光大证券股份有限公司
关于一品红药业股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：一品红
保荐代表人姓名：申晓毅 联系电话：020-38837985
保荐代表人姓名：孙秀利 联系电话：020-38837985
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 按月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4、公司治理督导情况
1 次；审阅和核查了历次会议通知、议案、
（1）列席公司股东大会次数
决议等文件。
未现场列席；审阅和核查了历次会议通
（2）列席公司董事会次数
知、议案、决议等文件。
未现场列席；审阅和核查了历次会议通
（3）列席公司监事会次数
知、议案、决议等文件。
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1
项 目 工作内容
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 7 日
1、证监会、深交所关于股票交易的限制
性规定及参考案例；
（3）培训的主要内容 2、信息披露的相关法律框架及总体要
求，定期报告、临时报告的关注要点，
应当披露的重大事项及参考案例。
光大证券委派申晓毅先生和陈瑜先生担
任公司持续督导保荐代表人，负责公司
具体的持续督导工作。2021 年 8 月，原
持续督导保荐代表人陈瑜先生因工作变
11、其他需要说明的保荐工作情况
动不再负责公司的持续督导工作，光大
证券委派保荐代表人孙秀利女士接替陈
瑜先生担任公司持续督导的保荐代表
人，继续履行持续督导职责。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立
无 不适用
和执行
2
事 项 存在的问题 采取的措施
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制
无 不适用
人变动
1、公司可转债原募投项目“生产车间升级改
造项目”募集资金及专户利息变更至“广州 1、该等变更已履
联瑞厂区生产基地建设项目”。变更完成后， 行相应的内部审
原募投项目“生产车间升级改造项目”将由 批程序及信息披
公司根据生产经营及业务发展的实际情况， 露义务。保荐机
择机以自有资金或其他方式统筹安排。 构查阅了与上述
2、公司于 2021 年 12 月误将募集资金专户用 变更相关的内部
作经营性收款，收款金额 13,765,761.32 元。 审批文件、信息
5、募集资金存放及使用 该事项形成原因如下： 披露文件。
（1）公司为康美药业（600518）债权人。2021 2、该款项已于
年康美药业执行重整，以股票偿还部分债务； 2022 年 1 月 4 日
公司收到该抵债股票后将其卖出，取得股票 从募集资金专户
款 13,765,761.32 元。 中转出。公司对
（2）因公司申领偿债股票的证券账户曾用于 上述款项的转出
为募集资金购买保本理财，与募集资金专户 履行了内部审批
绑定，故上述股票款项从证券账户转出后， 程序。
即自动转入绑定的募集资金专户。
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作 无 不适用
的情况
11、其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、控股股东广润集团、实际控制人李
捍雄、吴美容、股东广州福泽、李捍东、 是 不适用
吴春江出具的《股份锁定承诺》
3
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
2、同时担任公司董事、高级管理人员
的股东李捍雄、李捍东出具的《股份锁 是 不适用
定承诺》
3、控股股东广润集团、实际控制人李
捍雄、吴美容出具的《持股及减持意向 是 不适用
承诺》
4、股东广州福泽、李捍东出具的《持
是 不适用
股及减持意向承诺》
5、股东吴春江出具的《持股及减持意
是 不适用
向承诺》
6、公司、控股股东广润集团、实际控
制人李捍雄、吴美容、股东李捍东出具 是 不适用
的《稳定股价承诺》
7、公司出具的《分红承诺》 是 不适用
8、控股股东广润集团出具的《避免同
是 不适用
业竞争承诺》（IPO）
9、实际控制人李捍雄、吴美容出具的
是 不适用
《避免同业竞争承诺》（IPO）
10、控股股东广润集团、实际控制人李
是 不适用
捍雄、吴美容出具的《资金拆借承诺》
11、控股股东广润集团、实际控制人李
捍雄、吴美容出具的《避免与规范关联 是 不适用
交易的承诺》（IPO）
12、控股股东广润集团、实际控制人李
捍雄、吴美容出具的《填补被摊薄即期 是 不适用
回报承诺》（IPO）
13、股东李捍东出具的《填补被摊薄即
是 不适用
期回报承诺》（IPO）
14、控股股东广润集团、实际控制人李
捍雄、吴美容出具的《规范和减少关联 是 不适用
交易承诺》（可转债）
15、控股股东广润集团、实际控制人李
捍雄、吴美容出具的《摊薄即期回报填 是 不适用
补承诺》（可转债）
16、股东李捍东出具的《摊薄即期回报
是 不适用
填补承诺》（可转债）
17、控股股东广润集团、实际控制人李
捍雄、吴美容出具的《避免同业竞争承 是 不适用
诺》（可转债）
4
四、其他事项
报告事项 说 明
光大证券委派申晓毅先生和陈瑜先生担任公司
持续督导保荐代表人，负责公司具体的持续督导
工作。2021 年 8 月，原持续督导保荐代表人陈
1、保荐代表人变更及其理由 瑜先生因工作变动不再负责公司的持续督导工
作，光大证券委派保荐代表人孙秀利女士接替陈
瑜先生担任公司持续督导的保荐代表人，继续履
行持续督导职责。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用
项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
5
（此页无正文，为《光大证券股份有限公司关于一品红药业股份有限公司 2021
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
申晓毅
年 月 日
孙秀利
保荐机构： 光大证券股份有限公司（盖章） 年 月 日
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