及独立董事、
监事会、保荐机构发表明确同意意见，届时公司将及时对外公告相关情况。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司向前5大供应商的采购金额占全部采购金额的比例为41.42%，采购集中度较去年同期略有下降。
公司前5大供应商发生一定变动，该变动不对公司的正常经营活动产生重大影响，公司不存在严重依赖一个或某几个供
应商的情形。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司来自前5大客户的收入占全部收入的比例为48.92%，客户集中度较去年同期有所下降。
公司前5大客户发生一定变动，该变动不对公司的正常经营活动产生重大影响，公司不存在严重依赖一个或某几个客户
的情形。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司各项业务按照年度经营计划平稳推进，未发生重大变化。
IT基础设施建设业务领域，为应对公司传统客户IT基础设施投资规模降低的趋势，公司积极拓展云数据中心IT基础设施
建设项目机会，取得了一定进展；在大型非金融企业客户IT基础设施建设领域，也有一定收获，截止报告期末，公司为超过
100家大型商业设施实施了无线局域网覆盖工程。
软件解决方案业务领域，公司来自传统客户及软件解决方案的收入维持稳定。在此基础上，公司将金融大数据应用作为
重点发展领域，推出了金融大数据管理及服务平台产品，并针对区域银行客户展开了一系列市场营销活动，获得了良好的效
果。
IT运维服务业务领域，公司加强了技术资源投入，优化了服务产品，加大了市场营销活动力度，使得该业务领域收入较
去年同期大幅增长。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、金融信息化领域快速的技术更新
信息技术发展日新月异，金融信息化领域也同样面临巨大的挑战。近期，云计算、大数据、移动互联技术在金融信息化
领域的广泛应用深刻改变了传统的系统建设及应用模式。公司的产品与服务必须准确把握行业技术的发展趋势，否则将使公
司面临技术风险。
报告期内，公司加强对新技术的跟踪，与业界领先的供应商及客户合作，共同推进新技术的应用，取得了一定效果。
2、人才队伍建设与人力成本
公司所处的金融信息化行业是智力密集型行业，人才队伍的稳定与壮大，是未来公司发展的基础条件。近年来，公司不
仅面临业内其他企业及客户对人才的争夺，更有互联网行业携优厚的待遇吸纳人才，对公司人才队伍建设构成一定压力。
报告期内，公司成功登陆创业板，对提升人才吸纳能力，起到了积极作用。同时，公司积极优化人员的培训机制和知识
转移机制，加强企业文化建设，增强了员工对企业的认同感和凝聚力。
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3、市场竞争风险
金融信息化领域广阔的市场前景吸引着越来越多的市场参与者，潜在竞争者通过并购、价格竞争等多种方式进入这一领
域，业内服务商也在不断提升自身技术与市场能力，上述因素使这一行业市场竞争日趋激烈，呈现买方市场特征。
报告期内，在巩固现有优势产品和技术的基础上，加速云计算、大数据等新兴领域的软件解决方案及服务的推陈出新，
加强解决方案的系统性和完整性，构建多层次服务团队，提升战略性产品的全局策划能力。以上措施，对降低公司市场竞争
风险起到了积极作用。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
1、自先进数通首次向社会公开发
行的股票上市之日起三十六个月
内，本人不转让或者委托他人管
理本人所持有的公司股份，也不
由公司回购本人所持有的股份。
2、前述锁定期满后，在本人仍担
任公司董事、监事、高级管理人
员期间，每年转让的股份不超过
本人按照有关法律法规可以转让
的所持公司股份总数的 25%；在
本人离职后半年内，不转让本人
范丽明;李
所持有的公司股份；在申报离任
铠;林鸿;
六个月后的十二个月内通过证券 报告期
朱胡勇;罗
交易所挂牌交易出售公司股票数 内，该承
首次公开发行或再融 云波;庄云 股份限售 2016 年 09
量占本人所持有公司股票总数的 36 个月 诺事项正
资时所作承诺 江;杨格 承诺 月 13 日
比例不超过 50%。若本人在首次 常履行
平;金麟;
公开发行股票上市之日起六个月 中。
吴文胜;林
内申报离职，自申报离职之日起
波;凡心伟
十八个月内不转让其直接持有的
公司股份；在首次公开发行股票
上市之日起第七个月至第十二个
月之间申报离职，自申报离职之
日起十二个月内不转让其直接持
有的公司股份。3、本人所持公司
股票在前述锁定期满后两年内减
持的，其减持价格不低于发行价
（自公司股票上市至本人减持期
间，公司如有派息、送股、资本
公积金转增股本、配股等除权除
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息事项，发行价将相应进行调
整）；公司上市后 6 个月内如公司
股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6 个
月期末收盘价低于发行价，则本
人持有公司股票的锁定期限自动
延长 6 个月；本人承诺不因职务
变更、离职等原因不担任相关职
务而放弃前述承诺。4、如《公司
法》、《证券法》、中国证监会和证
券交易所对本人持有的公司股份
之锁定有更严格的要求的，本人
将按此等要求执行。
陈东辉;韩
1、自先进数通首次向社会公开发
燕婴;洪沈
行的股票上市之日起三十六个月
平;王先
内，本公司/本人不转让或者委托
进;谢智
他人管理本公司/本人所持有的 报告期
勇;北京银
公司股份，也不由公司回购本公 内，该承
汉创业投 股份限售 2016 年 09
司/本人所持有的股份。2、如《公 36 个月 诺事项正
资有限公 承诺 月 13 日
司法》、《证券法》、中国证监会和 常履行
司;北京致
证券交易所对本公司/本人持有 中。
远天成科
的公司股份之锁定有更严格的要
技中心
求的，本公司/本人将按此等要求
（有限合
执行。
伙）
马丹;李庆
辉;司汝
军;李开
福;王波;
罗剑斌;李 1、自先进数通首次向社会公开发
云峰;郑云 行的股票上市之日起十二个月
波;王南; 内，本公司/本人不转让或者委托
王红霞;唐 他人管理本公司/本人所持有的 报告期
遂;完献 公司股份，也不由公司回购本公 内，该承
股份限售
忠;刘跃 司/本人所持有的股份。2、如《公 12 个月 诺事项正
承诺
辉;刘云 司法》、《证券法》、中国证监会和 常履行
瑞;刘志 证券交易所对本公司/本人持有 中。
刚;刘凡 的公司股份之锁定有更严格的要
超;林岩; 求的，本公司/本人将按此等要求
周琼芳;魏 执行。
昌松;许灿
晖;郭果
明;陈卉
民;袁宏
12
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
生;韩道
岐;柳成
良;王超;
马翼;刘全
树;郭生
利;周强;
吴昊;李菁
1、本人将严格根据相关监管部门
颁布的相关法律法规及规范性文
件的有关规定以及本人就持股锁
定事项出具的相关承诺执行有关
股份限售事项，在本人所持股份
的锁定期内，本人不会进行任何
违反相关规定及股份锁定承诺的
股份减持行为。2、除承诺自公司
股票上市后三十六个月内不减持
公司股票外，本人在前述锁定期
满后两年内累计减持公司股票不
超过上市时持有公司股票数量的
25%，如本人确定依法减持公司
股份的，将在满足以下条件后减
持：（1）公司股价不低于最近一
范丽明;李
期经审计的每股净资产；（2）公
铠;林鸿;
司运营正常，减持公司股票对其 报告期
朱胡勇;罗
二级市场价格不构成重大干扰； 内，该承
云波;庄云 股份减持 2016 年 09
（3）减持价格不低于发行价。自 长期 诺事项正
江;杨格 承诺 月 13 日
公司股票上市至本人减持期间， 常履行
平;金麟;
公司如有派息、送股、资本公积 中。
吴文胜;林
金转增股本、配股等除权除息事
波;凡心伟
项，发行价和股份数量将相应进
行调整。3、所持股票在锁定期满
后，如本人确定依法减持公司股
份的，将提前三个交易日公告减
持计划。在遵守股份转让相关法
律法规及证券交易所相关规定的
条件下，本人将在减持公告中明
确减持的具体数量或区间、减持
的执行期限等信息；本人将在公
告的减持期限内以相关监管部门
允许的方式进行减持，具体方式
包括但不限于交易所集中竞价交
易方式、大宗交易方式、协议转
让方式等。4、如本人未来依法发
生任何增持或减持公司股份情形
13
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
的，本人将严格按照相关监管部
门颁布的相关法律法规及规范性
文件的规定进行相应增持或减持
操作，并及时履行有关信息披露
义务。5、若本人未履行上述关于
股份减持的承诺减持意向，则减
持公司股份所得收益归先进数通
所有，本人将在股东大会及相关
监管部门指定的披露媒体上公开
说明未履行承诺的具体原因并向
公司股东和社会公众投资者道
歉，并自愿接受相关监管部门依
据相关规定给予的监管措施或处
罚。6、若本人未履行上述减持意
向，本人持有的公司股份自本人
未履行上述减持意向之日起 6 个
月内不得减持。
1、本公司/本人将严格根据相关
监管部门颁布的相关法律法规及
规范性文件的有关规定以及本公
司/本人就持股锁定事项出具的
相关承诺执行有关股份限售事
项，在本公司/本人所持股份的锁
定期内，本公司/本人不会进行任
何违反相关规定及股份锁定承诺
的股份减持行为。2、除承诺自先
进数通股票上市后三十六个月内
不减持公司股票外，本公司/本人
北京银汉 在前述锁定期满后两年内减持价 报告期
创业投资 格不低于发行价的 80%，两年内 内，该承
股份减持 2016 年 09
有限公司; 累计减持数量可能达到上市时持 长期 诺事项正
承诺 月 13 日
陈东辉;韩 有的先进数通股票数量的 100%。 常履行
燕婴 自先进数通股票上市至本公司/ 中。
本人减持期间，先进数通如有派
息、送股、资本公积金转增股本、
配股等除权除息事项，发行价和
股份数量将相应进行调整。3、所
持股票在锁定期满后，如本公司/
本人确定依法减持公司股份的，
将提前三个交易日公告减持计
划。在遵守股份转让相关法律法
规及证券交易所相关规定的条件
下，本公司/本人将在减持公告中
明确减持的具体数量或区间、减
14
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
持的执行期限等信息；本公司/
本人将在公告的减持期限内以相
关监管部门允许的方式进行减
持，具体方式包括但不限于交易
所集中竞价交易方式、大宗交易
方式、协议转让方式等。4、如本
公司/本人未来依法发生任何增
持或减持公司股份情形的，本公
司/本人将严格按照相关监管部
门颁布的相关法律法规及规范性
文件的规定进行相应增持或减持
操作，并及时履行有关信息披露
义务。5、若本公司/本人未履行
上述关于股份减持的承诺减持意
向，则减持先进数通股份所得收
益归先进数通所有，本公司/本人
将在股东大会及相关监管部门指
定的披露媒体上公开说明未履行
承诺的具体原因并向先进数通股
东和社会公众投资者道歉，并自
愿接受相关监管部门依据相关规
定给予的监管措施或处罚。6、若
本公司/本人未履行上述减持意
向，本公司/本人持有的先进数通
股份自未履行上述减持意向之日
起 6 个月内不得减持。
1、公司关于稳定公司股价的承
诺。在本公司上市后三年内股价
达到《关于稳定北京先进数通信
北京先进 息技术股份公司股价的预案》规
数通信息 定的启动股价稳定措施的具体条
技术股份 件后，将遵守本公司董事会作出
公司;范丽 的稳定股价的具体实施方案，并
报告期
明;李铠; 根据该具体实施方案采取包括但
内，该承
林鸿;朱胡 IPO 稳定 不限于回购本公司股票或董事会 2016 年 09
长期 诺事项正
勇;罗云 股价承诺 作出的其他稳定股价的具体实施 月 13 日
常履行
波;庄云 措施。同时，对于本承诺出具之
中。
江;杨格 后新聘的董事、高级管理人员，
平;金麟; 本公司将要求该等新聘的董事、
吴文胜;林 高级管理人员履行《关于稳定北
波;凡心伟 京先进数通信息技术股份公司股
价的预案》中应由“新聘的董事、
高管”作出的相应承诺要求。2、
发行前担任董事、监事和高级管
15
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
理人员的股东关于稳定公司股价
的承诺。在公司上市后三年内股
价达到《关于稳定北京先进数通
信息技术股份公司股价的预案》
规定的启动股价稳定措施的具体
条件后，本人将遵守公司董事会
作出的稳定股价的具体实施方
案，该具体实施方案涉及股东大
会表决的，在股东大会表决时投
赞成票，并采取包括但不限于增
持公司股票或董事会作出的其他
稳定股价的具体实施措施，每年
度用于增持公司股份的货币资金
累计不少于其上年度从公司直接
获取的税后薪酬及税后现金分红
总额的 30%，但以增持股票不导
致公司不满足法定上市条件为
限，增持计划完成的 6 个月内将
不出售所增持的股份。
1、公司关于股份回购的承诺。如
果本公司招股说明书存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，
对判断本公司是否符合法律规定
的发行条件构成重大、实质影响
的，本公司董事会将在证券监管
部门依法对上述事实作出认定或
北京先进
处罚决定后十个工作日内，制订
数通信息
股份回购方案并提交股东大会审
技术股份
议批准，本公司将依法回购首次
公司;范丽
公开发行的全部新股，回购价格 报告期
明;李铠;
为发行价加上同期银行存款利 内，该承
林鸿;朱胡 2016 年 09
其他承诺 息。自公司股票上市至回购期间， 长期 诺事项正
勇;罗云 月 13 日
公司如有派息、送股、资本公积 常履行
波;庄云
金转增股本、配股等除权除息事 中。
江;杨格
项，发行价将相应进行调整，回
平;金麟;
购的股份包括原限售股份及其派
吴文胜;林
生股份。对于首次公开发行股票
波;凡心伟
时公司股东发售的原限售股份
（如有），本公司将在证券监管部
门依法对上述事实作出认定或处
罚决定后五个工作日内，要求相
关股东制订股份回购方案并予以
公告。2、发行前担任董事、监事、
高级管理人员的股东关于股份回
16
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
购的承诺。如果先进数通的招股
说明书存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，对判断先进数
通是否符合法律规定的发行条件
构成重大、实质影响的，本人作
为先进数通的股东，将督促先进
数通依法回购首次公开发行的全
部新股。
1、公司关于依法承担赔偿或者补
北京先进 偿责任的承诺。如果本公司招股
数通信息 说明书存在虚假记载、误导性陈
技术股份 述或者重大遗漏，致使投资者在
公司;范丽 证券交易中遭受损失的，将依法
明;李铠; 赔偿投资者损失，按照司法程序
林鸿;朱胡 履行相关义务。2、公司董事、监
勇;罗云 事、高级管理人员关于依法承担
波;庄云 赔偿或者补偿责任的承诺。如果
江;单怀 先进数通的招股说明书存在虚假
光;肖淑 记载、误导性陈述或者重大遗漏，
芳;李纪 致使投资者在证券交易中遭受损
军;杨格 失的，本人将依法赔偿投资者损
平;赵宏 失，按照司法程序履行相关义务。
亮;李宏 3、保荐人及证券服务机构作出的
亮;金麟; 重要承诺。国泰君安证券股份有
报告期
吴文胜;国 限公司承诺：由于本公司为发行
内，该承
泰君安证 人首次公开发行并在创业板上市 2016 年 09
其他承诺 长期 诺事项正
券股份有 制作、出具的文件有虚假记载、 月 13 日
常履行
限公司;北 误导性陈述或者重大遗漏，给投
中。
京市天元 资者造成损失的，本公司将依法
律师事务 赔偿投资者损失，但本公司没有
所;大信会 过错的除外。保荐人承诺因其为
计师事务 发行人首次公开发行股票制作、
所（特殊 出具的文件有虚假记载、误导性
普通合 陈述或者重大遗漏，给投资者造
伙）;中京 成损失的，将先行赔偿投资者损
民信（北 失。北京市天元律师事务所承诺：
京）资产 如因本律师事务所为北京先进数
评估有限 通信息技术股份公司首次公开发
公司;北京 行股票并在创业板上市而制作、
科勤会计 出具的文件有虚假记载、误导性
师事务所 陈述或者重大遗漏，给投资者造
有限责任 成损失的，将依法赔偿投资者损
公司 失，按照司法程序履行相关义务。
大信会计师事务所（特殊普通合
17
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
伙）承诺：如因本会计师事务所
为北京先进数通信息技术股份公
司首次公开发行股票并在创业板
上市而制作、出具的文件有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，
给投资者造成损失的，将依法赔
偿投资者损失，按照司法程序履
行相关义务。中京民信（北京）
资产评估有限公司承诺：如因本
公司为北京先进数通信息技术股
份公司首次公开发行股票并在创
业板上市而制作、出具的文件有
虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，给投资者造成损失的，将
依法赔偿投资者损失，按照司法
程序履行相关义务。北京科勤会
计师事务所有限责任公司承诺：
如因本会计师事务所为北京先进
数通信息技术股份公司首次公开
发行股票并在创业板上市而制
作、出具的文件有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，给投资
者造成损失的，将依法赔偿投资
者损失，按照司法程序履行相关
义务。
本次发行完成后，本公司股本和
净资产都将大幅增加，但鉴于募
集资金投资项目有一定的实施周
北京先进 期，净利润可能不会同步大幅增
数通信息 长，可能导致本公司每股收益、
技术股份 净资产收益率等指标下降，投资
公司;范丽 者面临本公司首次公开发行并在
明;李铠; 创业板上市后即期回报被摊薄的 报告期
林鸿;朱胡 风险。1、公司拟采取的措施及承 内，该承
2016 年 09
勇;罗云 其他承诺 诺。①加强现有业务的风险管控； 长期 诺事项正
月 13 日
波;庄云 ②提高日常运营效率，降低运营 常履行
江;单怀 成本；③加快募投项目实施进度， 中。
光;肖淑 加强募集资金管理；④完善利润
芳;李纪 分配政策，强化投资者回报。2、
军;金麟; 公司董事、高级管理人员的承诺。
吴文胜; ①承诺不无偿或以不公平条件向
其他单位或者个人输送利益，也
不采用其他方式损害公司利益；
②承诺对本人的职务消费行为进
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北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
行约束；③承诺不动用公司资产
从事与本人履行职责无关的投
资、消费活动；④承诺由董事会
或薪酬委员会制定的薪酬制度与
公司填补回报措施的执行情况相
挂钩；⑤承诺拟公布的公司股权
激励的行权条件与公司填补回报
措施的执行情况相挂钩。
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行 是
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 30,510
本季度投入募集资金总额 6,000
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 6,000
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目 截止 项目
是否 截至
调整 截至期 达到 报告 可行
已变 募集资 本报 期末 是否
后投 末投资 预定 本报告 期末 性是
承诺投资项目和 更项 金承诺 告期 累计 达到
资总 进度 可使 期实现 累计 否发
超募资金投向 目(含 投资总 投入 投入 预计
额 (3)＝ 用状 的效益 实现 生重
部分 额 金额 金额 效益
(1) (2)/(1) 态日 的效 大变
变更) (2)
期 益 化
承诺投资项目
基于 SOA 架构的 2018
金融渠道和业务 4,50 年 06
4,500 0 0 0.00% 0 0 否
平台 Starring6 项 0 月 30
目 日
2018
企业数据管理及
4,00 年 06
应用软件包 4,000 0 0 0.00% 0 0 否
0 月 30
iMOIA 项目
日
2018
统一客户服务平 2,50 年 06
2,500 0 0 0.00% 0 0 否
台 UCSP 项目 0 月 30
日
19
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
2018
统一通信平台及
1,00 年 06
应用软件包 AUC2 1,000 0 0 0.00% 0 0 否
0 月 30
项目
日
2018
大数据平台及应 4,51 年 08
4,510 0 0 0.00% 0 0 否
用 BDPAS 项目 0 月 31
日
2018
IT 运维服务体系 6,00 年 08
6,000 0 0 0.00% 0 0 否
建设项目 0 月 31
日
2016
4,00 100.00 年 09
偿还银行贷款 4,000 4,000 4,000 0 0 否
0 % 月 13
日
2016
4,00 年 09
补充营运资金 4,000 2,000 2,000 50.00% 0 0 否
0 月 13
日
承诺投资项目小 30,5
-- 30,510 6,000 6,000 -- -- -- --
计 10
超募资金投向
30,5
合计 -- 30,510 6,000 6,000 -- -- 0 0 -- --
10
未达到计划进度
或预计收益的情
不适用
况和原因（分具体
项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
超募资金的金额、 不适用
用途及使用进展
情况
不适用
募集资金投资项
目实施地点变更
情况
募集资金投资项 不适用
目实施方式调整
20
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
情况
募集资金投资项 不适用
目先期投入及置
换情况
用闲置募集资金 不适用
暂时补充流动资
金情况
项目实施出现募 不适用
集资金结余的金
额及原因
尚未使用的募集 尚未使用的募集资金全部存放在募集资金银行专户中，按照公司《募集资金管理办法》严格管理和
资金用途及去向 使用。
募集资金使用及
披露中存在的问 不适用
题或其他情况
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司未进行现金分红。
公司已经制定了明确的现金分红制度，参见《公司章程》。
公司现阶段未对分红制度进行调整或者变更。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
21
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京先进数通信息技术股份公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 329,510,571.89 226,261,227.85
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 180,000.00 459,214.80
应收账款 404,176,704.93 316,925,904.03
预付款项 32,748,423.40 13,162,606.53
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 12,259,763.30 6,978,372.17
买入返售金融资产
存货 291,942,036.62 147,981,995.18
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,070,817,500.14 711,769,320.56
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
22
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 5,778,736.40 6,431,027.67
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,508,378.16 1,582,925.87
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 6,100,566.04 3,379,843.73
其他非流动资产
非流动资产合计 13,387,680.60 11,393,797.27
资产总计 1,084,205,180.74 723,163,117.83
流动负债：
短期借款 260,000,000.00 105,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 12,929,558.10 36,404,681.65
应付账款 101,237,175.85 146,478,736.79
预收款项 25,820,425.55 30,400,567.21
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 15,997,903.12 31,435,495.39
应交税费 -13,353,304.41 25,715,669.93
应付利息
23
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
应付股利
其他应付款 6,435,421.69 775,252.92
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 409,067,179.90 376,210,403.89
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 1,080,000.00 1,800,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,080,000.00 1,800,000.00
负债合计 410,147,179.90 378,010,403.89
所有者权益：
股本 120,000,000.00 90,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 355,286,003.00 80,167,253.00
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 20,715,978.18 20,715,978.18
24
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
一般风险准备
未分配利润 178,056,019.66 154,269,482.76
归属于母公司所有者权益合计 674,058,000.84 345,152,713.94
少数股东权益
所有者权益合计 674,058,000.84 345,152,713.94
负债和所有者权益总计 1,084,205,180.74 723,163,117.83
法定代表人：林鸿 主管会计工作负责人：吴文胜 会计机构负责人：张玉媛
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 329,338,608.01 226,084,530.01
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 180,000.00 459,214.80
应收账款 404,176,704.93 316,925,904.03
预付款项 32,748,423.40 13,162,606.53
应收利息
应收股利
其他应收款 12,259,763.30 6,978,372.17
存货 291,942,036.62 147,981,995.18
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,070,645,536.26 711,592,622.72
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 20,000,000.00 20,000,000.00
投资性房地产
固定资产 5,778,736.40 6,431,027.67
25
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,508,378.16 1,582,925.87
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 6,100,566.04 3,379,843.73
其他非流动资产
非流动资产合计 33,387,680.60 31,393,797.27
资产总计 1,104,033,216.86 742,986,419.99
流动负债：
短期借款 260,000,000.00 105,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 12,929,558.10 36,404,681.65
应付账款 101,237,175.85 146,478,736.79
预收款项 25,820,425.55 30,400,567.21
应付职工薪酬 15,997,903.12 31,435,495.39
应交税费 -13,353,304.41 25,715,669.93
应付利息
应付股利
其他应付款 26,235,421.69 20,575,252.92
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 428,867,179.90 396,010,403.89
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
26
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 1,080,000.00 1,800,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,080,000.00 1,800,000.00
负债合计 429,947,179.90 397,810,403.89
所有者权益：
股本 120,000,000.00 90,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 355,286,003.00 80,167,253.00
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 20,715,978.18 20,715,978.18
未分配利润 178,084,055.78 154,292,784.92
所有者权益合计 674,086,036.96 345,176,016.10
负债和所有者权益总计 1,104,033,216.86 742,986,419.99
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 131,069,095.46 137,119,395.96
其中：营业收入 131,069,095.46 137,119,395.96
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 132,955,092.60 141,239,595.10
其中：营业成本 103,085,338.67 112,635,382.00
27
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 7,968.20 20,347.70
销售费用 8,748,784.85 7,169,459.88
管理费用 18,462,970.88 18,489,384.94
财务费用 3,195,085.35 2,925,020.58
资产减值损失 -545,055.35
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
-1,885,997.14 -4,120,199.14
列）
加：营业外收入 301,293.12 473,141.44
其中：非流动资产处置利
27,500.00
得
减：营业外支出 944.56 0.31
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
-1,585,648.58 -3,647,058.01
号填列）
减：所得税费用 -105,173.38 -610,080.45
五、净利润（净亏损以“－”号填
-1,480,475.20 -3,036,977.56
列）
归属于母公司所有者的净利润 -1,480,475.20 -3,036,977.56
少数股东损益
28
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 -1,480,475.20 -3,036,977.56
归属于母公司所有者的综合收
-1,480,475.20 -3,036,977.56
益总额
归属于少数股东的综合收益总
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0160 -0.0340
（二）稀释每股收益 -0.0160 -0.0340
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：林鸿 主管会计工作负责人：吴文胜 会计机构负责人：张玉媛
29
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 131,069,095.46 137,119,395.96
减：营业成本 103,085,338.67 112,635,382.00
营业税金及附加 7,968.20 20,347.70
销售费用 8,748,784.85 7,169,459.88
管理费用 18,461,893.20 18,487,093.22
财务费用 3,195,071.83 2,924,518.85
资产减值损失 -545,055.35
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-1,884,905.94 -4,117,405.69
列）
加：营业外收入 301,293.12 473,141.44
其中：非流动资产处置利
0.00 27,500.00
得
减：营业外支出 944.56 0.31
其中：非流动资产处置损
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-1,584,557.38 -3,644,264.56
号填列）
减：所得税费用 -105,173.38 -610,080.45
四、净利润（净亏损以“－”号填
-1,479,384.00 -3,034,184.11
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
30
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 -1,479,384.00 -3,034,184.11
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0160 -0.0340
（二）稀释每股收益 -0.0160 -0.0340
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 512,291,430.65 611,026,548.66
其中：营业收入 512,291,430.65 611,026,548.66
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 486,448,041.05 588,321,659.89
其中：营业成本 398,177,619.36 505,323,003.84
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
31
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 764,161.01 88,768.13
销售费用 24,775,216.00 22,701,788.13
管理费用 54,442,083.28 52,570,323.11
财务费用 7,932,129.48 7,215,630.27
资产减值损失 356,831.92 422,146.41
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
17,392.43
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
25,843,389.60 22,722,281.20
列）
加：营业外收入 2,424,292.61 3,695,592.10
其中：非流动资产处置利
27,500.00
得
减：营业外支出 1,789.44 3,429.37
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
28,265,892.77 26,414,443.93
号填列）
减：所得税费用 4,479,355.87 4,117,784.71
五、净利润（净亏损以“－”号填
23,786,536.90 22,296,659.22
列）
归属于母公司所有者的净利润 23,786,536.90 22,296,659.22
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
32
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 23,786,536.90 22,296,659.22
归属于母公司所有者的综合收
23,786,536.90 22,296,659.22
益总额
归属于少数股东的综合收益总
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2640 0.2480
（二）稀释每股收益 0.2640 0.2480
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 512,291,430.65 611,026,548.66
减：营业成本 398,177,619.36 505,323,003.84
营业税金及附加 764,161.01 88,768.13
销售费用 24,775,216.00 22,701,788.13
管理费用 54,438,077.12 52,560,707.99
33
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
财务费用 7,931,401.68 7,214,541.44
资产减值损失 356,831.92 422,146.41
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
17,392.43
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
25,848,123.56 22,732,985.15
列）
加：营业外收入 2,424,292.61 3,695,592.10
其中：非流动资产处置利
27,500.00
得
减：营业外支出 1,789.44 3,429.37
其中：非流动资产处置损
3,428.87
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
28,270,626.73 26,425,147.88
号填列）
减：所得税费用 4,479,355.87 4,117,784.71
四、净利润（净亏损以“－”号填
23,791,270.86 22,307,363.17
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
34
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 23,791,270.86 22,307,363.17
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2640 0.2480
（二）稀释每股收益 0.2640 0.2480
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
481,923,496.85 552,671,063.90
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 4,195,333.03 427,658.11
收到其他与经营活动有关的现
14,975,573.22 10,068,462.50
金
经营活动现金流入小计 501,094,403.10 563,167,184.51
购买商品、接受劳务支付的现 588,135,347.09 547,017,823.54
35
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
171,784,970.43 175,716,150.04
现金
支付的各项税费 47,283,556.13 34,975,527.01
支付其他与经营活动有关的现
45,336,199.71 44,533,938.23
金
经营活动现金流出小计 852,540,073.36 802,243,438.82
经营活动产生的现金流量净额 -351,445,670.26 -239,076,254.31
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 17,392.43
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 17,392.43
购建固定资产、无形资产和其
1,234,308.70 4,126,143.68
他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 1,234,308.70 4,126,143.68
投资活动产生的现金流量净额 -1,234,308.70 -4,108,751.25
三、筹资活动产生的现金流量：
36
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
吸收投资收到的现金 312,100,000.00
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金 304,060,915.20 255,624,067.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
163,350.00
金
筹资活动现金流入小计 616,324,265.20 255,624,067.00
偿还债务支付的现金 145,000,000.00 98,478,324.00
分配股利、利润或偿付利息支
8,486,130.39 8,465,553.30
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
6,981,250.00 197,790.00
金
筹资活动现金流出小计 160,467,380.39 107,141,667.30
筹资活动产生的现金流量净额 455,856,884.81 148,482,399.70
四、汇率变动对现金及现金等价物
72,438.19 -10,386.05
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 103,249,344.04 -94,712,991.91
加：期初现金及现金等价物余
226,261,227.85 185,035,023.69
额
六、期末现金及现金等价物余额 329,510,571.89 90,322,031.78
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
481,923,496.85 552,671,063.90
金
收到的税费返还 4,195,333.03 427,658.11
收到其他与经营活动有关的现
14,975,120.52 10,067,974.33
金
经营活动现金流入小计 501,093,950.40 563,166,696.34
购买商品、接受劳务支付的现
588,135,347.09 547,017,823.54
金
37
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
支付给职工以及为职工支付的
171,784,970.43 175,716,150.04
现金
支付的各项税费 47,283,526.97 34,975,444.89
支付其他与经营活动有关的现
45,331,042.21 44,522,828.23
金
经营活动现金流出小计 852,534,886.70 802,232,246.70
经营活动产生的现金流量净额 -351,440,936.30 -239,065,550.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 17,392.43
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 17,392.43
购建固定资产、无形资产和其
1,234,308.70 4,126,143.68
他长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 1,234,308.70 4,126,143.68
投资活动产生的现金流量净额 -1,234,308.70 -4,108,751.25
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 312,100,000.00
取得借款收到的现金 304,060,915.20 255,624,067.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
163,350.00
金
筹资活动现金流入小计 616,324,265.20 255,624,067.00
偿还债务支付的现金 145,000,000.00 98,478,324.00
分配股利、利润或偿付利息支
8,486,130.39 8,465,553.30
付的现金
38
北京先进数通信息技术股份公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现
6,981,250.00 197,790.00
金
筹资活动现金流出小计 160,467,380.39 107,141,667.30
筹资活动产生的现金流量净额 455,856,884.81 148,482,399.70
四、汇率变动对现金及现金等价物
72,438.19 -10,386.05
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 103,254,078.00 -94,702,287.96
加：期初现金及现金等价物余
226,084,530.01 184,847,675.60
额
六、期末现金及现金等价物余额 329,338,608.01 90,145,387.64
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
39