华泰联合证券有限责任公司
                 关于江苏泽宇智能电力股份公司
          2021 年度内部控制自我评价报告的核查意见

    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作为
江苏泽宇智能电力股份公司（以下简称“泽宇智能”、“公司”）首次公开发行股票
并在创业板的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等有关规定，对公司 2021 年度内部控制自我评价报告进行
了核查，具体情况如下：

    一、内部控制评价结论

    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准
日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已经按照企业内部控制
规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准
日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部
控制有效性评价结论的因素。

    二、内部控制评价范围

   公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险

领域。纳入评价范围的主要单位包括：江苏泽宇智能电力股份有限公司及子公司江
苏泽宇电力设计有限公司、江苏泽宇电力工程有限公司、江苏泽宇新森智能设备有
限公司和江苏泽宇智能新能源有限公司。纳入合并范围单位资产总额占公司合并财
务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入的 100%。

    纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理结构、组织架构、企业文化、信息
披露、信息与沟通、内部审计、人力资源等。

    重点关注的高风险领域主要包括货币资金、采购与付款、销售与收款、生产流

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程及成本控制、资产运行和管理、对外投资、关联交易、对外担保、研发、对子公
司管理、信息披露等业务领域。

    上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的
主要方面，不存在重大遗漏。

    （一）治理结构

    公司按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等法律和相关规定建立了规范
的法人治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学
有效的职责分工和制衡机制。

    1．股东大会是公司最高权力机构，制定了《股东大会议事规则》，对股东大会
的性质、职权及股东大会的召集与通知、提案、表决、决议等工作程序作出了明确
规定。该规则的制定并有效执行，保证了股东大会依法行使重大事项的决策权，有
利于保障股东的合法权益。

    2．董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责，对公司经营活动中的重
大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议公司。董事由股东大会选举
产生，董事长由董事会选举产生。公司董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 人，其
中独立董事 3 名。下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会
四个专门委员会和董事会办公室；专门委员会均由公司董事、独立董事担任。公司
制定了《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》、《战
略委员会议事规则》、《审计委员会议事规则》、《薪酬与考核委员会议事规则》、《提
名委员会议事规则》，规定了董事的选聘程序、董事的义务、董事会的构成和职责、
董事会议事规则、独立董事工作程序、各专门委员会的构成和职责等。这些制度的
制定并有效执行，能保证专门委员会有效履行职责，为董事会科学决策提供帮助。

    3．监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行
监督。公司监事会由 3 名监事组成，其中 1 名为职工代表。公司制定了《监事会议
事规则》，对监事职责、监事会职权、监事会的召集与通知、决议等作了明确规定。
该规则的制定并有效执行，有利于充分发挥监事会的监督作用，保障股东利益、公
司利益及员工合法利益不受侵犯。

    4．总经理全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会的决议。公司

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制定了《总经理工作细则》，规定了总经理职责、总经理办公会及日常经营会议、
总经理报告制度、监督制度等内容。这些制度的制定并有效执行，确保了董事会的
各项决策得以有效实施，提高了公司的经营管理水平与风险防范能力。

    （二）内部组织结构

    公司设置的内部机构有：技术研究院、人事部、企管部、办公室、财务部、采
购部、仓储部、销售事业部（含一部、二部、三部）、商务部、泽宇设计、泽宇工
程、审计部等。通过合理划分各部门职责及岗位职责，并贯彻不相容职务相分离的
原则，使各部门之间形成分工明确、相互配合、相互制衡的机制，确保了公司生产
经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。

    （三）企业文化
    本公司秉承“公平公正、团结奉献、积极进取、精益求精”的企业精神，十分重
视加强文化建设，培育积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、爱岗敬业、
开拓创新和团队协作情神，树立现代管理理念，强化风险意识。董事、监事、经理
及其他高级管理人员应当在企业文化建设中发挥主导作用。企业员工应当遵守员工
行为守则，认真履行岗位职责。

    （四）信息披露

    公司依据《公司法》、《证券法》等相关规定，结合公司章程的有关要求制定了
《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》。对公司应予以披露的定期报告、
临时报告、关联交易及其他重大事项等进行详尽说明，并对信息披露的程序、权限
和责任进行明确规定，确保公司应予以披露的信息及时、全面进行披露。

    （五）信息与沟通

    公司投入力量进行了内部网站的策划运作，以邮件系统为切入点，利用 ERP、
OA 等现代化信息平台，使得各部门以及员工与管理层之间信息传递更迅速有效。
同时，公司在信息化建设过程中实施了内网邮箱和外部网站的物理隔离，确保了信
息安全。

    公司已建立反舞弊机制，明确反舞弊工作的重点领域、关键环节和有关机构在
反舞弊工作中的职责权限，规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序。
建立了举报投诉制度和举报人保护制度，设置举报专线，明确举报投诉处理程序、

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办理时限和办结要求，确保举报、投诉成为企业有效掌握信息的重要途径。举报投
诉制度和举报人保护制度已及时传达至全体员工。

    （六）内部审计机构设立情况

    公司董事会下设审计委员会，根据《审计委员会议事规则》等规定，负责公司
内部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会由 3 名董事组成，独立董事 2 名，
其中有 1 名独立董事为会计专业人士，且担任委员会召集人。审计委员会下设审计
部，配备审计员 1 名，具备独立开展审计工作的专业能力。审计部结合内部审计监
督，对内部控制的有效性进行监督检查。对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照
企业内部审计工作程序进行报告；对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直
接向董事会及其审计委员会、监事会报告。

    （七）人力资源政策

    公司制定了有利于企业可持续发展的人力资源政策，包括：员工的聘用、培训、
辞退与辞职；员工的薪酬、考核、晋升与奖惩；关键岗位员工的定期岗位轮换制度；
掌握企业商业秘密的员工离岗的限制性规定等。

    同时，公司非常重视员工素质，将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘
用员工的重要标准。公司根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后续
培训教育，使员工们都能胜任其工作岗位。

    （八）财务报告

    公司按照会计法、企业会计准则、税法等有关法律法规的规定，建立了较为完
善的财务会计制度。公司设置了独立的会计机构，在财务管理和会计核算方面均设
置了较为合理的岗位，制定了相应的岗位工作说明书，并配备了足够的专职人员以
保证财务工作的顺利进行。会计机构人员分工明确，实行岗位责任制，各岗位能够
起到互相监督、互相牵制的作用。

    （九）资金营运管理制度

    1．货币资金管理

    为了确保资金循环过程中的安全性及规范性，公司制定出台了《货币资金管理
制度》、《差旅费管理制度》、《关于付款、费用报销的管理规定》等。例如支付货款
或报销款，出纳打印 OA 审批流程，在网银中制单，另一人审核网银，资金方可支
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付。收到货款，出纳将收款凭证，交给应收会计，由应收会计在 ERP 上制作收款凭
证，账套主管审核，同时发给业务员登记台账，月末应收款会计负责与销售业务员
核对台账，且将台账与 ERP 核对。通过这些制度的实施，有效的确保了资金循环的
安全性及规范性。

    2．筹资资金管理

    公司制定了《筹资内部控制制度》，对公司筹融资计划的编制、融资条件方式
的确定、以及筹融资额度的审批权限和还款计划的落实等方面作出了详细规定。规
范了融资业务的内部控制流程，强化了融资风险的防范，为降低融资成本、防止并
避免融资过程中的差错与舞弊提供了制度性保障。

    3．募集资金使用管理

    公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、变更、
监督和责任追究等进行了详细的规定，并在 OA 中设置了专门的流程审批。落实专
人管理募集资金台账，财务部并对台账中的资金存放、使用等组织定期检查，审计
部定期抽查募集资金台账。

    （十）资产管理

    公司制定了《采购管理制度》、《固定资产管理制度》、《车辆管理规定》、《存货
管理制度》等，规范了资产购置流程、使用运行、维护保养、资产异动、资产盘点、
资产处置、损失责任追究等，对资产的运行进行了有效的管控。

    （十一）采购和付款业务

    公司根据业务实际颁布了《采购管理制度》，对采购申请、价格控制、数量控
制、财务每月对账以及违规处理等做了详细的规定；《ERP 管理办法》详细规范了
在 ERP 系统如何制作订单，财务部应付款会计如何审核订单，仓储部如何验收入库
等；《仓储管理制度》规范了如何验收、存放等；《付款及报销管理规定》明确付款
如何申请，财务应付款会计如何审核，审核要点等。公司通过这些制度的宣贯落实
检查，有效地对采购及付款环节进行了管理。堵塞了采购漏洞，减少了采购风险。

    （十二）生产流程与成本控制

    1．项目实施和质量管理

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    公司颁发了《项目核算管理制度》、《工程项目管理体系》、《集成施工标准控制
制度》等，对项目施工运维及质量进行了有效的管理。为确保工程按计划顺利实施
及如期完工，施工现场设立项目经理部，实行项目经理责任制，项目经理全面负责
施工过程中的现场管理，并根据工程规模、技术复杂程度和施工现场的具体情况，
建立施工现场管理责任制，并组织实施。

    2、成本费用管理

    公司制定了《项目核算管理制度》、《工程项目管理体系》、《集成施工标准控制
制度》、《付款及报销管理规定》等，详细规范了成本费用开支范围、开支标准、审
核流程及要点等，每月还组织财务、销售、项目人员参加成本分析会议，对成本费
用预算执行的偏差进行了详细的分析，对成本费用进行了有效的管控。

    3、存货与仓储管理

    公司制定了《仓储管理制度》、《存货管理制度》等制度，详细规范了存货的计
价原则、验收入库、日常保管、换货退库、领用出库、定期盘点、损失赔偿等。通
过对这些制度的宣贯，以及将这些制度核心内容通过 ERP 实施，再加上财务部不定
期组织检查，对存货及仓储进行了有效的管理。

    （十三）销售和收款业务

    公司颁发了《销售应收账款管理制度》、《合同管理办法》等，对签订销售合同、
接受订单、交货配送、退货换货、开票及回款、广告宣传、赊销管理等实施了有效
的管理。

    （十四）研究与开发

    公司成立了技术研究院部门，主要负责公司研发工作，对各部门及岗位进行了
明确的分工。制定了《研发工作管理制度》，对研发立项、评审、审批、试运行及
发布等一系列研发环节工作流程均作出详细的规定，加强了对设计与开发的全过程
控制。

    （十五）对外投资管理

    公司制定了《董事会议事规则》、《投资管理制度》，详细规范了对外投资的可
行性评估、审批权限及程序、后续监督等，对外投资进行了有效的管理。

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    （十六）关联交易管理

    公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深证证券交易所股票
上市规则》、《公司章程》的有关规定，制定了《关联交易决策制度》，对关联方、
关联关系及交易、关联交易的决策程序、信息披露作出明确的规定。该办法的有效
执行，保证了关联交易符合公开、公平、公正的原则。

    （十七）对外担保管理

    为了规范公司的对外担保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全，结合
公司的实际情况，制订了《对外担保管理制度》，对担保对象、审批权限、审查内
容、合同订立、风险管理、责任承担等相关内容作了明确规定，并严格按照担保制
度执行，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益。至今公
司未发生一起对外担保行为。

    （十八）对子公司的管控

    为了指导母公司加强对其子公司、分公司的管理，保证母公司投资的安全、完
整，确保公司合并财务报表的真实可靠，公司已制定了《分、子公司管理制度》，
加强对子公司的组织及人员控制、对子公司业务层面如重大投资、对外担保、关联
交易控制等方面进行控制、对子公司实行合并财务报表。通过加强对子公司的管理，
保证了子公司业务开展的顺利开展及合法、合规。

    三、内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

    公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制评价管理办法，组织开展内部
控制评价工作。

    公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认
定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告
内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用本公司的内部控制缺陷具体认定
标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：

    1、财务报告内部控制缺陷认定标准

    公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

 影响项目         一般缺陷                重要缺陷              重大缺陷


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           影响金额＜资产总额    资产总额 0.5%≤影响金额＜   影响金额≥资产总额
资产总额
           0.5%                  资产总额 1%                 1%
                                 营业收入 1%≤影响金额＜营   影响金额≥营业收入
营业收入   影响金额＜营业收入 1%
                                 业收入 2%                   2%

    公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

    （1）重大缺陷：一个或多个一般缺陷的组合，可能严重影响内部整体控制的
有效性，进而导致企业无法及时防范或发现严重偏离整体控制目标的情形。

    出现下列情形，认定为重大缺陷：

    ①公司董事、监事和高级管理人员任何程度的舞弊行为；

    ②注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能
发现该错报；

    ③审计委员会和审计部对内部控制的监督无效；

    ④严重违反法律法规导致公司被监管机构责令停业整改。

    （2）重要缺陷：一个或多个一般缺陷的组合，其严重程度低于重大缺陷，但
导致企业无法及时防范或发现偏离整体控制目标的严重程度依然重大，须引起企业
管理层关注。

    出现下列情形的，认定为重要缺陷：

    ①沟通后的重要缺陷没有在合理的期间得到纠正；

    ②对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且
没有相应的补偿性控制；

    ③未依照公认会计准则选择和应用会计政策；

    ④未建立反舞弊程序和控制措施；

    ⑤对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的
财务报表达到真实、完整的目标；

    ⑥重要信息泄露并对公司业务运作带来重大损失。

    （3）一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。

    2、非财务报告内部控制缺陷认定标准

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   公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价定量标准如下：

 影响项目          一般缺陷                  重要缺陷                重大缺陷
财产损失金                            300 万元≤财产损失金额
             财产损失金额＜300 万元                            财产损失金额≥500 万元
额                                    ＜500 万元

   公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价定性标准如下：

   （1）出现以下情形的，认定为非财务报告内部控制重大缺陷：

   ①缺乏重大决策程序；

   ②决策程序导致重大失误；

   ③高级管理人员或高级技术人员流失严重；

   ④公司重要业务缺乏制度控制或制度体系失效；

   ⑤内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改。

   （2）出现以下情形的，认定为非财务报告内部控制重要缺陷：

   ①违反内部控制制度形成较大损失；

   ②重要内部控制制度或系统存在缺陷，导致局部性管理失效；

   ③公司重要业务缺乏制度控制或制度体系存在缺陷。

   （3）一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷

    四、内部控制缺陷认定及其整改措施

   1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

   根据上述财务报告内部控制缺陷认定标准，2021 年度公司财务报告内部控制不
存在重要缺陷、重大缺陷。

   2、非财务报告内部控制缺陷认定标准

   根据上述非财务报告内部控制缺陷认定标准，2021 年度公司非财务报告内部控
制不存在重要缺陷、重大缺陷。

    五、其他内部控制相关重大事项说明

   公司不存在其他可能对投资者理解内部控制评价报告、评价内部控制情况或进
行投资决策产生重大影响的其他内部控制信息。

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    六、保荐机构主要核查程序

    保荐机构主要执行了以下核查程序：通过对照相关法律法规规定检查泽宇智能
内控制度建立情况；查阅会计凭证、审批手续、相关报告、三会会议资料、决议以
及其他相关文件；与公司高管、中层、员工以及会计师事务所、律师事务所进行沟
通，对泽宇智能内部控制制度的建立及执行情况进行了核查。

    七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：泽宇智能现有的内部控制制度符合我国相关法律、法
规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的
内部控制，公司出具的《2021 年度内部控制自我评价报告》基本反映了其内部控制
制度的建设及运行情况。




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    （本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏泽宇智能电力股份公
司 2021 年度内部控制自我评价报告的核查意见》之签章页）




    保荐代表人：

                     谢明明                吴韡




                                               华泰联合证券有限责任公司

                                                         年    月    日