证券代码：300541         证券简称：先进数通          公告编号：2022-046


                北京先进数通信息技术股份公司
     关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    北京先进数通信息技术股份公司（以下简称“公司”）于 2022 年 8 月 18 日
召开了第四届董事会 2022 年第二次定期会议、第四届监事会 2022 年第二次定期
会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。现将
有关事项说明如下：

一、股权激励计划已履行的相关审批程序

    （一）2020 年 6 月 24 日，公司第三届董事会 2020 年第三次临时会议审议
通过了《关于<北京先进数通信息技术股份公司 2020 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》、《关于制订<北京先进数通信息技术股份公司 2020 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授
权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立
董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续健康发展及是否存在损害公司
及全体股东利益的情形发表了独立意见。
    同日，公司第三届监事会 2020 年第三次临时会议审议通过了《关于<北京先
进数通信息技术股份公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》、《关于制订<北京先进数通信息技术股份公司 2020 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<北京先进数通信息技术股份公司
2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对 2020 年股
权激励计划的相关事项进行了核查并出具了核查意见。公司已对激励对象名单在
公司内部进行了公示，公示期内公司监事会未收到任何异议，公示期满后，公司
监事会对激励对象名单公示情况进行了说明。
    （二）2020 年 7 月 13 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审议并通过了

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《关于<北京先进数通信息技术股份公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于制订<北京先进数通信息技术股份公司 2020 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事
会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施 2020 年限制性
股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激
励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
    （三）2020 年 8 月 28 日，公司第三届董事会 2020 年第五次临时会议和第
三届监事会 2020 年第四次临时会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股
票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、
有效，确定的授予日符合相关规定。公司 2020 年限制性股票激励计划授予日确
定为 2020 年 8 月 28 日，授予权益总计不超过 300.00 万股，为授予日公司总股
本 1.27%，其中，第一类限制性股票 43.00 万股，第二类限制性股票 257.00 万
股，授予价格 9.05 元/股。
    （四）2021 年 8 月 18 日公司第三届董事会 2021 年第二次定期会议和第三
届监事会 2021 年第二次定期会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励
计划归属价格及授予权益数量的议案》、《关于 2020 年限制性股票激励计划第
一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股
票的议案》，公司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。调整后，第二类限
制性股票的归属价格由 9.05 元/股调整为 6.90 元/股，第二类限制性股票数量由
257.00 万股调整为 334.10 万股，由于 2 名激励对象于 2020 年度离职，其已获
授尚未归属的 50,000 股(调整后为 65,000 股）第二类限制性股票不得归属并由
公司作废，调整后第二类限制性股票授予对象 43 人，授予数量 327.60 万股。
    （五）2021 年 9 月 14 日，公司完成 2020 年限制性股票激励计划中第二类
限制性股票第一个归属期归属工作，归属数量 98.28 万股，相关股份上市流通日
期为 2021 年 9 月 16 日，剩余未归属数量 229.32 万股。
    （六）2022 年 8 月 18 日公司第四届董事会 2022 年第二次定期会议和第四
届监事会 2022 年第二次定期会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励
计划归属价格的议案》、《关于 2020 年限制性股票激励计划第二个归属期归属
条件成就的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，公


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司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。调整后，第二类限制性股票的归属
价格由 6.90 元/股调整为 6.82 元/股，由于 1 名激励对象于 2021 年度离职，其
已获授尚未归属的 27,300 股第二类限制性股票不得归属并由公司作废，调整后
第二类限制性股票授予对象 43 人，授予数量 324.87 万股，第二个归属期应归属
对象 42 人，对应授予数量 323.70 万股,第二个归属期应归属数量 97.11 万股，
剩余未归属数量 129.48 万股。

二、本次作废限制性股票的具体情况

    根据《上市公司股权激励管理办法》和公司 2020 年股权激励计划的规定，
由于 1 名激励对象离职，其已获授尚未归属的 27,300 股第二类限制性股票不得
归属并由公司作废。
    在本次董事会审议通过后至办理第二类限制性股票第二个归属期归属股份
的登记期间，如有激励对象提出离职申请，则已获授尚未办理归属登记的第二类
限制性股票不得归属并由公司作废，由公司退还该激励对象已支付的认购资金。

三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

    公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质
性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实
施。

四、独立董事意见

    公司《2020 年限制性股票激励计划》获授第二类限制性股票的激励对象中，
1 名激励对象已离职不再具备归属资格。公司应对上述激励对象已授予未归属的
股份予以作废。公司本次对部分第二类限制性股票的作废符合《深圳证券交易所
创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《上市公司股权激励管理办法》、
公司《2020 年限制性股票激励计划》中的相关规定，并履行了必要的程序。
    全体独立董事一致同意公司作废上述已授予尚未归属的第二类限制性股票。




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五、监事会意见

    鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划中 1 名激励对象因个人原因已离职，
依据根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规和规范性文件以及公司
《2020 年限制性股票激励计划》，公司监事会同意将上述激励对象已授予尚未
归属的 27,300 股第二类限制性股票由公司作废。

六、律师法律意见

    公司本次作废部分限制性股票符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板上
市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》、《公司章程》及公司《2020 年限制
性股票激励计划》的相关规定。

七、备查文件

   1. 经与会董事签字并加盖董事会印章的公司《第四届董事会 2022 年第二次
定期会议决议》；
   2. 经与会监事签字并加盖监事会印章的公司《第四届监事会 2022 年第二次
定期会议决议》；
   3. 《独立董事关于第四届董事会 2022 年第二次定期会议相关事项的独立
意见》；
   4. 《北京市天元律师事务所关于北京先进数通信息技术股份公司 2020 年
限制性股票激励计划归属价格调整、第二个解除限售期解除限售条件成就、第二
个归属期归属条件成就及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的法律意见书》。


    特此公告！


                                          北京先进数通信息技术股份公司
                                                     董事会
                                                2022 年 8 月 18 日



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