广发证券股份有限公司
关于一品红药业股份有限公司
2019 年年度跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：一品红
保荐代表人姓名：杨华川 联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：谭旭 联系电话：020-66338888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 按月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
1 次，相关会议议题均通知保荐
（1）列席公司股东大会次数
代表人
未列席，保荐代表人对必要的议
（2）列席公司董事会次数
案发表了核查意见
未列席，相关会议议题均通知保
（3）列席公司监事会次数
荐代表人
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2019 年 9 月 20 日
创业板上市公司规范运作专题
（3）培训的主要内容 培训—关于关联交易、关联担
保、财务资助及募集资金使用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
1、保荐机构经访谈公司财务
总监、董事会秘书，查阅审
计报告，并取得公司对重要
根据公司业绩快报披露，
财务事项的说明，了解 2019
2019 年公司实现营业收
年公司归属母公司的净利润
11、其他（包括经营环境、业务发展、 入 164,292.31 万元，较
下降主要系公司当期单项应
财务状况、管理状况、核心技术等方 2018 年同比增长 14.93%，
收账款计提坏账准备及研发
面的重大变化情况） 实现归属于上市公司股东
支出费用化。2、本保荐机构
净利润 14,824.89 万元，较
已提示上市公司，应尽快采
2018 年同期下降 28.80%
取相应措施收回逾期应收账
款，维护上市公司及股东合
法利益，并应严格按照中国
事项 存在的问题 采取的措施
证券监督管理委员会、深圳
证券交易所、《公司章程》等
有关规定履行相应的审批和
信息披露义务。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承 未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项
诺 决措施
1、控股股东广润集团、实际控制人李捍雄、吴美容、
股东广州福泽、李捍东、吴春江出具的《股份锁定承 是 不适用
诺》
2、公司其他股东西藏融创、深圳阳光、北京睿石出
是 不适用
具的《股份锁定承诺》
3、同时担任公司董事、高级管理人员的股东李捍雄、
是 不适用
李捍东出具的《股份锁定承诺》
4、控股股东广润集团、实际控制人李捍雄、吴美容
是 不适用
出具的《持股及减持意向承诺》
5、股东广州福泽、李捍东出具的《持股及减持意向
是 不适用
承诺》
6、股东吴春江出具的《持股及减持意向承诺》 是 不适用
7、公司、控股股东广润集团、实际控制人李捍雄、
是 不适用
吴美容出具的《稳定股价承诺》
8、公司、控股股东广润集团、实际控制人李捍雄、
吴美容《关于招股说明书所载内容真实性、准确性、
是 不适用
完整性、及时性并依法承担赔偿或者补偿责任的承
诺》
9、公司出具的《分红承诺》 是 不适用
10、控股股东广润集团出具的《避免同业竞争承诺》 是 不适用
11、实际控制人李捍雄、吴美容出具的《避免同业竞
是 不适用
争承诺》
12、控股股东广润集团、实际控制人李捍雄、吴美容
是 不适用
出具的《资金拆借承诺》
13、控股股东广润集团，实际控制人李捍雄、吴美容
是 不适用
出具的《避免与规范关联交易的承诺》
14、控股股东广润集团、实际控制人李捍雄、吴美容
是 不适用
出具的《关于补缴社会保险费、住房公积金的承诺》
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于一品红药业股份有限公司
2019 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
杨华川 谭 旭
保荐机构：广发证券股份有限公司
年 月 日