一品红:广发证券股份有限公司关于公司实际控制人为公司及全资子公司申请银行授信提供关联担保的核查意见2018-04-24
广发证券股份有限公司
关于一品红药业股份有限公司
实际控制人为公司及全资子公司申请银行授信提供关联担保的
核查意见
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”或“保荐机构”)作为一
品红药业股份有限公司(以下简称“一品红”或“公司”)2017年首次公开发
行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等有关规定,对一品红实际控制人为公司及全资子公司申请银
行授信提供关联担保的事项进行了核查,并出具核查意见如下:
一、关联交易概述
公司第一届董事第十六次会议、第一届监事会第十一次审议通过了《关于公司
向银行申请综合授信额度并接受关联方担保的议案》,同意公司及全资子公司向中
国建设银行股份有限公司广州直属支行申请综合授信额度不超过人民币2亿元、上
海浦东发展银行股份有限公司广州支行申请综合授信额度不超过人民币1.4亿元,
公司实际控制人李捍雄先生和吴美容女士提供连带责任保证担保,未收取担保费用。
二、关联方基本情况
李捍雄先生和吴美容女士为公司的实际控制人。截至本核查意见出具日,李捍
雄先生和吴美容女士合计持有公司股份91,132,800股,占公司总股本的56.96%,其
中:通过广东广润集团有限公司间接持有公司股份6,800万股,占公司总股本的
42.5%;李捍雄先生直接持有公司股份920万股,占公司总股本的5.75%;吴美容女
士直接持有公司股份9,439,467股,占公司总股本的5.90%;李捍雄先生通过广州市
福泽投资管理中心(有限合伙)间接持有公司股份4,493,333股,占公司总股本的
2.81%。李捍雄先生担任公司董事长、总经理,吴美容女士未在公司担任职务。
三、关联交易的主要内容及定价依据
因融资需要,为解决公司及全资子公司银行授信担保的问题,一品红实际控制人
李捍雄先生和吴美容女士为公司及全资子公司向银行申请综合授信提供保证担保,具体
担保的金额与期限以公司根据资金使用情况与银行签订的最终协议为准,实际控制人李
捍雄先生和吴美容女士未收取担保费用。
四、本次关联交易的目的及对公司的影响
本次关联交易为接受实际控制人李捍雄先生和吴美容女士为公司及全资子公
司向银行申请综合授信额度提供连带责任保证担保,未收取担保费用,体现了实
际控制人对公司经营发展的大力支持,不会对公司的经营业绩产生不利影响,不
存在损害公司及全体股东利益的情形。
五、2018年年初至本披露日与该关联方累计已发生各类关联交易的总金额
2018年年初至披露日,公司与实际控制人李捍雄先生和吴美容女士及其控制的其
他企业累计已发生各类关联交易的总金额为0元。
六、保荐机构核查意见
广发证券经核查后认为:
1、本次关联交易已经公司董事会、监事会审议通过,相关关联董事已回避
表决,独立董事已进行事前认可并发表同意意见,该事项尚需提交股东大会审
议,本次关联交易事项履行了必要的审批程序,符合相关规定的要求;
2、本次关联交易体现了公司实际控制人对公司的支持,符合公司业务发展
的需要,符合公司和中小股东的利益。
3、保荐机构对公司实施上述关联交易事项无异议。
(本页无正文,为《广发证券股份有限公司关于一品红药业股份有限公司实际控制
人为公司及全资子公司申请银行授信提供关联担保的核查意见》之签章页)
保荐代表人签字:
杨华川 谭旭
广发证券股份有限公司
年 月 日