一品红药业股份有限公司

                     2019 年度监事会工作报告


    2019 年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会
议事规则》等相关规定，恪尽职守，依法独立行使职权，认真履行监督职责，保
障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，切实维护公司利益和全体股东权
益，为企业的规范运作和发展起到了积极作用。现将 2019 年度监事会工作情况
报告如下：
    一、2019 年度监事会运行情况
    （一）监事会会议召开情况
    报告期内，公司监事会共召开了 10 次会议，具体情况如下：
    1、2019 年 1 月 23 日，公司第二届监事会第三次会议召开，本次会议审议
通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
    2、2019 年 3 月 11 日，公司第二届监事会第四次会议召开，本次会议审议
通过了《2018 年度监事会工作报告》等议案。
    3、2019 年 4 月 17 日，公司第二届监事会第五次会议召开，本次会议审议
通过了《2019 年第一季度报告》等议案。
    4、2019 年 5 月 9 日，公司第二届监事会第六次会议召开，本次会议审议通
过了《关于回购公司股份方案的议案》。
    5、2019 年 6 月 10 日，公司第二届监事会第七次会议召开，本次会议审议
通过了《关于确认第一期限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议
案》。
    6、2019 年 8 月 12 日，公司第二届监事会第八次会议召开，本次会议审议
通过了《关于对 2018 年半年度报告、第三季度报告相关财务数据进行追溯调整
说明的议案》。
    7、2019 年 8 月 15 日，公司第二届监事会第九次会议召开，本次会议审议
通过了《2019 年半年度报告及其摘要》等议案。
    8、2019 年 10 月 22 日，公司第二届监事会第十次会议召开，本次会议审议
通过了《2019 年第三季度报告》。
    9、2019 年 11 月 15 日，公司第二届监事会第十一次会议召开，本次会议审
议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。
    10、2019 年 12 月 24 日，公司第二届监事会第十二次会议召开，本次会议
审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目建设内容暨延期的议案》等议案。
       二、2019 年度监事会对公司有关事项的独立意见
    2019 年，监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等的
规定，认真履行职责，积极开展工作，列席了十三次董事会会议和四次股东大会，
对公司规范运作、财务状况等进行了监督与检查，本年度公司监事会对相关事项
的独立意见如下：
       1、公司依法运作情况
    报告期内，监事会列席了董事会会议和股东大会，对公司股东大会、董事会
的召集、召开程序和决议事项以及董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事
和高级管理人员履行职责等情况进行了监督。
    监事会认为：报告期内，公司董事会、股东大会的召集、召开均严格按照《公
司法》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，决策程序合法，严格执行了股东
大会的各项决议和授权；结合实际情况，公司建立了内部控制制度并持续完善；
公司董事、高级管理人员在执行公司职务时尽忠职守，没有违反法律、法规、公
司章程或损害公司和股东利益的行为。
       2、检查公司财务情况
    监事会对公司 2019 年度的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查
和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良
好，财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。广东正中珠江会
计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019 年财务报表出具了标准无保留意见的
审计报告，审计意见客观公正、真实合理。
       3、募集资金使用情况
    监事会检查了报告期内公司募集资金的存放和使用情况，认为：公司严格按
照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司募集资
金使用管理办法》等法律、法规的规定对公司募集资金进行存储和使用。
    2019 年 11 月，公司对募集资金投资项目之一品红药业（润霖）研发中心建
设项目进行延期。监事会认为: 公司对该募集资金投资项目延期，不会对公司目
前的生产经营造成实质性影响。监事会同意本次对部分募集资金投资项目进行延
期。
    2019 年 12 月，公司调整了募集资金投资项目之一品红药业广州联瑞厂区生
产基地建设项目的建设内容，并对该项目进行延期。监事会认为：公司本次调整
部分募集资金投资项目建设内容并对该项目进行延期，符合公司发展战略，有利
于公司长远发展，符合公司及全体股东的利益。
       4、公司对外投资情况
    监事会对公司对外投资情况进行了核查，认为：报告期内，公司对外投资设
立了全资子公司一品红生物医药有限公司，控股子公司广东云瑞医药科技有限公
司，合营控股公司广东品晟医药科技有限公司，参股杭州畅溪制药有限公司。报
告期内，公司未有资产出售事项。
    监事会认为：通过对外投资设立和合营公司，有利于进一步整合行业资源，
扩大公司品牌知名度，为公司长远发展奠定基础，不存在损害公司股东利益的情
形。
       5、公司关联交易、对外担保及关联方资金占用情况
    监事会对公司关联交易、对外担保及关联方资金占用情况进行检查，报告期
内，公司与关联方吴美容女士因向其租赁房产发生了关联交易，其金额未超过
2019 年度日常关联交易预计金额；公司对外担保事项为对全资子公司一品红制
药的担保。
    报告期内，公司未发生关联方占用资金的情况，也无损害其他公司股东利益
或造成公司资产流失的情况。
       6、对内部控制自我评价报告的意见
    监事会对公司董事会编制的《2019 年度内部控制自我评价报告》及公司内
部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部
控制制度体系并能得到有效的执行。公司的内部控制评价报告真实、客观地反映
了公司内部控制制度的建设及运行情况。
       三、监事会 2020 年度工作计划
    2020 年，公司监事会将继续强化监督管理职能，重点关注和监督公司财务
状况及重大事项，进一步增强风险防范意识，促进公司法人治理结构进一步完善。
同时，公司监事会成员将加强自身的学习，不断适应政策新形势、监管新变化，
切实维护公司、员工和全体股东的利益
                                            一品红药业股份有限公司监事会
                                                        2020 年 4 月 20 日