光大证券股份有限公司
关于中简科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股份
解除限售并上市流通的核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“本保荐机构”或“保荐机
构”）作为中简科技股份有限公司（以下简称“中简科技”或“公司”）首次公开
发行股票及向特定对象发行股票项目持续督导阶段的保荐机构，根据《公司法》、
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公
司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，对
中简科技向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的事项进行了审慎
核查，核查情况及核查意见如下：
一、向特定对象发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于中简科技股份有限公司向特定对象发行股
票注册的批复》（证监许可〔2022〕164 号）批复，并经深圳证券交易所同意，
中简科技向特定对象发行 39,564,787 股人民币普通股（A 股），并于 2022 年 3 月
30 日在深圳证券交易所创业板挂牌上市。本次向特定对象发行股票后，公司总
股本的 400,010,000 股增至 439,574,787 股。
二、本次申请解除股份限售的股东及其承诺履行情况
（一）本次申请解除股份限售的股东情况
本次申请解除股份限售的股东为通用技术高端装备产业股权投资（桐乡）合
伙企业（有限合伙）、富国基金管理有限公司、航空产业融合发展（青岛）股权
投资基金合伙企业（有限合伙）、诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公
司、中航证券有限公司、中意资产管理有限责任公司、济南江山投资合伙企业（有
限合伙）、一重集团融创科技发展有限公司、常州滨和实业投资合伙企业（有限
合伙）、浙商控股集团上海资产管理有限公司、湖南华菱迪策鸿钢投资合伙企业
（有限合伙）、南方天辰（北京）投资管理有限公司共 13 名股东。
（二）本次申请解除股份限售股东的承诺履行情况
本次申请解除股份限售的股东承诺：自中简科技股份有限公司本次向特定对
象发行股票新增股份上市首日起六个月内不转让本次所认购的相应数量股票。锁
定届满后减持将遵守中国证监会及深圳证券交易所的相关规定；若中国证监会及
深圳证券交易所在本公司减持前有其他规定的，则本公司将严格遵守减持时有效
的规定实施减持。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述
承诺，未发生违反承诺的情形。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占
用公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份可上市流通时间为 2022 年 10 月 10 日（星期一）。
（二）本次解除限售股份数量为 39,564,787 股，占公司总股本的 9.0007%。
本次解除限售后实际可上市流通的股份数量为 39,564,787 股，占公司总股本的
9.0007%。
（三）本次申请解除股份限售的股东人数为 13 名。
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
序 本次解除限 本次实际上
股东名称 证券账户名称 持股数量
号 售股数 市流通股数
通用技术创业投资
通用技术高端装
有限公司－通用技
备产业股权投资
1 术高端装备产业股 8,902,077 8,902,077 8,902,077
（桐乡）合伙企业
权投资（桐乡）合
（有限合伙）
伙企业（有限合伙）
富国富增股票型养
老金产品－中国银 187,558 187,558 187,558
行股份有限公司
富国基金管理有
2 富国基金－国泰君
限公司
安证券－富国基金
93,778 93,778 93,778
－安信证券资产管
理计划
富国基金－西部证
券股份有限公司－
富国基金西部证券 187,558 187,558 187,558
定增精选资产单一
资产管理计划
全国社保基金一一
562,673 562,673 562,673
四组合
上海浦东发展银行
股份有限公司－富
国融泰三个月定期 750,231 750,231 750,231
开放混合型发起式
证券投资基金
招商银行股份有限
公司－富国融享 18
468,895 468,895 468,895
个月定期开放混合
型证券投资基金
中国工商银行股份
有限公司－富国天
惠精选成长混合型 1,875,578 1,875,578 1,875,578
证券投资基金
（LOF）
中国工商银行股份
有限公司－富国新
机遇灵活配置混合 375,116 375,116 375,116
型发起式证券投资
基金
中国农业银行股份
有限公司－富国价
937,788 937,788 937,788
值优势混合型证券
投资基金
北京誉华基金管理
航空产业融合发
有限公司－航空产
展（青岛）股权投
3 业融合发展（青岛） 3,956,478 3,956,478 3,956,478
资基金合伙企业
股权投资基金合伙
（有限合伙）
企业（有限合伙）
诺德基金－纯达定
增精选九号私募证
诺德基金管理有 券投资基金－诺德
4 79,130 79,130 79,130
限公司 基金纯达定增精选
9 号单一资产管理
计划
诺德基金－纯达定
增精选十号私募证
券投资基金－诺德
395,648 395,648 395,648
基金纯达定增精选
10 号单一资产管理
计划
诺德基金－纯达定
增精选五号私募证
券投资基金－诺德
59,347 59,347 59,347
基金纯达定增精选
5 号单一资产管理
计划
诺德基金－东源投
资鸣森定增 1 号私
募证券投资基金－
19,782 19,782 19,782
诺德基金浦江 294
号单一资产管理计
划
诺德基金－东源再
融资主题精选 5 号
私募证券投资基金
19,782 19,782 19,782
－诺德基金浦江
399 号单一资产管
理计划
诺德基金－国都犇
富 2 号定增私募投
资基金－诺德基金 395,648 395,648 395,648
浦江 540 号单一资
产管理计划
诺德基金－国都犇
富 3 号定增私募投
资基金－诺德基金 39,565 39,565 39,565
浦江 545 号单一资
产管理计划
诺德基金－极灏多
策略精选 2 号 fof 私
募证券投资基金－
9,891 9,891 9,891
诺德基金浦江 502
号单一资产管理计
划
诺德基金－建信基
金东源投资再融资
FOF1 号集合资产
108,803 108,803 108,803
管理计划－诺德基
金东源共赢 1 号单
一资产管理计划
诺德基金－建信基
金东源投资再融资
FOF1 号集合资产
108,803 108,803 108,803
管理计划－诺德基
金东源星辰 1 号单
一资产管理计划
诺德基金－建信基
金东源投资再融资
FOF2 号集合资产
79,130 79,130 79,130
管理计划－诺德基
金东源共赢 2 号单
一资产管理计划
诺德基金－建信基
金东源投资再融资
FOF2 号集合资产
79,130 79,130 79,130
管理计划－诺德基
金东源星辰 2 号单
一资产管理计划
诺德基金－建信基
金东源投资再融资
FOF3 号集合资产
39,565 39,565 39,565
管理计划－诺德基
金东源共赢 3 号单
一资产管理计划
诺德基金－建信基
金东源投资再融资
FOF3 号集合资产
39,565 39,565 39,565
管理计划－诺德基
金东源星辰 3 号单
一资产管理计划
诺德基金－李海荣
－诺德基金浦江
19,782 19,782 19,782
385 号单一资产管
理计划
诺德基金－山东铁
路发展基金有限公
司－诺德基金浦江 2,274,975 2,274,975 2,274,975
70 号单一资产管理
计划
诺德基金－陕旅投
资新时代定增 1 号
私募股权投资基金
59,347 59,347 59,347
－诺德基金浦江
291 号单一资产管
理计划
诺德基金－弈熠宏
善私募证券投资基
金－诺德基金浦江 11,869 11,869 11,869
401 号单一资产管
理计划
诺德基金－弈熠三
川 2 号私募证券投
资基金－诺德基金 9,891 9,891 9,891
浦江 512 号单一资
产管理计划
诺德基金－弈熠协
恒 1 号私募证券投
资基金－诺德基金 4,946 4,946 4,946
浦江 386 号单一资
产管理计划
诺德基金－中国银
河证券股份有限公
司－诺德基金浦江 98,912 98,912 98,912
107 号单一资产管
理计划
财通基金－东源投
资定增盛世精选 4
期私募证券投资基
39,565 39,565 39,565
金－财通基金天禧
东源 11 号单一资产
财通基金管理有 管理计划
5
限公司 财通基金－东源投
资定增盛世精选 5
期私募证券投资基
39,565 39,565 39,565
金－财通基金天禧
东源 17 号单一资产
管理计划
财通基金－共青城
方鑫股权投资合伙
企业（有限合伙） 197,824 197,824 197,824
－财通基金方鑫单
一资产管理计划
财通基金－广发证
券股份有限公司－
118,694 118,694 118,694
财通基金天禧广定
单一资产管理计划
财通基金－江海证
券有限公司－财通
197,824 197,824 197,824
基金玉泉 998 号单
一资产管理计划
财通基金－量桥投
资价值成长一号私
募证券投资基金－
9,891 9,891 9,891
财通基金玉泉合富
57 号单一资产管理
计划
财通基金－南昌大
道投资有限责任公
司－财通基金玉泉 791,296 791,296 791,296
1083 号单一资产管
理计划
财通基金－青岛聚
融产业投资有限公
司－财通基金聚融 791,295 791,295 791,295
1 号单一资产管理
计划
财通基金－融投通
达富 1 号私募证券
投资基金－财通基 98,912 98,912 98,912
金深融 1 号单一资
产管理计划
财通基金－上海渊
流价值成长三号私
募证券投资基金－
9,891 9,891 9,891
财通基金玉泉 1080
号单一资产管理计
划
财通基金－上海渊
流价值成长五号私
募证券投资基金－
9,891 9,891 9,891
财通基金玉泉 1090
号单一资产管理计
划
财通基金－深圳市
厚生和投资管理有
限公司－财通基金 19,783 19,783 19,783
厚生和 1 号单一资
产管理计划
财通基金－四川发
展申万宏源股权投
资基金合伙企业
（有限合伙）－财 29,674 29,674 29,674
通基金熙和发展 1
号单一资产管理计
划
财通基金－天津汇
登房地产开发有限
公司－财通基金玉 69,238 69,238 69,238
泉合富 66 号单一资
产管理计划
财通基金－吴清－
财通基金安吉 136
79,130 79,130 79,130
号单一资产管理计
划
财通基金－西安高
新区创业中小企业
服务有限公司－财 395,647 395,647 395,647
通基金安吉 118 号
单一资产管理计划
财通基金－西部证
券股份有限公司－
财通基金西部定增 158,259 158,259 158,259
1 号单一资产管理
计划
财通基金－兴途健
辉 1 号私募基金－
财通基金兴途定增 296,736 296,736 296,736
6 号单一资产管理
计划
财通基金－野村东
方国际证券有限公
司－财通基金建兴 59,347 59,347 59,347
定增 2103 号单一资
产管理计划
财通基金－云南国
际信托有限公司－
98,912 98,912 98,912
财通基金逐鹿 1 号
单一资产管理计划
财通基金－长城证
券股份有限公司－
财通基金天禧定增 39,565 39,565 39,565
56 号单一资产管理
计划
财通基金－赵生文
－财通基金玉泉合
39,565 39,565 39,565
富 29 号单一资产管
理计划
财通基金－中和资
本耕耘 6 号私募证
券投资基金－财通 98,912 98,912 98,912
基金中和耕耘 21 号
单一资产管理计划
财通基金－中和资
本耕耘 819 号私募
证券投资基金－财
172,107 172,107 172,107
通基金中和耕耘 16
号单一资产管理计
划
中航证券－中航资
本产业投资有限公
中航证券有限公
6 司－中航证券兴航 3,165,182 3,165,182 3,165,182
司
38 号单一资产管理
计划
中意资产管理有 中意资管－招商银
限责任公司-卓越 行－中意资产－卓
7 1,978,239 1,978,239 1,978,239
枫叶 19 号资产管 越枫叶 19 号资产管
理产品 理产品
济南江山投资合
济南江山投资合伙
8 伙企业（有限合 1,978,239 1,978,239 1,978,239
企业（有限合伙）
伙）
一重集团融创科 一重集团融创科技
9 1,582,591 1,582,591 1,582,591
技发展有限公司 发展有限公司
常州滨和实业投 常州滨和实业投资
10 资合伙企业（有限 合伙企业（有限合 1,186,943 1,186,943 1,186,943
合伙） 伙）
浙商控股集团上
浙商控股集团上海
海资产管理有限
资产管理有限公司
11 公司-浙商云行一 1,186,943 1,186,943 1,186,943
－浙商云行一号私
号私募证券投资
募证券投资基金
基金
湖南迪策润通私募
湖南华菱迪策鸿 基金管理有限公司
12 钢投资合伙企业 －湖南华菱迪策鸿 1,186,943 1,186,943 1,186,943
（有限合伙） 钢投资合伙企业
（有限合伙）
南方天辰（北京） 南方天辰（北京）
投资管理有限公 投资管理有限公司
13 司-南方天辰景丞 －南方天辰景丞价 1,186,943 1,186,943 1,186,943
价值精选 5 期私募 值精选 5 期私募证
证券投资基金 券投资基金
合 计 39,564,787 39,564,787 39,564,787
四、本次申请解除股份限售前后股份性质变化情况
本次申请解除限售前后股份性质的变化情况具体如下：
解除股份限售前 解除股份限售后
股份类别
股份数量 比例（%） 股份数量 比例（%）
有限售条件流通股 72,063,057 16.39 32,498,270 7.39
其中：高管锁定股 32,498,270 7.39 32,498,270 7.39
首发后限售股 39,564,787 9.00 - -
无限售条件流通股 367,511,730 83.61 407,076,517 92.61
合 计 439,574,787 100 439,574,787 100
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构光大证券认为：
本次限售股份上市流通符合《上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公
司规范运作》和《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范
性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、
行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司与
本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对中简科技本次限售股份解禁上市流通无异议。
（以下无正文，为《光大证券股份有限公司关于中简科技股份有限公司向特定对
象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人（签名）： ___________ ____________
吴燕杰 侯传科
光大证券股份有限公司
年 月 日
