中船科技股份有限公司与中船财务有限责任
       公司发生金融业务风险处置预案

                     第一章 总则
    第一条 为有效防范、及时控制和化解中船科技股份有限
公司（以下简称“公司”）与中国船舶集团有限公司（以下简
称“集团”）控股的中船财务有限责任公司（以下简称“财务
公司”）发生的金融业务风险，保证资金安全，根据《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》
等规定，特制定本风险处置预案。
              第二章 风险处置机构及职责
    第二条 公司成立风险预防处置领导小组（以下简称“领
导小组”），由公司董事长任组长，为风险预防处置第一责任
人，由公司财务负责人任副组长，领导小组成员包括财务处、
审计合规处等相关部门负责人。
    领导小组负责组织开展金融业务风险的防范和处置工作，
领导小组下设工作组，工作机构设在财务处，由财务、审计合
规等相关人员组成，由财务处协调配合工作组，具体负责财务
公司日常监督与管理工作，并及时向领导小组反映情况，以便
领导小组按本预案防范和处置风险。
    第三条 风险处置机构职责
   （一）领导小组统一领导金融业务风险的应急处置工作，
全面负责在财务公司金融业务风险的防范和处置工作，对董事
会负责。
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   （二）公司财务处等有关部门按照职责分工，积极筹划落
实各项防范风险措施，相互协调，共同控制和化解风险。
   （三）工作组应督促财务公司及时提供相关信息，关注财
务公司经营情况，定期测试财务公司资金流动性，并从控股股
东及其成员单位或监管部门及时了解信息，做到信息监控到位，
风险防范有效。
   （四）加强对风险的监测，一旦发现问题，及时向领导小
组预警报告，并采取果断措施， 防止风险扩散和蔓延。
                 第三章 信息报告与披露
    第四条 公司建立金融业务风险报告制度，以定期或临时
报告的形式向董事会报告。领导小组负责组织起草风险评估报
告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行评估，向公
司董事会汇报，并严格按照相关法律法规对关联交易的要求，
履行决策程序和信息披露义务。
    第五条 公司与财务公司的资金往来应当严格按照有关法
律法规对关联交易的要求履行决策程序和信息披露义务。
             第四章 风险应急处置程序和措施
    第六条 财务公司出现下列情形之一的，应立即启动风险
处置机制：
    (一)金融挤兑事件；
    (二)聚众上访、围攻或冲击财务公司经营场所等产生重大
社会影响的群体性事件；
    (三)因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事
件等引发财务公司无法正常经营的事件；
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    (四) 财务公司受到暴恐袭击或者发生造成人员伤亡、财
产严重损失的社会安全事件，或者受到其他社会安全事件严重
影响；
    (五) 财务公司重要信息系统出现故障、受到网络攻击，
导致财务公司业务中断，或者因网络欺诈或其他信息安全事件，
造成重大社会影响；
    (六) 财务公司董事或高级管理人员逃匿、失踪、非正常
死亡以及被有权机关调查或采取强制措施等不能正常履职，影
响财务公司正常经营的事件；
    (七) 财务公司丢失或泄露大量重要资料、重要账册、重
要空白凭证、重要数据或客户信息等，已经或可能造成重大损
失、严重影响；
    (八)被监管部门处以停业、吊销有关许可证、吊销营业执
照或取消业务类处罚；
    (九) 财务公司主要股东或实际控制人出现危机或其他严
重问题，对财务公司造成重大影响；
    (十) 财务公司违法违规经营，已经或可能导致重大损失
和影响的事件；
    (十一)在媒体(含网络等其他方式)出现负面舆情，对财务
公司正常经营产生重大影响的事件；
    (十二)其他对金融稳定有重大影响的事件。


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       第七条 金融业务风险发生后，工作组立即向领导小组报
告，领导小组应及时了解信息，整理分析后上报公司董事会。
任何单位、个人不得瞒报、缓报或者授意他人隐瞒、缓报、谎
报。
    第八条 领导小组启动预防处置程序，应督促财务公司提
供详细情况说明，并多渠道了解情况，分析风险的动态；同时，
根据风险起因和风险状况，落实风险化预案规定的各项化解风
险措施和责任，并制定风险应急处理方案。该方案应当根据金
融业务风险情况的变化以及实施中发现的问题及时进行修订、
补充。风险应急处理方案主要包括以下内容：
   （一）各部门、各单位的职责分工和应采取的措施，应完
成的任务及应达到的目标。
   （二）各项化解风险措施的组织实施。
   （三）化解风险措施落实情况的督查和指导。
    第九条 针对出现的风险，领导小组应与财务公司召开联
席会议，要求财务公司采取积极措施，进行风险自救，避免风
险扩散和蔓延。必要时应要求财务公司视情况暂缓或停止发放
新增贷款，组织回收资金；立即卖出持有的有价证券；收回拆
放的同业资金等，以规避相应风险，确保公司资金的安全性、
流动性不受影响。
                    第五章 后续事项处置
    第十条 突发性金融业务风险平息后，领导小组及工作组
要加强对财务公司的监督，要求财务公司增强资金实力，提高



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抗风险能力，重新对财务公司金融业务风险进行评估，适当调
整金融业务比例。
    第十一条 领导小组联合财务公司对突发性金融业务风险
产生的原因、造成的后果进行认真分析和总结，吸取经验、教
训，更加有效地做好金融业务风险的防范和处置工作。
                     第六章 附则
    第十二条 本预案的解释权归公司财务处。
    第十三条 本预案自公司董事会审议通过之日起开始实施。




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