北京先进数通信息技术股份公司
                   2020 年度独立董事述职报告
                               （蔡瑾）

各位股东及股东代表：
    大家好！
    本人蔡瑾作为北京先进数通信息技术股份公司（以下简称“公司”）第三届
董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以下简称“《规范运作指引》”）、
《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有
关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司制度的规定，在
2020 年度任职期间（以下简称：报告期），恪尽职守，勤勉尽责，切实发挥独
立董事的作用，积极出席公司董事会，认真审议董事会议案，对独立董事应该关
注的重大事项发表独立意见，对公司经营状况、管理和内部控制等制度的建设及
执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查，督促公司规范运作，维护公司
股东，特别是中小股东的合法权益。同时发挥自己的专业特长，对公司治理和内
部控制提出合理建议，充分发挥在公司董事会专门委员会中的作用。
    现将本人报告期履行独立董事职责的具体情况报告如下：


一、出席会议的情况
    报告期，公司召开 11 次董事会和 6 次股东大会，本人亲自出席 11 次董事会，
列席 5 次公司股东大会。对于董事会所议事项，主动调查和获取作出决策所需要
的相关资料，充分了解公司的经营状况，利用自己的专业知识和行业经验进行分
析和决策，对各项议案进行独立、审慎的表决。本人认为：报告期公司董事会、
股东大会的召集、召开，重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法
有效，没有损害全体股东，特别是中小股东利益的情况。本人对公司董事会各项
议案在认真审议的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。




                                   -1-
     本人报告期出席会议的具体情况如下：

                               董事会                                    股东大会
 应参加      现场出席   通讯出席 委托出席          缺席    是否连续两
   次数        次数       次数       次数          次数      次未出席    列席次数

    11           6          5           0           0           否             5



      二、发表独立意见的事项

     报告期，本人发表独立意见 8 份，对 21 个事项发表了明确同意的独立意见，
分别为：
发表日期                意见                                   事项

 2020 年     关于第三届董事会 2020 年第一
                                            关于公司申请银行授信暨关联担保
2 月 14 日   次临时会议相关事项的独立意见

                                            关于公司《2019 年度内部控制评价报告》

                                            关于公司 2019 年度控股股东及其他关联方资

                                            金占用、公司对外担保情况

                                            关于公司 2019 年度募集资金存放与实际使用

                                            情况
 2020 年     关于第三届董事会 2020 年第一
4 月 23 日                                  关于公司 2019 年度利润分配预案
             次定期会议相关事项的独立意见
                                            关于 2020 年度公司董事、高管薪酬
                                            关于公司续聘会计师事务所
                                            关于 2020 年日常关联交易事项预计

                                            关于使用部分闲置自有资金进行现金管理

                                            关于公司会计政策变更

                                            关于调整 2018 年限制性股票激励计划授予权

                                            益数量和回购价格

                                            关于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部
 2020 年     关于第三届董事会 2020 年第二
                                            分限制性股票
5 月 26 日   次临时会议相关事项的独立意见
                                            关于 2018 年限制性股票激励计划第二个解除

                                            限售期解除限售条件成就

                                            关于财务总监辞职并聘任新财务总监

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                                             关于《北京先进数通信息技术股份公司 2020

                                             年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要

 2020 年      关于第三届董事会 2020 年第三 的议案
6 月 24 日    次临时会议相关事项的独立意见   关于制订《北京先进数通信息技术股份公司

                                             2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办

                                             法》的议案

 2020 年      关于第三届董事会 2020 年第二 关于公司 2020 年半年度控股股东及其他关联
8 月 24 日    次定期会议相关事项的独立意见   方资金占用、公司对外担保情况

 2020 年      关于第三届董事会 2020 年第五
                                             关于向激励对象授予限制性股票的议案
8 月 28 日    次临时会议相关事项的独立意见

 2020 年      关于第三届董事会 2020 年第六 关于聘任公司高级管理人员
9 月 21 日    次临时会议相关事项的独立意见   关于为全资子公司提供担保

 2020 年      关于第三届董事会 2020 年第八
                                             关于为全资子公司提供担保
10 月 26 日   次临时会议相关事项的独立意见


       以 上 事 项 的 独 立 意 见 具 体 详 见 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。


       三、专门委员会的履职情况
       本人为公司第三届董事会提名委员会召集人、审计委员会委员，报告期主要
履职情况如下：
       （一）作为提名委员会召集人，报告期内严格按照《董事会提名委员会议事
规则》，根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构，研究和完善董事、高级
管理人员的选择标准和程序。在充分审查候选人资格、了解候选人任职资格、履
职能力、品德素养、兼职情况的基础上，召开 2 次会议，对财务总监辞职并聘任
新财务总监、聘任高级管理人员的事项进行认真审议，并形成议案提交董事会审
议。
       （二）作为审计委员会委员，告期内，审计委员会召开了 5 次会议，对公司
2019 年年度报告及摘要、2019 年度内部控制评价报告、2019 年度募集资金存放
与实际使用情况专项报告、2019 年度财务决算报告、续聘会计师事务所、会计

                                        -3-
政策变更、2020 年第一季度报告、2020 年半年度报告及摘要、2020 年第三季度
报告等事项进行认真审议，并形成议案提交董事会审议。


    四、对公司进行现场调查的情况
    报告期，除参加公司召开董事会外，本人持续关注公司经营动态、财务状况、
募集资金项目实施等情况，进行现场调查；密切关注公开披露的信息和公众媒体
有关公司的重大报道和一些重大事件、政策变化对公司经营状态的影响，及时向
公司董事会秘书、证券事务代表等有关工作人员询问情况并进行沟通，得到管理
层及时、详细的答复和说明。
    报告期内，本人利用自己的专业知识和行业经验，以银行数据治理业务专家
身份，参与公司数据治理业务体系建设。主导参与了 2 次大型区域性“金融数据
治理论坛”。从业务咨询、制度建设、监管治理、数据治理等方面，和金融行业
专家一同学习、交流、分享了公司在数据治理领域的成果，共同探讨了数字化转
型期间数据治理解决方案的发展趋势，得到了同行的认可。报告期内，本人协助
公司成立了数据治理解决方案专业技术团队，定期对团队成员进行指导，为公司
在数据治理解决方案领域提供了新思路和方法，培养和锻炼了公司人才队伍。报
告期内，本人在公司现场工作的时间不少于八十天。


    五、保护投资者权益方面所做的工作
    （一）持续关注公司的信息披露工作，要求公司严格按照《上市规则》等法
律、法规和公司《信息披露管理办法》有关规定，真实、及时、完整的进行信息
披露工作。
    （二）认真履行独立董事职责。作为公司独立董事，本人按照《规范运作指
引》的规定，通过现场、电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工
作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、
网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，了解公司的生
产经营状况、财务状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，为公司的长
远发展和管理出谋划策，为董事会的决策提供参考意见。
    （三）对每一个提交董事会审议的议案，认真审阅相关文件材料、向相关部
门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客


                                  -4-
观、公正地行使表决权。报告期内，本人代表公司全体独立董事，就公司 2020
年限制性股票激励计划公开征集委托投票权 1 次。


    六、其他工作
    1、报告期内，无提议召开董事会的情况；
    2、报告期内，无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
    3、报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。


    以上是本人作为公司第三届董事会独立董事 2020 年度履职情况的汇报，
2021 年本人将继续按照相关法律法规的规定和要求，审慎、认真、勤勉、忠实
地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意
见，促进公司科学决策水平的提高，切实维护公司整体利益、维护公司全体股东
特别是中小股东的合法权益。


    特此报告。



                                       北京先进数通信息技术股份公司

                                       独立董事：                （蔡瑾）

                                             2021 年 4 月 6 日




                                 -5-