光大证券股份有限公司
关于一品红药业股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：一品红
保荐代表人姓名：申晓毅 联系电话：020-38837985
保荐代表人姓名：胡飞荣 联系电话：020-38837985
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 按月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4、公司治理督导情况
未现场列席；审阅和核查了历次会议通
（1）列席公司股东大会次数
知、议案、决议等文件。
未现场列席；审阅和核查了历次会议通
（2）列席公司董事会次数
知、议案、决议等文件。
未现场列席；审阅和核查了历次会议通
（3）列席公司监事会次数
知、议案、决议等文件。
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1
项 目 工作内容
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 30 日
结合《上市公司投资者关系管理工作指
引（2022 年 4 月修订）》、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 5 号
——信息披露事务管理》、《深圳证券交
（3）培训的主要内容
易所上市公司自律监管指引第 15 号—
—可转换公司债券》等规则要求，重点
对证监会、深交所关于对上市公司信息
披露要求、目前再融资市场现状与审核
动态进行了讲解，并结合相关案例分析
了对具体规则的理解及执行要求。
光大证券委派申晓毅先生和孙秀利女士
担任公司持续督导保荐代表人，负责公
司具体的持续督导工作。2022 年 10 月，
原持续督导保荐代表人孙秀利女士因工
11、其他需要说明的保荐工作情况
作变动不再负责公司的持续督导工作，
光大证券委派保荐代表人胡飞荣先生接
替孙秀利女士担任公司持续督导的保荐
代表人，继续履行持续督导职责。
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二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、控股股东广润集团、实际控制人李
捍雄、吴美容、股东广州福泽、李捍东、 是 不适用
吴春江出具的《股份锁定承诺》
2、同时担任公司董事、高级管理人员
的股东李捍雄、李捍东出具的《股份锁 是 不适用
定承诺》
3、控股股东广润集团、实际控制人李
捍雄、吴美容出具的《持股及减持意向 是 不适用
承诺》
4、股东广州福泽、李捍东出具的《持
是 不适用
股及减持意向承诺》
5、股东吴春江出具的《持股及减持意
是 不适用
向承诺》
6、公司出具的《分红承诺》 是 不适用
7、控股股东广润集团出具的《避免同
是 不适用
业竞争承诺》（IPO）
3
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
8、实际控制人李捍雄、吴美容出具的
是 不适用
《避免同业竞争承诺》（IPO）
9、控股股东广润集团、实际控制人李
是 不适用
捍雄、吴美容出具的《资金拆借承诺》
10、控股股东广润集团、实际控制人李
捍雄、吴美容出具的《避免与规范关联 是 不适用
交易的承诺》（IPO）
11、控股股东广润集团、实际控制人李
捍雄、吴美容出具的《填补被摊薄即期 是 不适用
回报承诺》（IPO）
12、股东李捍东出具的《填补被摊薄即
是 不适用
期回报承诺》（IPO）
13、控股股东广润集团、实际控制人李
捍雄、吴美容出具的《避免同业竞争承 是 不适用
诺》（可转债）
14、控股股东广润集团、实际控制人李
捍雄、吴美容出具的《规范和减少关联 是 不适用
交易承诺》（可转债）
15、控股股东广润集团、实际控制人李
捍雄、吴美容出具的《摊薄即期回报填 是 不适用
补承诺》（可转债）
16、股东李捍东出具的《摊薄即期回报
是 不适用
填补承诺》（可转债）
四、其他事项
报告事项 说 明
光大证券委派申晓毅先生和孙秀利女士担任公
司持续督导保荐代表人，负责公司具体的持续督
导工作。2022 年 10 月，原持续督导保荐代表人
1、保荐代表人变更及其理由 孙秀利女士因工作变动不再负责公司的持续督
导工作，光大证券委派保荐代表人胡飞荣先生接
替孙秀利女士担任公司持续督导的保荐代表人，
继续履行持续督导职责。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用
项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（此页无正文，为《光大证券股份有限公司关于一品红药业股份有限公司 2022
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
申晓毅
年 月 日
胡飞荣
保荐机构： 光大证券股份有限公司（盖章） 年 月 日
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