2020 年度监事会工作报告



                北京先进数通信息技术股份公司
                    2020 年度监事会工作报告

    2020 年度（2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，以下简称：报告期），
北京先进数通信息技术股份公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规以及《公司章程》、
《监事会议事规则》等公司规章制度的要求，认真切实地履行了自身职责，依法
独立行使职权，维护公司、股东及员工的合法权益。
    公司监事列席了 2020 年历次董事会会议，公司监事会认为报告期内公司董
事会召开及做出的各项决议，符合有关法律法规及公司制度的要求，不存在损害
公司、公司股东，特别是中小股东利益的情形。
    公司监事会对报告期内公司的生产经营活动进行了监督，公司监事会认为公
司经营团队认真执行了股东大会、董事会的各项决议，很好的把控了风险，并取
得良好的经营业绩，经营中未出现违法违规行为。

一、监事会会议情况
    报告期内，公司监事会共召开了七次会议，具体情况如下：
    1、2020 年 02 月 14 日召开了第三届监事会 2020 年第一次临时会议，审议
通过了《关于公司申请银行授信暨关联担保的议案》。
    2、2020 年 04 月 23 日召开了第三届监事会 2020 年第一次定期会议，审议
通过了《关于公司 2019 年年度报告及摘要的议案》、《关于公司<2019 年度内
部控制评价报告>的议案》、《关于公司控股股东及其他关联方资金占用、公司
对外担保情况的议案》、《关于 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报
告的议案》、《关于公司<2019 年度财务决算报告>的议案》、《关于公司 2019
年度利润分配预案的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于 2020
年日常关联交易事项预计的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《2019
年度监事会工作报告》、《关于公司 2020 年第一季度报告的议案》。
    3、2020 年 05 月 26 日召开了第三届监事会 2020 年第二次临时会议，审议
通过了《关于调整 2018 年限制性股票激励计划授予权益数量和回购价格的议案》、
《关于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于
2018 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。

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    4、2020 年 06 月 24 日召开了第三届监事会 2020 年第三次临时会议，审议
通过了《关于<北京先进数通信息技术股份公司 2020 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》、《关于制订<北京先进数通信息技术股份公司 2020 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<北京先进数通信
息技术股份公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
    5、2020 年 08 月 24 日召开了第三届监事会 2020 年第二次定期会议，审议
通过了《关于公司 2020 年半年度报告及摘要的议案》。
    6、2020 年 8 月 28 日召开了第三届监事会 2020 年第四次临时会议，审议通
过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
    7、2020 年 10 月 26 日召开了第三届监事会 2020 年第五次临时会议，审议
通过了《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》。

二、监事会对公司 2020 年度有关事项发表的监事会意见
    1、公司依法运作情况
    报告期内，监事会认真履行职责，依法出席了公司召开的所有股东大会，并
列席了董事会全部会议。公司监事会认为：公司股东大会、董事会的召开、召集
程序符合相关规定。公司董事会、管理层能够依法依规开展各项经营活动，严格
遵守相关法律法规及《公司章程》的要求，未发现公司董事及高级管理人员报告
期内在履职过程中存在违法违规、不符合《公司章程》及损害公司和股东利益的
行为。
    2、检查公司财务情况
    报告期内，针对公司整体的财务状况及财务管理，公司监事会开展了监督和
检查工作，公司监事会认为：报告期内公司的各期财务报表编制符合《企业会计
制度》和《企业会计准则》的相关规定，财务运作规范，未发现虚假记载或重大
遗漏。
    3、关联交易情况
    报告期内，针对公司关联交易事项进行了核查，监事会认为：报告期内公司
发生的关联交易的决策程序，均符合有关法律、法规及公司章程，未发生损害公
司和全体股东、特别是非关联股东和中小股东利益的情况。
    4、监事会对公司内部控制体系运行情况的意见
    报告期内，针对公司内部控制体系的运行情况开展了监督与审核，公司监事
会认为：报告期内，公司内部控制体系符合国家相关法律法规要求，并能够得到

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有效执行。
    5、监事会对公司信息披露事务管理制度的检查意见
    报告期内，针对公司信息披露管理制度的执行情况开展了监督与检查，公司
监事会认为：报告期内，公司信息披露管理制度可以满足国家相关法律法规及监
管要求，能够指导公司信息披露工作真实、准确、完整、及时有序的进行。

三、监事会 2021 年度工作计划
    2021 年，公司监事会将继续依法依规履行自身职责，严格遵照国家法律法
规和《公司章程》、《监事会议事规则》等开展各项工作，监督和敦促公司管理
层规范运作，进一步完善公司法人治理。维护全体股东和公司的利益，促进公司
的健康可持续发展。2021 年的主要工作计划如下：
    一是加强监督。依法对董事会、高级管理人员加强监督，按照现代企业制度
的要求，督促公司进一步完善法人治理结构，进一步提升治理能力与质量。
    二是依法履职。依法履职尽责，继续加强监督职能，依法列席公司董事会、
出席股东大会，及时掌握公司重大决策事项，监督促进各项决策程序的合法性，
更好地维护股东权益。
    三是强化内控。通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的
监督检查，进一步强化内控制度，加大对企业的监督检查，增强抵御经营风险能
力，更好地维护公司和股东的利益。
    四是内部提升。进一步加强监事的内部培训学习，提高监事会监督和履行勤
勉尽职义务的意识。


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                                           2021 年 3 月 26 日




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