中简科技股份有限公司
       2022 年度独立董事述职报告（沈菊琴）

各位股东及股东代表：
    2022 年 12 月，中简科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事
会进行了换届选举，本人作为公司第三届董事会的独立董事，在 2022
年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《独
立董事工作制度》等相关规定，忠实、勤勉地履行职责，积极出席相
关会议，认真审议各项议案，对公司重大事项发表了独立客观的意见，
充分发挥了独立董事的作用，切实维护了公司利益和全体股东尤其是
中小股东的利益。现就 2022 年度本人独立董事履职情况汇报如下：
    一、 参加董事会及股东大会情况
    2022 年度,公司召开了 12 次董事会、3 次股东大会。公司董事会
及股东大会的召集召开程序符合法定要求。本人均亲自出席公司董事
会、列席公司股东大会，无缺席或委托其他独立董事出席会议的情况。
本人对提交董事会的议案及公司其他事项认真审议，与公司经营管理
层保持充分沟通，积极参与讨论并提出合理的建议，以谨慎的态度行
使表决权，均投赞成票，为董事会决策起到了积极作用。
    二、 发表独立意见情况
    2022 年度，根据《公司章程》、 独立董事工作制度》等有关规定，
本人就公司相关事项发表了如下同意的独立意见：
    2022 年 2 月 7 日，公司召开第二届董事会第十七次会议，就《关
于公司向特定对象发行股票相关授权的议案》发表了独立意见。
    2022 年 3 月 15 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，就《关

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于公司使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》发表
了独立意见。
    2022 年 4 月 26 日，公司召开第二届董事会第二十次会议，就《关
于公司 2021 年度利润分配方案的议案》《关于聘任 2022 年度审计机
构及其审计费用的的议案》《2021 年度内部控制自我评价报告》《关于
控股股东及其他关联方资金占用的专项说明》《关于公司对外担保情
况的专项说明》《关于公司使用银行承兑汇票等票据方式支付募集资
金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》发表了独立意见，
并对《关于聘任 2022 年度审计机构及其审计费用的议案》发表事前
认可意见。
    2022 年 5 月 19 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，就
《关于对外投资设立控股子公司暨关联交易议案》《关于公司聘任董
事会秘书的议案》发表了独立意见，并对《关于对外投资设立控股子
公司暨关联交易议案》发表了事前认可意见。
    2022 年 7 月 4 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，就
《关于增加向特定对象发行股票募集资金投资项目实施用地的议案》
发表了独立意见。
    2022 年 8 月 26 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，就
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行
费用的议案》《关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》《关于公司 2022 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来
情况、对外担保情况》发表了独立意见。
    2022 年 10 月 13 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，
就关于公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法》发表了独立意见。
    2022 年 11 月 11 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，就

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《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票
的议案》发表了独立意见。
    2022 年 11 月 18 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议，
就公司董事会非独立董事和董事会独立董事换届选举相关事项发表
了独立意见。
    2022 年 12 月 7 日，公司召开第三届董事会第一次会议，就《关
于聘任公司高级管理人员的议案》发表了独立意见。
    三、 在董事会各专门委员会的履职情况
    本人任职期间，作为审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员
会委员，严格根据公司董事会各专门委员会工作细则的相关规定履行
委员职责，积极组织审计委员会会议，了解公司重要经营事项、财务
信息等情况，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资
料，听取并认真审阅审计机构出具的意见，并重点审议银行授信、使
用部分闲置自有资金购买理财产品、利润分配方案、聘任审计机构、
内部控制评价、限制性股票授予等事项；审核董事、高级管理人员薪
酬的相关事项，发挥自己的专业优势，对公司的发展战略提出建议。
    四、 对公司进行现场调查的情况
    2022 年度，本人时刻关注公司生产经营及产能建设情况，通过现
场、电话等方式，与公司其他董事、高级管理人员、证券部工作人员
保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，重点对公司的
生产经营状况、财务状况、募集资金使用及项目进展情况、股权激励
实施情况等方面进行了检查，关注外部环境及市场变化对公司的影响，
积极对公司经营管理提出建议。
    五、 在保护投资者权益方面所做的工作
    1.持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券
交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2

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号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《信息披露事
务管理制度》的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整，
保障投资者特别是中小股东的知情权，维护公司和股东权益。
    2.严格按照《公司法》等有关法律法规、《公司章程》和《独立董
事工作细则》等有关规定履行独立董事的职责，及时了解公司的日常
经营状况和可能产生的经营风险，运用自身的会计、审计专长，积极
参与公司重大事项决策，作出独立、公正的判断，促进董事会决策的
科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益，特别是中小股东
合法权益。
    六、 培训和学习情况
    本人积极学习相关法律、法规和规章制度，不断进行自我学习与
提高，积极参与公司及深圳证券交易所等组织的相关培训，加深了对
相关要求尤其是证券监管部门监管要求及规范性文件最新变化的认
识和理解，为公司的科学决策和风险防范提供专业的意见和建议，提
升了自觉保护社会公众股股东权益的思想意识，增强了对公司和投资
者利益的保护能力。
    七、 其他工作
    1.未有提议召开董事会情况发生；
    2.未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
    3.未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
    特此报告。




                                         中简科技股份有限公司
                                             独立董事：沈菊琴
                                              2023 年 4 月 23 日

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