光大证券股份有限公司
关于中简科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“本保荐机构”或“保荐机构”）
作为中简科技股份有限公司（以下简称“中简科技”或“公司”）向特定对象发行股
票项目持续督导阶段的保荐机构，根据《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2
号—创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规的要求，对中简科技 2022
年度募集资金使用情况进行了认真、审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）募集资金金额及到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于中简科技股份有限公司向特定对象发行股
票注册的批复》（证监许可〔2022〕164 号）同意，公司向特定对象发行 A 股人
民币普通股股票 39,564,787 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 50.55
元/股，募集资金总额为人民币 1,999,999,982.85 元，扣除与发行有关的费用人民
币 14,813,551.89 元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币 1,985,186,430.96
元。
上述募集资金于 2022 年 3 月 11 日到账，大华会计师事务所（特殊普通合伙）
已对上述募集资金进行验证，并出具了《中简科技股份有限公司发行人民币普通
股（A 股）39,564,787 股后实收股本的验资报告》（大华验字【2022】第 000135
号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况具体如下：
项目 金额
募集资金总额 1,999,999,982.85
减：承销保荐费用 12,880,000.23
募集资金到账 1,987,119,982.62
减：支付的发行费用（包含已被置换的以自筹资金预先支付的发
1,933,551.66
行费用）
减：置换前期投入 67,747,952.40
减：对募集资金项目的投入（补充流动资金） 148,941,271.83
减：购买理财产品 6,003,400,000.00
减：对募集资金项目的投入（高性能碳纤维及织物产品项目） 627,467,643.99
加：理财产品到期赎回 4,957,400,000.00
加：累计利息收入扣除手续费净额 9,665,660.02
加：理财产品到期投资收益 23,272,540.46
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金结存余额 127,967,763.22
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第
2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及公司《募集
资金使用管理办法》的规定，经公司第二届董事会第十八次会议授权，公司与保
荐机构光大证券及江苏银行股份有限公司常州分行、华夏银行股份有限公司常州
分行、中国银行股份有限公司常州分行、中信银行股份有限公司常州分行、招商
银行股份有限公司常州分行、中国民生银行股份有限公司南京分行分别签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 1,173,967,763.22 元。其中，
银行存款余额 127,967,763.22 元，结构性存款余额为 1,046,000,000.00 元，详情
如下：
（1）银行存款（包含活期存款、协定存款业务、通知存款业务）
序
银行名称 银行账号 类型 账户余额（元） 备注
号
中信银行股份
募集资
1 有限公司常州 8110501014001917014 1,655,033.30 已开通协定存款
金账户
分行营业部
中国民生银行
募集资
2 股份有限公司 634525135（注） 76,189,313.73 已开通通知存款
金账户
常州钟楼支行
华夏银行股份
募集资
3 有限公司常州 13150000001621712 57,995.44 已开通协定存款
金账户
分行营业部
江苏银行股份
募集资
4 有限公司常州 83700188000061408 96,597.57 已开通协定存款
金账户
春江支行
中国银行常州 募集资
5 496277400764 642,493.48 已开通协定存款
分行营业部 金账户
招商银行股份
募集资
6 有限公司常州 519902174110704 49,326,329.70 已开通协定存款
金账户
新北支行
合计 127,967,763.22
注：公司在中国民生银行股份有限公司常州钟楼支行开立的账号为 634525135 的募集资金账户因通知
存款业务需要，生成了子账户 721097558 及 721228773；截止报告期末，子账户余额分别为 44,505,430.58
元及 30,003,666.83 元，原 634525135 母账户余额为 1,680,216.32 元，以上母子账户余额共计 76,189,313.73
元。
（2）结构性存款
序 银行名 预计年化
存款名称 金额 起息日 到期日
号 称 收益率
中国民生
聚赢汇率-挂钩欧元
银行股份
对美元汇率结构性
1 有限公司 270,000,000.00 2022-12-28 2023-1-30 2.7%
存款
常州钟楼
（SDGA221146Z）
支行
中国银行 （江苏）对公结构
2 常州分行 性存款 406,000,000,.00 2022-12-29 2023-4-3 1.4%-4.8%
营业部 20222522395 天
招商银行
招商银行点金系列
股份有限
3 看涨两层区间 92 天 370,000,000.00 2022-10-31 2023-1-31 1.56%-2.8%
公司常州
结构性存款
新北支行
合计 1,046,000,000.00 - - -
三、2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表 1：《募集资金使用情况表》。
（二）募集资金投资项目的增加实施用地的情况
公司于 2022 年 7 月 4 日召开了第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关
于增加向特定对象发行股票募集资金投资项目实施用地的议案》，增加了公司相
关募投项目实施用地，增加坐落于常州市新北区魏村街道东港三路以东、东港一
路以南的工业用地。公司使用自有资金对此国有地块（约 52 亩）的土地使用权
进行了购置。
公司在报告期内不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
为保障募集资金投资项目顺利推进，公司在募集资金到位前，已经使用自筹
资金在募投项目规划范围内进行了预先投入并支付了部分发行费用。截至 2022
年 5 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的资金为 6,774.80 万元，以自
筹资金预先支付部分发行费用的金额为 179.20 万元，合计 6,954.00 万元。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在募集资金节余情况。
（六）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金的情形。
（七）使用闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2022 年 3 月 15 日召开了第二届董事会第十九次会议和第二届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金及募集资金进行现
金管理的议案》，为提高公司闲置资金使用效率，同意公司在不影响正常经营、
募集资金投资项目建设及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 19.85 亿元
的部分闲置募集资金进行现金管理。
公司于 2023 年 3 月 13 日召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第
二次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管
理的议案》，为提高公司闲置资金使用效率，同意公司在不影响正常经营、募集
资金投资项目建设及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 10 亿元的部分
闲置募集资金进行现金管理。
报告期内，公司在上述授权范围内对募集资金开展了协定存款业务、通知存
款业务及结构性存款业务。
在协定存款及通知存款业务中，银行将募集账户中的资金视为本金，根据双
方约定存款利率，定期结算利息并将利息下拨至对应的募集资金账户；结构性存
款业务中，公司与银行签订结构性存款协议，根据协议的相关要素在到期日向公
司还本付息；截止到报告期末，公司与三家募集资金存放银行达成了结构性存款
协议，详情可阅本报告的“二、募集资金存放和管理情况之 2. 募集资金专户存
储情况之（2）结构性存款”的有关内容。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在需要特别说明的募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关法律法规和公司《募集资金使用管理办法》的规定和要求使
用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用相关信息，不存
在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：中简科技 2022 年度募集资金存放和使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等中国证
监会和深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定，公司对募集资金进行了专
户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存
在违规使用募集资金的情形。
附件 1：《募集资金使用情况表》
单位：元
募集资金总额 1,985,186,430.96 本年度投入募集资金总额 844,156,868.22
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 844,156,868.22
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已 项目达到 本年
截至期末投资 项目可行性
承诺投资项目和超募资 变更项 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计投入 预定可使 度实 是否达到
进度（%）(3) 是否发生重
金投向 目（含部 资总额 （1） 额 金额(2) 用状态日 现的 预计效益
＝(2)/(1) 大变化
分变更） 期 效益
承诺投资项目
1.高性能碳纤维及织物产
否 1,650,000,000.00 1,650,000,000.00 695,215,596.39 695,215,596.39 42.13 不适用 不适用 否
品项目
2.补充流动资金 否 350,000,000.00 350,000,000.00 148,941,271.83 148,941,271.83 42.55 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 844,156,868.22 844,156,868.22 42.21
超募资金投向 不适用
归还银行贷款（如有） - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - -
超募资金投向小计
合计
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分具 无
体募投项目）
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
无
使用进展情况
募集资金投资项目实施
地点变更情况
募集资金投资项目实施
方式调整情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募投项目 6,774.80 万元，及自筹资金预先支付发行费用 179.20 万元，并由大华会计师事务所（特
殊普通合伙）鉴证并出具大华核字[2022]0011471 号《中简科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴
募集资金投资项目先期
证报告》，经公司第二届董事会第二十三次会议及第二届监事会第二十次会议审议，董事会同意公司使用募集资金置换前述自筹资金的金额为 6,774.80
投入及置换情况
万元，及自筹资金预先支付发行费用 179.20 万元。公司保荐机构、监事会、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事
项均发表了同意意见。该募集资金置换已于 2022 年 9 月完成。
用闲置募集资金暂时补
无
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
无
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
存放募集资金专户 127,967,763.22 元；闲置募集资金进行现金管理购买理财产品尚未赎回 1,043,000,000.00 元。
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
（以下无正文，为《光大证券股份有限公司关于中简科技股份有限公 2022 年度
募集资金存放与使用情况的核查意见》之签署页）
保荐代表人（签名）： ___________ ____________
吴燕杰 侯传科
光大证券股份有限公司
年 月 日
