广发证券股份有限公司

                             关于一品红药业股份有限公司

               使用部分闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见

           广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“本保荐机构”）作为一
       品红药业股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机
       构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市
       公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
       和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对公司拟使用
       部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查情况如下：

           一、募集资金基本情况

           经中国证券监督管理委员会《关于核准一品红药业股份有限公司首次公开发
       行股票的批复》（证监许可[2017]1882 号）核准，向社会公开发行人民币普通股
       （A 股）4,000 万股，募集资金总额为人民币 682,000,000.00 元，扣除各项发行
       费用 64,886,226.41 元，募集资金净额为人民币 617,113,773.59 元。上述资金到位
       情况已由广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2017 年 11 月
       13 日出具广会验字[2017]G14003470365 号验资报告。上述募集资金已经全部存
       放于募集资金专户管理。

           二、募集资金使用情况

           根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露，公司募集
       资金投资项目及募集资金使用计划如下：
                                                                  单位：人民币万元
                                                                                 募集资金拟投
序号                   项目名称                    建设期       项目投资总额
                                                                                   入金额
 1     一品红药业广州润霖厂区生产基地建设项目       36 个月          77,034.00       48,002.68
 2     一品红药业（润霖）研发中心建设项目           24 个月           7,792.00        7,403.00
 3     广州一品红制药有限公司营销网络建设项目       36 个月           3,138.30        3,138.30
 4     一品红药业股份有限公司信息化升级建设项目     36 个月           3,167.40        3,167.40
                      合计                                  /        91,131.70       61,711.38
    截至 2018 年 11 月 30 日，募集资金累计投入金额为 2,507.53 万元，利息收
入 54.79 万元，手续费支出 0.70 万元，投资收益 887.36 万元，余额 60,145.31 万
元（未经审计）。

    三、公司使用部分闲置募集资金进行现金管理

    （一）前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
    2017 年 12 月 8 日公司召开了第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第
七次会议，2017 年 12 月 27 日公司召开了 2017 年第二次临时股东大会审议通过
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资
金使用和正常生产经营的情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进
度，在确保资金安全的前提下，将不超过 50,000.00 万元闲置募集资金进行现金
管理，用于购买安全性好、流动性好的保本型理财产品。在上述资金额度范围内，
自公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过之日起一年内可以滚动使用。公司
独立董事及本保荐机构对该事项均发表了同意意见。
    截至本核查意见出具之日，公司使用闲置募集资金购买保本理财产品尚未到
期余额为 48,000.00 万元。公司将在保本理财产品到期后及时将本金及收益归还
至募集资金账户并履行信息披露义务。
    （二）本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
    鉴于 2017 年第二次临时股东大会审议通过的《关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的议案》的授权期限即将到期，为提高资金使用效率，合理利用暂
时闲置募集资金，获取较好的投资收益，在保证募投项目资金需求和资金安全的
前提下，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》及深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金及闲置
募集资金使用》等法律法规的规定，公司拟在确保不影响募集资金投资项目建设
和正常生产经营的情况下，合计使用不超过 25,000 万元(含本数)的暂时闲置募集
资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或结
构性存款，主要以短期保本型理财产品为主，在上述资金额度范围内，自股东大
会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。同时，授权公司总经理具体实施上
述事宜。使用期限到期后，公司将及时归还到募集资金专用账户。
    （三）投资风险分析及风险控制措施
    1、投资风险
    （1）虽然保本型理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影
响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，主要面临收益波动风险、流动性
风险等投资风险，理财产品的实际收益不可预期。
    （2）相关工作人员的操作和监控风险。
    2、风险控制措施
    （1）公司财务部相关人员将及时分析和跟踪进展情况，如评估发现存在可
能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
    （2）公司内审部门负责对投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，定
期对投资的理财产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可
能发生的收益和损失，向审计委员会报告。
    （3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。
    （4）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
    （四）对公司日常经营的影响
    在符合国家法律法规，确保不影响公司募集资金投资项目正常进行和资金安
全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，不影响募集资金投资项
目的正常开展。公司拟通过适度现金管理，提高募集资金使用效率，获得一定的
投资收益，提高股东回报。
    （五）审议程序
    公司第二届董事会第二次会议审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金进
行现金管理的议案》，同意公司将不超过 25,000 万元（含本数）闲置募集资金进
行现金管理。
    公司第二届监事会第二次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金
进行现金管理的议案》，同意公司将不超过 25,000 万元（含本数）闲置募集资金
进行现金管理。
    公司独立董事出具意见如下：同意公司对不超过人民币 25,000 万元(含本数)
的闲置募集资金进行现金管理，同意将该议案提交公司股东大会审议。
    该事项尚需提交股东大会审议批准。
    （六）保荐机构核查意见
    经核查，本保荐机构认为：
    公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第二届董事会第二
次会议、第二届监事会第二次会议审议通过，且独立董事已发表同意意见，该事
项尚需公司股东大会审议通过。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项依
法履行了（或准备履行）必要的决策程序。公司使用部分闲置募集资金进行现金
管理事项符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要
求，不影响募集资金投资项目资金的正常使用，不存在变相改变募集资金投向、
损害股东利益的情形。
    综上，广发证券对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异
议。（以下无正文）
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于一品红药业股份有限公司使用部
分闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：

                       杨 华 川                 谭   旭




                                                 广发证券股份有限公司




                                                           年   月   日