光大证券股份有限公司
关于中简科技股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：中简科技
保荐代表人姓名：程刚 联系电话：13601608650
保荐代表人姓名：李洪涛 联系电话：13801355205
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 0次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是（募集资金已在 2019 年使用完
露文件一致 毕，募集资金专户已销户）
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 4次
（3）列席公司监事会次数 4次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
1
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 17 日
（1）创业板注册制改革与上市公
司监管；（2）上市公司重点问题及案
（3）培训的主要内容 例讲解，包括关联交易、资金占用、
同业竞争、信息披露、违规减持以及
内幕交易等方面内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
履行承诺 及解决措施
1．关于股份锁定承诺 是 不适用
2
2．关于所持股份的持股意向及减持意向的
是 不适用
承诺
3．稳定股价的预案和承诺 是 不适用
4.发行人及其实际控制人、董事、监事、高
级管理人员关于招股书不存在虚假记载、误 是 不适用
导性陈述或者重大遗漏的承诺
5.关于股票摊薄即期回报影响及填 补回报
是 不适用
措施及承诺
6.避免同业竞争和规范关联交易的承诺 是 不适用
7.利润分配政策的承诺 是 不适用
8.关于违反相关承诺的约束措施的承诺 是 不适用
9.关于缴纳社会保险以及住房公积 金的承
是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于中简科技股份有限公司 2020 年
度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 年 月 日
程 刚
年 月 日
李 洪 涛
保荐机构： 光大证券股份有限公司（盖章） 年 月 日
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