广发证券股份有限公司
关于一品红药业股份有限公司
2018 年年度跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：一品红
保荐代表人姓名：杨华川 联系电话：020-87555888
保荐代表人姓名：谭旭 联系电话：020-87555888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 按月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
未列席，相关会议议题均
（1）列席公司股东大会次数
通知保荐代表人
未列席，保荐代表人对必
（2）列席公司董事会次数
要的议案发表了核查意见
未列席，相关会议议题均
（3）列席公司监事会次数
通知保荐代表人
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
公司募投项目一品红药业
广州润霖厂区生产基地建
设项目投资进度缓慢，公
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 司已向保荐机构出具书面
文件说明进度缓慢原因，
并变更上述募投项目实施
主体及实施地点。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 7 月 2 日
上市公司规范运作专题培
（3）培训的主要内容 训之募集资金使用及现场
检查
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
保荐机构要求上市公司
对上述情况出具书面说
公司募投项目一品红
明，并对上市公司变更
药业广州润霖厂区生
5、募集资金存放及使用 上述募投项目实施主体
产基地建设项目投资
及实施地点发表意见，
进度缓慢
确保募集资金使用的合
法合规
2018 年实际控制人李 保荐机构要求上市公司
捍雄、吴美容为公司与 对上述事项进行补充确
银行签订的最高额不 认，补充履行相关审议
超过 24,000.00 万元的 程序。同时，保荐机构
6、关联交易
主债权授信额度提供 向上市公司出具提示
连带责任保证担保，公 函，要求上市公司进行
司未对上述关联担保 全面自查，并进一步提
履行相关审议程序。 高内部控制的有效性，
事项 存在的问题 采取的措施
杜绝本类事项的发生。
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
1、控股股东广润集团、实际控制人李捍雄、吴美容、
股东广州福泽、李捍东、吴春江出具的《股份锁定承 是 不适用
诺》
2、公司其他股东西藏融创、深圳阳光、北京睿石出
是 不适用
具的《股份锁定承诺》
3、同时担任公司董事、高级管理人员的股东李捍雄、
是 不适用
李捍东出具的《股份锁定承诺》
4、控股股东广润集团、实际控制人李捍雄、吴美容
是 不适用
出具的《持股及减持意向承诺》
5、股东广州福泽、李捍东出具的《持股及减持意向
是 不适用
承诺》
6、股东吴春江出具的《持股及减持意向承诺》 是 不适用
7、公司、控股股东广润集团、实际控制人李捍雄、
是 不适用
吴美容出具的《稳定股价承诺》
8、公司、控股股东广润集团、实际控制人李捍雄、
吴美容《关于招股说明书所载内容真实性、准确性、
是 不适用
完整性、及时性并依法承担赔偿或者补偿责任的承
诺》
9、公司出具的《分红承诺》 是 不适用
10、控股股东广润集团出具的《避免同业竞争承诺》 是 不适用
11、实际控制人李捍雄、吴美容出具的《避免同业竞
是 不适用
争承诺》
12、控股股东广润集团、实际控制人李捍雄、吴美容
是 不适用
出具的《资金拆借承诺》
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
13、控股股东广润集团，实际控制人李捍雄、吴美容
是 不适用
出具的《避免与规范关联交易的承诺》
14、控股股东广润集团、实际控制人李捍雄、吴美容
是 不适用
出具的《关于补缴社会保险费、住房公积金的承诺》
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
不适用
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于一品红药业股份有限公司
2018 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
杨华川 谭 旭
保荐机构：广发证券股份有限公司
年 月 日