先进数通:国泰君安证券股份有限公司关于公司2019年度跟踪报告2020-04-24
国泰君安证券股份有限公司
关于北京先进数通信息技术股份公司
2019 年度跟踪报告
保荐机构名称:国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称:先进数通
保荐代表人姓名:韩志达 联系电话:010-83939173
保荐代表人姓名:徐可任 联系电话:010-83939665
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
是。及时审阅公司公开信息披露文件,包
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 括:定期报告、“三会”公告文件及其他公
告文件。
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
9 次,每月核对一次对账单(公司募集资金
(1)查询公司募集资金专户次数
专户于 2019 年 9 月注销)
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文
一致
件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 2次
(2)列席公司董事会次数 2次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 2次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
1
项 目 工作内容
(1)发表独立意见次数 8次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2019 年 12 月 30 日
《上市公司再融资政策解读》以及《关于
修改<上市公司重大资产重组管理办法>的
决定》、《关于修改<深圳证券交易所股票上
市规则><深圳证券交易所创业板股票上市
规则>有关条款的通知》、《关于发布<深圳
(3)培训的主要内容 证券交易所上市公司信息披露指引第 3 号
——重大资产重组>的通知》、《深圳证券交
易所上市公司回购股份实施细则》、《深圳
证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号
——员工持股计划》等法律法规及政策文
件
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3. “三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
2
事项 存在的问题 采取的措施
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1.公开发行前股东所持股份的股份限售承诺 是 不适用
2.持股及减持意向承诺 是 不适用
3.稳定股价承诺 是 不适用
4.股份回购承诺 是 不适用
5.依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7.相关承诺的约束措施 是 不适用
8.利润分配政策 是 不适用
9.避免同业竞争的承诺 是 不适用
10.关于不采取一致行动的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的
不适用
公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 不适用
3
(本页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于北京先进数通信息技术股份
公司 2019 年度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人: __________________ __________________
韩志达 徐可任
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日