证券代码：300777         证券简称：中简科技       公告编号：2021-023




                    中简科技股份有限公司
        拟续聘会计师事务所及更换签字会计师的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



     2021 年 4 月 26 日，中简科技股份有限公司（以下简称“公司”）

第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过

了《关于公司聘请 2021 年度审计机构及其审计费用的议案》，同意聘

任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，

并同意将本议案提交公司股东大会审议。

     大华会计师事务所（特殊普通合伙）原先指派的签字会计师唐荣

周先生已连续为公司提供五年审计服务，根据《证监会、财政部关于

证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》（证监会计字

〔2003〕13 号），大华会计师事务所（特殊普通合伙）现指派王忻先

生担任公司后续年度审计项目签字注册会计师（其简历见下文），变

更后签字注册会计师为王忻先生、王鹏先生。

     王忻先生不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性

要求的情形，最近三年未受到过刑事处罚、行政处罚、行政监管措施

和自律处分，符合定期轮换的规定，无不良诚信记录。本次变更过程

中相关工作安排有序交接，变更事项不会对公司以前年度财务报表及


                                  1
内部控制审计工作产生影响。

    现将相关事项公告如下：

    一、拟续聘会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

    1.基本信息

    机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

    成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公

司转制为特殊普通合伙企业）

    组织形式：特殊普通合伙

    注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101

    首席合伙人：梁春

    截至 2020 年 12 月 31 日合伙人数量：232 人

    截至 2020 年 12 月 31 日注册会计师人数：1647 人，其中：签署

过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：821 人

    2019 年度业务总收入： 199,035.34 万元

    2019 年度审计业务收入：173,240.61 万元

    2019 年度证券业务收入：73,425.81 万元

    2019 年度上市公司审计客户家数：319

    主要行业：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和

零售业、房地产业、建筑业

    2019 年度上市公司年报审计收费总额：2.97 亿元

    本公司同行业上市公司审计客户家数：3

    2. 投资者保护能力

                               2
       职业风险基金 2019 年度年末数：266.73 万元

       职业责任保险累计赔偿限额：70,000 万元

       职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。

       近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无

       3. 诚信记录

       大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处

罚 2 次、监督管理措施 22 次、自律监管措施 3 次和纪律处分 0 次。

44 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次、

监督管理措施 22 次和自律监管措施 3 次。

       （二）项目信息

       1. 基本信息

       项目合伙人、签字注册会计师：姓名王忻，1999 年 6 月成为注

册会计师，1997 年 5 月开始从事上市公司审计，2012 年 2 月开始在

大华所执业，2015 年 7 月开始为本公司提供审计服务；近三年签署

上市公司审计报告 5 家。

       签字注册会计师：姓名王鹏，2012 年 5 月成为注册会计师，2011

年 1 月开始从事上市公司审计，2012 年 5 月开始在大华所执业，2020

年 1 月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告 2

家。

       项目质量控制复核人：姓名熊亚菊，1999 年 6 月成为注册会计

师，1997 年 1 月开始从事上市公司审计，2012 年 2 月开始在大华会

计师事务所执业，2013 年开始从事质控复核工作。近三年复核的上

市公司和挂牌公司超过 50 家。

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    2. 诚信记录

    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因

执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等

的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织

的自律监管措施、纪律处分。

    3.独立性

    大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会

计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。

    4.审计收费

    本期审计费用 75 万元，系按照大华所提供审计服务所需工作人

日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服

务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专

业技能水平等分别确定。

    上期审计费用 75 万元，本期审计费用较上期审计费用无变化。

    二、拟续聘会计师事务所履行的程序

    1、审计委员会履职情况

    公司董事会审计委员会于 2021 年 4 月 26 日召开了第二届董事会

审计委员会第十次会议，审议通过了《关于公司聘请 2021 年度审计

机构及其审计费用的议案》。审计委员会查阅了大华会计师事务所（特

殊普通合伙）的有关资格证照、相关信息和诚信记录，与大信会计师

事务所（特殊普通合伙）负责公司审计业务的会计师进行了沟通，认

为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务

的资格，在对公司 2020 年度财务报告进行审计的过程中，坚持独立、

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客观、公正的审计原则，公允合理地发表了独立审计意见，按期出具

了公司 2020 年度审计报告，为公司提供了较好的审计服务，认可大

华会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力和投资者

保护能力。同意公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司

2021 年度审计机构，聘期一年，并同意将该议案提交公司第二届董

事会第十四次会议审议。

    2、独立董事事前认可意见和独立意见

    经核查，大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券期货

相关业务资格，在进行本公司 2020 年度审计工作中，该所能够按照

国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，独立、

客观的发表审计意见。独立董事认为大华会计师事务所（特殊普通合

伙）可以继续承担公司 2021 年审计工作，且公司关于续聘其为 2021

年度审计机构的议案符合有关法律、法规的规定。独立董事同意将该

事项提交公司第二届董事会第十四次会议审议并发表了同意的意见。

    3、监事会意见

    公司于 2021 年 4 月 26 日召开了第二届监事会第十二次会议，审

议通过了《关于公司聘请 2021 年度审计机构及其审计费用的议案》，

监事会认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司 2020

年度审计机构，该所能够按照国家有关规定以及注册会计师执业规范

的要求开展审计工作，独立、客观的发表审计意见，同意继续聘任大

华会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司 2021 年度的财务审计

机构。

    4、董事会意见

                              5
    公司于 2021 年 4 月 26 日召开了第二届董事会第十四次会议，审

议通过了《关于公司聘请 2021 年度审计机构及其审计费用的议案》，

董事会认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司 2020

年度审计机构，该所能够按照国家有关规定以及注册会计师执业规范

的要求开展审计工作，独立、客观的发表审计意见，同意继续聘任大

华会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司 2021 年度的财务审计

机构。

    5、生效日期

    本议案尚须提交公司 2020 年年度股东大会审议批准，自 2020

年年度股东大会审议通过之日起生效。

    四、报备文件

    1.公司第二届董事会审计委员会第十次会议决议；

    2.公司第二届监事会第十二次会议决议；

    3.独立董事关于公司第二届董事会第十四次会议有关事项的事

前认可意见及独立意见；

    4.公司第二届董事会第十四次会议决议；

    5.大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于变更中简科

技股份有限公司签字注册会计师的函》（附有签字注册会计师执业证

照、身份证件和联系方式）。




                                   中简科技股份有限公司董事会

                                              2021 年 4 月 28 日

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