广发证券股份有限公司
关于一品红药业股份有限公司2017年度募集资金存放与使用情况的
专项核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为一品
红药业股份有限公司（以下简称“一品红”或“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
相关规定的要求，对一品红 2017 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具
体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准一品红药业股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可[2017] 1882 号）核准，公司向社会公众公开发行人
民币普通股（A 股）股票 4,000 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 17.05
元，募集资金总额为 682,000,000.00 元，扣除发行费用 64,886,226.41 元，实际募
集资金净额 617,113,773.59 元。
截至 2017 年 11 月 13 日，首次公开发行募集的货币资金已全部到达公司并
入账，经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“广会验
字[2017]G14003470365 号”《验资报告》。
（二）2017 年度募集资金使用情况及期末余额
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
2017 年首次公开发行募集资金总额 682,000,000.00
加：累计利息收入扣除手续费净额 197,190.64
理财产品收益
减：以前年度已使用金额
支付的上市发行费用 64,886,226.41
直接投入承诺投资项目 59,600.00
购买理财产品 500,000,000.00
暂时补充流动资金 50,000,000.00
期末余额 67,251,364.23
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《一品红药业
股份有限公司募集资金管理制度》。公司对募集资金实行专户存储，于 2017 年
11 月 22 日分别与中国工商银行股份有限公司广州粤秀支行、中国建设银行股份
有限公司广州直属支行、交通银行股份有限公司广州番禺支行及保荐机构签订了
《募集资金三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异。截至 2017 年 12 月 31 日，上述监管协议均得到了切
实有效的履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金在银行专户的存款金额为 67,251,364.23
元，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 存款方式 存款余额
中国工商银行股份有限公司广州粤秀支行
活期存款 67,251,364.23
（3602015029201821001）
中国工商银行股份有限公司广州粤秀支行
活期存款 -
（3602015029201821125）
中国建设银行股份有限公司广州直属支行
活期存款 -
（44050158010700000816）
交通银行股份有限公司广州番禺支行
活期存款 -
（441162949018800021778）
交通银行股份有限公司广州番禺支行
活期存款 -
（441162949018800021930）
合计 / 67,251,364.23
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2017 年，公司实际使用募集资金人民币 5.96 万元，具体情况详见附表 1《募
集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2017 年 12 月 31 日，公司不存在以募集资金置换预先投入募集资金投
资项目的自筹资金情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第七次会议和 2017 年第二
次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和正常生产经营的情况下，使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币 5,000.00 万元，补充流
动资金的使用期限为公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过之日起不超过 12
个月。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构司对该事项均发表了同意意见。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司使用闲置资金暂时补充流动资产总额为
5,000.00 万元。2017 年 12 月 28 日，公司对该部分流动资金进行了临时现金管理，
并已于 2018 年 1 月 4 日赎回。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
公司第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第七次会议和 2017 年第二
次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在不影响募集资金使用和正常生产经营的情况下，根据募集资金投资项
目的投资计划和建设进度，在确保资金安全的前提下，将不超过 50,000.00 万元
闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性好、流动性好的保本型理财产品。
在上述资金额度范围内，自公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过之日起一
年内可以滚动使用。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了
同意意见。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金累计购买的保本型理财产
品总额为 50,000.00 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2017 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的披露，募集资金
存放、使用、管理及披露不存在重大违规情形。
六、会计师对 2017 年募集资金存放及使用情况的鉴证意见
广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对一品红 2017 年度募集资金
存放与使用情况的专项报告进行了专项审核，并出具了《一品红药业股份有限公
司 2017 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 的 鉴 证 报 告 》（ 广 会 专 字 【 2018 】
G18001780036 号）。报告认为：一品红董事会编制的《2017 年度募集资金存放
与使用情况的专项报告》符合深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》有关规定及相关格式指引的规定，如实反映了一品红 2017
年度募集资金实际存放与实际使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，广发证券认为：2017 年度，公司严格按照《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》规定使用募集资金，并及
时、真实、准确、完整地进行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情
形。
（以下无正文）
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：一品红药业股份有限公司 2017 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 61,711.38
本年度投入募集资金总额 5.96
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计使用募集资金总额 5.96
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期 截至期末投资 是否达 项目可行性
是否已变 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投 末累计 进度(%) 项目达到预定可使 本年度实
承诺投资项目 到预计 是否发生重
更项目 投资总额 额(1) 入金额 投入金 用状态日期 现的效益
(3)＝(2)/(1) 效益 大变化
额(2)
承诺投资项目
一品红药业广州润霖厂区生产
否 48,002.68 48,002.68 - - - 2020 年 11 月 — 否
基地建设项目
一品红药业（润霖）研发中心建
否 7,403.00 7,403.00 - - - 2019 年 11 月 — 否
设项目
广州一品红制药有限公司营销
否 3,138.30 3,138.30 - - - 2020 年 11 月 — 否
网络建设项目
一品红药业股份有限公司信息
否 3,167.40 3,167.40 5.96 5.96 0.19 2020 年 11 月 — 否
化升级建设项目
承诺投资项目小计 - 61,711.38 61,711.38 5.96 5.96 0.01 — 否
归还银行贷款
补充流动资金
合计 61,711.38 61,711.38 5.96 5.96 0.01
未达到计划进度或预计收益的情况和原因： 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
为提高资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，缓解公司业务增长对流动资金的需求，在保证募投项目资金
需求和资金安全的前提下，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券
交易所《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金及闲置募集资金使用》等法律法规的规定，公司在确保不影响
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币 5,000
万元（含本数），补充流动资金的使用期限为公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过之日起不超过 12 个月，到期
将归还至募集资金专户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2017 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金中，5,000.00 万元用于暂时补充流动资金，50,000.00 万元用于购买
尚未使用的募集资金用途及去向
保本型理财产品，其余尚未使用的募集资金存放在公司募集资金专项账户。
募集资金其他使用情况 不存在
（此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于一品红药业股份有限公
司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
杨华川 谭 旭
广发证券股份有限公司
年 月 日
