广发证券股份有限公司

   关于一品红药业股份有限公司首次公开发行前已发行股份

                          上市流通的核查意见


    广发证券股份有限公司（以下简“保荐机构”）作为一品红药业股份有限公
司（以下简称“一品红”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和
规范性文件的要求，对一品红本次首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行
了核查，并发表核查意见如下：
    一、首次公开发行前已发行股份概况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准一品红药业股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可[2017]1882 号）核准，并经深圳证券交易所（以下简
称“深交所”）《关于一品红药业股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的
通知》（深证上[2017]730 号）同意，一品红向社会公众公开发行人民币普通股（A
股）股票 40,000,000 股，公司股票自 2017 年 11 月 16 日起在深交所创业板上市
交易。首次公开发行前公司总股本为 120,000,000 股，首次公开发行后公司总股
本为 160,000,000 股。
    2018 年 6 月，公司完成 2018 年第一期限制性股票激励计划，向 80 名激励
对象授予限制性股票 1,471,000 股。第一期限制性股票股权激励计划的授予日为
2018 年 5 月 24 日，上市日期为 2018 年 6 月 8 日，公司总股本增加至 161,471,000
股。截至本核查意见出具日，公司有限售条件股份数量为 121,471,000 股。
    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况及执行情况
    本次申请解除股份限售的股东为西藏融创投资有限公司、深圳阳光金瑞投资
有限公司、北京睿石成长创业投资中心（有限合伙）共计 3 名股东。上述股东在
公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并
在创业板上市之上市公告书》中所做的承诺如下：
    自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的公
司股份，也不由公司回购其所持有的股份。因公司进行权益分派等导致持有公司
的股份发生变化的，亦遵守上述规定。
       （一）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东在招股说明书
中做出的承诺与上市公告书中做出的承诺一致，均严格履行了上述各项承诺。
       （二）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非经
营性占用公司资金的情形，公司也未对本次申请解除股份限售的股东存在违规担
保的情形。
       三、本次解除限售股份的上市流通安排
       （一）本次解除限售股份的上市流通日期：2018 年 11 月 16 日（星期五）。
       （二）本次解除限售的股份数量为 7,333,333 股，占公司总股本的 4.54%；
本次解除限售后实际可上市流通的数量为 6,333,333 股，占公司总股本的 3.92%。
       （三）本次申请解除股份限售的股东人数为 3 名。
       （四）股份解除限售及上市流通具体情况：
                                                                  本次实际可上市流
序号          股东全称   所持限售股份总数    本次解除限售数量
                                                                      通数量
        西藏融创投资有
 1                               3,600,000            3,600,000            3,600,000
            限公司
        深圳阳光金瑞投
 2                               2,400,000            2,400,000            2,400,000
          资有限公司
        北京睿石成长创
 3      业投资中心（有           1,333,333            1,333,333             333,333
            限合伙）
         合    计                7,333,333            7,333,333            6,333,333
     注：北京睿石成长创业投资中心（有限合伙）持有股份数量为 1,333,333 股，本次解除

限售股份数量为 1,333,333 股，其中 1,000,000 股处于质押状态，因此本次实际可上市流通股

份数量为 333,333 股。上述质押股份在解除质押冻结状态后可上市流通。

       （五）公司董事会承诺将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定
期报告中持续披露股东履行承诺情况。
       五、中介机构核查意见
       经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关法律、法规和规章
的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法
规、部门规章、有关规则和股东承诺；公司本次解除限售股份股东严格履行了其
在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与
本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
    综上所述，本保荐机构对一品红本次限售股份上市流通事项无异议。
（此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于一品红药业股份有限公司首
次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：
                           杨 华 川                   谭   旭




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                                                     2018 年 11 月 13 日