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北京市中伦（广州）律师事务所
关于一品红药业股份有限公司
2019 年度股东大会的法律意见书
致：一品红药业股份有限公司
北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称“本所”）受一品红药业股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，指派董格非律师、叶可安律师（以下简称“本所
律师”）对公司召开的 2019 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行见证。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公
司股东大会规则》等法律法规及《公司章程》、《公司股东大会议事规则》的规
定，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员、召集人的资格、股
东大会的表决程序、表决结果等事宜的合法有效性进行了核查和见证，并根据对
事实的了解和法律的理解出具本法律意见书。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件进行公
告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师按照中国律师行业公认的业务标准，道德规范和勤勉尽责精神，
出具法律意见如下：
1
法律意见书
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
1．经核查，本次股东大会由公司第二届董事会召集。为召开本次股东大
会，公司于 2020 年 4 月 20 日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第
十三次会议审议通过了《2019 年度董事会工作报告》、《2019 年度监事会工作
报告》、《2019 年度财务决算报告》、《2019 年年度报告及其摘要》、《2019
年度利润分配预案》、《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》、《关于 2019
年度计提信用减值损失的议案》、《关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管
理的议案》、《关于公司及子公司增加向银行申请综合授信额度的议案》、《关
于为子公司向银行申请综合授信增加担保额度的议案》、《关于公司实际控制人
为公司及子公司申请银行授信增加关联担保额度的议案》、《关于 2019 年非独
立董事、高级管理人员薪酬的确定以及 2020 年非独立董事、高级管理人员薪酬
方案》、《关于 2019 年独立董事薪酬的确定以及 2020 年独立董事薪酬方案》、
《关于 2019 年监事薪酬的确定以及 2020 年监事薪酬方案》，并将前述议案提交
给股东大会审议。
2．2020 年 4 月 21 日，公司董事会在巨潮资讯网上刊登了召开本次股东大
会的通知公告。根据上述公告，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合
的方式，会议通知载明现场会议召开时间、网络投票时间、现场会议召开地
点、会议召集人、会议方式、股权登记日、出席对象、审议事项、现场会议的
登记方法、参与网络投票的股东身份认证与投票程序等内容。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2020 年 5 月 12 日下午 14:30 在广州市天河区珠江
新城金穗路星汇国际大厦西塔 17 层 01 单元如期召开，董事长李捍雄先生主持了
会议。本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所交易系统实施的投票于 2020
年 5 月 12 日 9:30—11:30、13:00—15:00 进行，通过深圳证券交易所互联网系统
于 2020 年 5 月 12 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间进行投票，本次股东大会已按
照会议通知通过网络投票系统为相关股东提供了网络投票安排。
法律意见书
经核查，本次股东大会召开的实际时间、地点和会议内容与公告的内容一
致。本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
1．出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 8 名，持有公司股份
数共计 105,307,334 股，占公司股份总数的 65.3503％。本所律师已核查了上述股
东或股东代理人的身份证明、持股凭证和授权委托书。
2．参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会参加网络投票的股
东人数 24 名，代表股份 3,703,508 股，占公司股份总数的 2.2983%，通过网络系
统参加表决的股东资格，其身份已经由深圳证券交易所交易系统进行认证。
3．列席人员
列席本次股东大会的人员有公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书
和见证律师。
（二）本次股东大会由公司第二届董事会负责召集
经核查，本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。本次股东大会由董事会召集符合
《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的提案
本次股东大会审议的提案为《2019 年度董事会工作报告》、《2019 年度监
事会工作报告》、《2019 年度财务决算报告》、《2019 年年度报告及其摘要》、
《2019 年度利润分配预案》、《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》、《关
于 2019 年度计提信用减值损失的议案》、《关于公司使用部分闲置自有资金进
法律意见书
行现金管理的议案》、《关于公司及子公司增加向银行申请综合授信额度的议
案》、《关于为子公司向银行申请综合授信增加担保额度的议案》、《关于公司
实际控制人为公司及子公司申请银行授信增加关联担保额度的议案》、《关于
2019 年非独立董事、高级管理人员薪酬的确定以及 2020 年非独立董事、高级管
理人员薪酬方案》、《关于 2019 年独立董事薪酬的确定以及 2020 年独立董事薪
酬方案》、《关于 2019 年监事薪酬的确定以及 2020 年监事薪酬方案》。上述议
案的具体内容已由公司董事会在巨潮资讯网公告。
经查验，本次股东大会审议事项与上述公告中列明的事项完全一致。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会现场会议以记名投票方式审议表决了会议公告中列明的议
案，按照《公司章程》的规定进行监票、计票，并当场公布了表决结果。深圳证
券信息有限公司提供了网络投票的表决权数和统计数。据此，在本次会议现场
投票和网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结
果。
根据表决结果及本所律师的核查，本次股东大会的议案审议情况如下：
（一）《2019 年度董事会工作报告》
表决结果：108,993,742 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9843％；反
对 17,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0157％；弃权 0 股。
其中，同意 3,687,608 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.5384％；反
对 17,100 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.4616％；弃权 0 股。
（二）《2019 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 108,993,742 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9843％；反对 17,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0157％；弃权 0
股。
法律意见书
其中，中小股东表决结果如下：同意 3,687,608 股，占出席会议中小股东所
持股份的 99.5384％；反对 17,100 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.4616％；弃权 0 股。
（三）《2019 年度财务决算报告》
表决结果：同意 108,993,742 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9843％；反对 17,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0157％；弃权 0
股。
其中，中小股东表决结果如下：同意 3,687,608 股，占出席会议中小股东所
持股份的 99.5384％；反对 17,100 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.4616％；弃权 0 股。
（四）《2019 年年度报告及其摘要》
表决结果如下：同意 108,993,742 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9843％；反对 17,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0157％；弃权 0
股
其中，中小股东表决结果如下：同意 3,687,608 股，占出席会议中小股东所
持股份的 99.5384％；反对 17,100 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.4616％；弃权 0 股。
（五）《2019 年度利润分配预案》
表决结果如下：同意 108,993,742 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9843％；反对 17,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0157％；弃权 0
股
其中，中小股东表决结果如下：同意 3,687,608 股，占出席会议中小股东所
持股份的 99.5384％；反对 17,100 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.4616％；弃权 0 股。
（六）《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》
法律意见书
表决结果如下：同意 108,993,742 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9843％；反对 17,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0157％；弃权 0
股
其中，中小股东表决结果如下：同意 3,687,608 股，占出席会议中小股东所
持股份的 99.5384％；反对 17,100 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.4616％；弃权 0 股。
（七）《关于 2019 年度计提信用减值损失的议案》
表决结果如下：同意 108,993,742 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9843％；反对 17,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0157％；弃权 0
股。
其中，中小股东表决结果如下：同意 3,687,608 股，占出席会议中小股东所
持股份的 99.5384％；反对 17,100 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.4616％；弃权 0 股。
（八）《关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
表决结果如下：同意 108,993,742 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9843％；反对 17,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0157％；弃权 0
股。
其中，中小股东表决结果如下：同意 3,687,608 股，占出席会议中小股东所
持股份的 99.5384％；反对 17,100 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.4616％；弃权 0 股。
（九）《关于公司及子公司增加向银行申请综合授信额度的议案》
表决结果如下：同意 108,993,742 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9843％；反对 17,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0157％；弃权 0
股。
法律意见书
其中，中小股东表决结果如下：同意 3,687,608 股，占出席会议中小股东所
持股份的 99.5384％；反对 17,100 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.4616％；弃权 0 股。
（十）《关于为子公司向银行申请综合授信增加担保额度的议案》
表决结果如下：同意 108,993,742 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9843％；反对 17,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0157％；弃权 0
股。
其中，中小股东表决结果如下：同意 3,687,608 股，占出席会议中小股东所
持股份的 99.5384％；反对 17,100 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.4616％；弃权 0 股。
（十一）《关于公司实际控制人为公司及子公司申请银行授信增加关联担保
额度的议案》
表决结果如下：同意 3,687,608 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的
99.5384％；反对 17,100 股，占出席会议有表决权的股东所持股份的 0.4616％；
弃权 0 股。
其中，中小股东表决结果如下：同意 3,687,608 股，占出席会议有表决权的
中小股东所持股份的 99.5384％；反对 17,100 股，占出席会议有表决权的中小股
东所持股份的 0.4616％；弃权 0 股。
关联股东广东广润集团有限公司、广州市福泽投资管理中心（有限合伙）、
李捍雄先生、李捍东先生、吴美容女士回避表决。
（十二）《关于 2019 年非独立董事、高级管理人员薪酬的确定以及 2020
年非独立董事、高级管理人员薪酬方案》
表决结果如下：同意 108,993,742 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9843％；反对 17,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0157％；弃权 0
股。
法律意见书
其中，中小股东表决结果如下：同意 3,687,608 股，占出席会议中小股东所
持股份的 99.5384％；反对 17,100 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.4616％；弃权 0 股。
（十三）《关于 2019 年独立董事薪酬的确定以及 2020 年独立董事薪酬方
案》、
表决结果如下：同意 108,993,742 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9843％；反对 17,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0157％；弃权 0
股。
其中，中小股东表决结果如下：同意 3,687,608 股，占出席会议中小股东所
持股份的 99.5384％；反对 17,100 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.4616％；弃权 0 股。
（十四）《关于 2019 年监事薪酬的确定以及 2020 年监事薪酬方案》
表决结果如下：同意 108,993,742 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9843％；反对 17,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0157％；弃权 0
股。
其中，中小股东表决结果如下：同意 3,687,608 股，占出席会议中小股东所
持股份的 99.5384％；反对 17,100 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.4616％；弃权 0 股。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资
格、召集人资格、表决方式、表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会
规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《公司章程》
的规定，表决结果合法有效。
（以下无正文，下接签字页）
法律意见书
本页无正文，为《北京市中伦（广州）律师事务所关于一品红药业股份有限公司
2019 年度股东大会的法律意见书》的签字盖章页。
北京市中伦（广州）律师事务所
负责人： ______________ 经办律师： ______________
章小炎 董格非
______________
叶可安
2020 年 5 月 12 日
