先进数通：2021年度独立董事述职报告（蔡瑾）2022-04-12
北京先进数通信息技术股份公司
2021 年度独立董事述职报告
（蔡瑾）
各位股东及股东代表：
大家好！
本人蔡瑾作为北京先进数通信息技术股份公司（以下简称“公司”）第三届、
第四届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、
《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有
关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司制度的规定，在
2021 年度任职期间（以下简称：报告期），恪尽职守，勤勉尽责，切实发挥独
立董事的作用，积极出席公司董事会，认真审议董事会议案，对独立董事应该关
注的重大事项发表独立意见，对公司经营状况、管理和内部控制等制度的建设及
执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查，督促公司规范运作，维护公司
股东，特别是中小股东的合法权益。同时发挥自己的专业特长，对公司治理和内
部控制提出合理建议，充分发挥在公司董事会专门委员会中的作用。
现将本人报告期履行独立董事职责的具体情况报告如下：
一、出席会议的情况
报告期，公司召开 8 次董事会和 4 次股东大会，本人亲自出席 8 次董事会，
列席 4 次公司股东大会。对于董事会所议事项，主动调查和获取作出决策所需要
的相关资料，充分了解公司的经营状况，利用自己的专业知识和行业经验进行分
析和决策，对各项议案进行独立、审慎的表决。本人认为：报告期内公司董事会、
股东大会的召集、召开，重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法
有效，没有损害全体股东，特别是中小股东利益的情况。本人对公司董事会各项
议案在认真审议的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。
本人报告期出席会议的具体情况如下：
-1-
董事会 股东大会
应参加 现场出席 通讯出席 委托出席 缺席 是否连续两
次数 次数 次数 次数 次数 次未出席 列席次数
8 4 4 0 0 否 4
二、发表独立意见及事前认可意见情况
报告期，本人与公司其他独立董事共同发表独立意见 6 份，对 21 个事项发
表了明确同意的独立意见；发表事前认可意见 1 份，对 2 个事项发表了事前认可
意见，相关情况如下表所示：
发表日期 意见 事项
2021 年 2 月 第三届董事会 2021 年第一次临时 吸收合并全资子公司
9日 会议相关事项的独立意见 为全资子公司申请授信提供担保额度预计
2021 年 3 月 第三届董事会 2021 年第一次定期 续聘会计师事务所的事前认可意见
25 日 会议相关事项的事前认可意见 2021 年日常关联交易事项预计的事前认可意见
公司《2020 年度内部控制评价报告》
公司 2020 年度关联方资金占用及担保情况
公司 2020 年度利润分配预案
2021 年 4 月 第三届董事会 2021 年第一次定期
公司 2021 年度董事、高级管理人员薪酬
6日 会议相关事项的独立意见
公司续聘会计师事务所
2021 年日常关联交易事项预计
公司会计估计变更
调整2018年限制性股票激励计划授予权益数量
和回购价格
回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制
2021 年 5 月 第三届董事会 2021 年第三次临时
性股票
24 日 会议相关事项的独立意见
2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期
解除限售条件成就
为全资子公司申请授信提供担保额度预计
2021 年半年度关联方资金占用及担保情况
调整2020年限制性股票激励计划归属价格及授
予权益数量的议案
2021 年 8 月 第三届董事会 2021 年第二次定期 2020 年限制性股票激励计划第一个解除限售期
18 日 会议相关事项的独立意见 解除限售条件成就的议案
2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属
条件成就的议案
作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案
2021 年 9 月 第三届董事会 2021 年第四次临时 提名第四届董事会非独立董事候选人
24 日 会议相关事项的独立意见 提名公司第四届董事会独立董事候选人
2021 年 10 第四届董事会 2021 年第一次临时
聘任公司高级管理人员
月 15 日 会议相关事项的独立意见
-2-
上 述 独 立 意 见 及 事 前 认 可 意 见 详 见 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
三、专门委员会的履职情况
本人为公司第三届、第四届董事会提名委员会召集人、审计委员会委员，报
告期主要履职情况如下：
委员会 会议次数 会议日期 会议内容 其他履行职责的情况
2021 年09 审查第四届董事会成员候选人任
无
月 17 日 职资格。
提名
2 审议《关于聘任公司高级管理人
委员会 2021 年10
员的议案》，审查拟聘任高级管 无
月 11 日
理人员的任职资格。
审议公司 2020 年度财务报表、
审核公司年度内部审计报告，
2021 年度审计计划；核查公司
2021 年01 指导内部审计工作；向公司管
2020 年度控股股东及其他关联方
月 20 日 理层了解 2020 年度的经营情况
资金占用、对外担保、对外投资、
和重大事项的进展情况。
对外投资情况。
审议《2020 年度内部审计工作报
告》、《2020 年度财务报告与附
注》、《2020 年度内部控制自评 查阅公司的财务报表及经营数
2021 年03
报告》、《2020 年度财务决算报 据；监督核查披露信息；与注
月 22 日
告》、《续聘会计师事务所》、 册会计师沟通审计情况。
《会计政策变更》、《2021 年日
常关联交易事项预计》等议案。
审议公司 2021 年一季度财务报 审核公司季度内部审计报告，
审计 5 2021 年04 表；核查公司 2021 一季度控股股 指导内部审计工作；向公司管
委员会 月 21 日 东及其他关联方资金占用、对外 理层了解 2021 年一季度的经营
担保、对外投资、对外投资情况。 情况和重大事项的进展情况。
审议公司《2021 年半年度财务报 审核公司半年度内部审计报
告及附注》、核查公司 2021 半年 告，指导内部审计工作；向公
2021 年08
度控股股东及其他关联方资金占 司管理层了解 2021 年半年度的
月 02 日
用、对外担保、对外投资、对外 经营情况和重大事项的进展情
投资情况。 况；监督核查披露信息。
审议公司 2021 年第三季度财务报 审核公司季度内部审计报告，
2021 年10 表；核查公司 2021 三季度控股股 指导内部审计工作；向公司管
月 15 日 东及其他关联方资金占用、对外 理层了解 2021 年三季度的经营
担保、对外投资、对外投资情况。 情况和重大事项的进展情况。
-3-
四、对公司进行现场调查的情况
2021 年，本人对公司进行现场考察不少于二十天，对公司的制度建设、规
范运作、财务管理、董事会决议执行情况进行检查；认真审核了定期报告的财务
和经营状况，并通过电话和邮件与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员
保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态，认
真维护公司和广大社会公众股东的利益。公司 2021 年经营状况及财务状况良好，
公司财务会计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果；公司建立了较为完善
的公司治理结构和内部控制制度，并且在经营管理中能够得到较好的执行；公司
经营层严格贯彻和执行董事会决议，并按时向董事会报告决议执行情况；公司关
联交易定价公允，信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
报告期内，本人指导公司的数据治理业务分析专业团队，在信贷产品、EAST、
1104 报表等方面开展专项数据治理解决方案推广工作，相关项目在多个城商行、
农信客户成功落地，取得良好的效果，公司数据治理业务分析团队的业务咨询能
力，得到了市场的认可。目前，本人正在积极推动公司数据治理业务咨询成果转
化，为公司数据治理产品研发工作提供业务指导和支持。
五、保护投资者权益方面所做的工作
报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格遵守相关法律、
法规和公司制度的规定，及时履行信息披露义务，披露的信息做到真实、准确、
完整、简明清晰、通俗易懂，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本人持续关注各类媒体有关公司的相关报道，与公司其他董事、高级管理人
员及相关工作人员保持密切联系，核实媒体关注的情况，了解外部环境及市场变
化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，了解公司的生产经营状
况、财务状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，为公司的长远发展和
管理出谋划策，为董事会的决策提供参考意见。
履职期间，本人认真审阅提交董事会的议案，关注投资者，特别是中小投资
者权益保护，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权。
-4-
六、其他工作
1、报告期内，无提议召开董事会的情况；
2、报告期内，无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
3、报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
以上是本人作为公司第三届、第四届董事会独立董事 2021 年度履职情况的
汇报，2022 年本人将继续按照相关法律法规的规定和要求，审慎、认真、勤勉、
忠实地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性
的意见，促进公司科学决策水平的提高，切实维护公司整体利益、维护公司全体
股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
北京先进数通信息技术股份公司
独立董事： （蔡瑾）
2022 年 4 月 11 日
-5-
