一品红:广发证券股份有限公司关于公司2017年年度跟踪报告2018-04-24
广发证券股份有限公司
关于一品红药业股份有限公司
2017 年年度跟踪报告
保荐机构名称:广发证券股份有限公司 被保荐公司简称:一品红
保荐代表人姓名:杨华川 联系电话:020-87555888
保荐代表人姓名:谭旭 联系电话:020-87555888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 按月查询
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
未列席,相关会议议题
(1)列席公司股东大会次数
均通知保荐代表人
未列席,保荐代表人对
(2)列席公司董事会次数 必要的议案发表了核
查意见
未列席,相关会议议题
(3)列席公司监事会次数
均通知保荐代表人
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 0
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 1
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2017 年 12 月 4 日
定期报告管理、投资管
理、董监高管理、股东
(3)培训的主要内容 权益变动、内幕交易、
关联交易、募集资金管
理等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等)
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 不适用
工作的情况
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 不适用
化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
1、控股股东广润集团、实际控制人李捍雄、吴美容、 是 不适用
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
股东广州福泽、李捍东、吴春江出具的《股份锁定承
诺》
2、公司其他股东西藏融创、深圳阳光、北京睿石出
是 不适用
具的《股份锁定承诺》
3、同时担任公司董事、高级管理人员的股东李捍雄、
是 不适用
李捍东出具的《股份锁定承诺》
4、控股股东广润集团、实际控制人李捍雄、吴美容
是 不适用
出具的《持股及减持意向承诺》
5、股东广州福泽、李捍东出具的《持股及减持意向
是 不适用
承诺》
6、股东吴春江出具的《持股及减持意向承诺》 是 不适用
7、公司、控股股东广润集团、实际控制人李捍雄、
是 不适用
吴美容出具的《稳定股价承诺》
8、公司、控股股东广润集团、实际控制人李捍雄、
吴美容《关于招股说明书所载内容真实性、准确性、
是 不适用
完整性、及时性并依法承担赔偿或者补偿责任的承
诺》
9、公司出具的《分红承诺》 是 不适用
10、控股股东广润集团出具的《避免同业竞争承诺》 是 不适用
11、实际控制人李捍雄、吴美容出具的《避免同业竞
是 不适用
争承诺》
12、控股股东广润集团、实际控制人李捍雄、吴美容
是 不适用
出具的《资金拆借承诺》
13、控股股东广润集团,实际控制人李捍雄、吴美容
是 不适用
出具的《避免与规范关联交易的承诺》
14、控股股东广润集团、实际控制人李捍雄、吴美容
是 不适用
出具的《关于补缴社会保险费、住房公积金的承诺》
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
不适用
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(此页无正文,专用于《广发证券股份有限公司关于一品红药业股份有限公司
2017 年年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人签字:
杨华川 谭 旭
保荐机构:广发证券股份有限公司
2018 年 月 日