先进数通:2020年度独立董事述职报告(苏文力)2021-04-07
北京先进数通信息技术股份公司
2020 年度独立董事述职报告
(苏文力)
各位股东及股东代表:
大家好!
本人苏文力作为北京先进数通信息技术股份公司(以下简称“公司”)第三
届董事会独立董事,严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以下简称“《规范运作指引》”)、
《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有
关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司制度的规定,在
2020 年度任职期间(以下简称:报告期),恪尽职守,勤勉尽责,切实发挥独
立董事的作用,积极出席公司董事会,认真审议董事会议案,对独立董事应该关
注的重大事项发表独立意见,对公司经营状况、管理和内部控制等制度的建设及
执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查,督促公司规范运作,维护公司
股东,特别是中小股东的合法权益。同时发挥自己的专业特长,对公司治理和内
部控制提出合理建议,充分发挥在公司董事会专门委员会中的作用。
现将本人报告期履行独立董事职责的具体情况报告如下:
一、出席会议的情况
报告期,公司召开 11 次董事会和 6 次股东大会,本人亲自出席 11 次董事会,
列席 3 次公司股东大会。对于董事会所议事项,主动调查和获取作出决策所需要
的相关资料,充分了解公司的经营状况,利用自己的专业知识和行业经验进行分
析和决策,对各项议案进行独立、审慎的表决。本人认为:报告期公司董事会、
股东大会的召集、召开,重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序,合法
有效,没有损害全体股东,特别是中小股东利益的情况,本人对公司董事会各项
议案在认真审议的基础上均表示赞成,无提出异议、反对和弃权的情形。
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本人报告期出席会议的具体情况如下:
董事会 股东大会
应参加 现场出席 通讯出席 委托出席 缺席 是否连续两
次数 次数 次数 次数 次数 次未出席 列席次数
11 6 5 0 0 否 3
二、发表独立意见的事项
报告期,本人发表独立意见 8 份,对 21 个事项发表了明确同意的独立意见,
分别为:
发表日期 意见 事项
2020 年 关于第三届董事会 2020 年第一
关于公司申请银行授信暨关联担保
2 月 14 日 次临时会议相关事项的独立意见
关于公司《2019 年度内部控制评价报告》
关于公司 2019 年度控股股东及其他关联方资
金占用、公司对外担保情况
关于公司 2019 年度募集资金存放与实际使用
情况
2020 年 关于第三届董事会 2020 年第一
4 月 23 日 关于公司 2019 年度利润分配预案
次定期会议相关事项的独立意见
关于 2020 年度公司董事、高管薪酬
关于公司续聘会计师事务所
关于 2020 年日常关联交易事项预计
关于使用部分闲置自有资金进行现金管理
关于公司会计政策变更
关于调整 2018 年限制性股票激励计划授予权
益数量和回购价格
关于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部
2020 年 关于第三届董事会 2020 年第二
分限制性股票
5 月 26 日 次临时会议相关事项的独立意见
关于 2018 年限制性股票激励计划第二个解除
限售期解除限售条件成就
关于财务总监辞职并聘任新财务总监
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关于《北京先进数通信息技术股份公司 2020
年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要
2020 年 关于第三届董事会 2020 年第三 的议案
6 月 24 日 次临时会议相关事项的独立意见 关于制订《北京先进数通信息技术股份公司
2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》的议案
2020 年 关于第三届董事会 2020 年第二 关于公司 2020 年半年度控股股东及其他关联
8 月 24 日 次定期会议相关事项的独立意见 方资金占用、公司对外担保情况
2020 年 关于第三届董事会 2020 年第五
关于向激励对象授予限制性股票的议案
8 月 28 日 次临时会议相关事项的独立意见
2020 年 关于第三届董事会 2020 年第六 关于聘任公司高级管理人员
9 月 21 日 次临时会议相关事项的独立意见 关于为全资子公司提供担保
2020 年 关于第三届董事会 2020 年第八
关于为全资子公司提供担保
10 月 26 日 次临时会议相关事项的独立意见
以 上 事 项 的 独 立 意 见 具 体 详 见 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
(http://www.cninfo.com.cn)上的相关公告。
三、专门委员会的履职情况
本人为公司第三届董事会薪酬与考核委员会召集人、战略委员会委员与提名
委员会委员,报告期主要履职情况如下:
(一) 作为薪酬与考核委员会召集人,报告期内,薪酬与考核委员会委员
召开 3 次会议,对董事、监事、高级管理人员 2020 年度薪酬、2018 年限制性股
票激励计划激励对象年度绩效情况、2020 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法及向激励对象授予限制性股票等事项进行认真审议,并形成议案提交董事会
审议。
(二)作为战略委员会委员,报告期内,战略委员会委员召开 2 次会议,对
公司经营计划制定、全面收购北京泛融科技有限公司等事项进行讨论,为公司董
事会相关决策提供参考。
(三)作为提名委员会委员,报告期内,充分审查候选人资格、了解候选人
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任职资格、履职能力、品德素养、兼职情况的基础上,召开 2 次会议,对财务总
监辞职并聘任新财务总监、聘任高级管理人员的事项进行认真审议,并形成议案
提交董事会审议。
四、对公司进行现场调查的情况
报告期,除参加公司召开董事会外,本人持续关注公司经营动态、财务状况、
募集资金项目实施等情况,对公司进行现场调查时间不少于十五日;同时密切关
注公开披露的信息和公众媒体有关公司的重大报道和一些重大事件、政策变化对
公司经营状态的影响,及时向公司董事会秘书、证券事务代表等有关工作人员询
问情况并进行沟通,得到管理层及时、详细的答复和说明。
五、保护投资者权益方面所做的工作
(一)持续关注公司的信息披露工作,要求公司严格按照《上市规则》等法
律、法规和公司《信息披露管理办法》有关规定,真实、及时、完整的进行信息
披露工作。
(二)认真履行独立董事职责。作为公司独立董事,本人按照《规范运作指
引》的规定,通过现场、电话和邮件,与公司其他董事、高级管理人员及相关工
作人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、
网络有关公司的相关报道,及时获悉公司各重大事项的进展情况,了解公司的生
产经营状况、财务状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况,为公司的长
远发展和管理出谋划策,为董事会的决策提供参考意见。
(三)对每一个提交董事会审议的议案,认真审阅相关文件材料、向相关部
门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等,利用自身的专业知识独立、客
观、公正地行使表决权。报告期内,委托独立董事蔡瑾就公司 2020 年限制性股
票激励计划公开征集委托投票权 1 次。
六、其他工作
1、报告期内,无提议召开董事会的情况;
2、报告期内,无提议更换或解聘会计师事务所的情况;
3、报告期内,无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
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以上是本人作为公司第三届董事会独立董事 2020 年度履职情况的汇报,
2021 年本人将继续按照相关法律法规的规定和要求,审慎、认真、勤勉、忠实
地履行独立董事职务,利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意
见,促进公司科学决策水平的提高,切实维护公司整体利益、维护公司全体股东
特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
北京先进数通信息技术股份公司
独立董事: (苏文力)
2021 年 4 月 6 日
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