中船科技股份有限公司
                   信息披露管理办法


                       第一章 总则
    第一条 为规范中船科技股份有限公司（以下简称“公司”）
信息披露行为，加强信息披露事务管理，保障公司及时、正
式、准确、完整地履行信息披露义务，维护公司和股东的合
法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证
券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司信
息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——信息披露事务管理》等相关法律、法规及部门规
章的规定，并结合本公司《公司章程》，特制定《公司信息披
露管理办法》（以 下简称“本办法”）。
    第二条 本办法所称“信息”是指所有对公司证券及其衍
生品种交易价格可能产生重大影响的信息以及证券监管部
门要求或公司主动披露的信息；本办法所称“披露”是指在
规定的时间内，在规定的媒体上，以规定的方式向社会公众
公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门。
    第三条 本办法适用的人员和机构包括：
    （一）公司董事会和监事会；
    （二）公司董事、监事和高级管理人员；

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    （三）公司实际控制人、控股股东及其一致行动人和持
股百分之五以上的股东；
    （四）收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关
各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，
以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露
义务的主体；
    （五）董事会秘书和信息披露事务管理部门；
    （六）公司各部门、各子公司及其负责人和负有信息披
露义务的人员；
    （七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他负有信
息披露职责的主体。
    以上人员和机构统称“信息披露义务人”。


                 第二章 信息披露原则
    第四条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的
信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    公司披露的信息应当坚持公平披露原则，需要披露的信
息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人
泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
    在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取
内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进

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行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。任何单位和个人
不得非法要求公司提供依法需要披露但尚未披露的信息。公
司应当采取措施将内幕信息知情人控制在最小范围。
    第五条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤
勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披
露及时、公平。不能保证公告内容真实、准确、完整的，应
当在公告中作出相应声明并说明理由。
    第六条 除依法需要披露的信息之外，公司可以自愿披
露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与
依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。
    公司自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信
息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，
不得进行选择性披露。
    公司不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其
衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵
等违法违规行为。
    第七条 公司及其他信息披露义务人依法披露的信息，
应当在上海证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的
媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会
公众查阅。
    信息披露文件的全文应当在上海证券交易所网站和符
合中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报

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告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交易所的
网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
    公司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应
当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履
行的临时报告义务。
       第八条 公司应当配备信息披露必须的软件和硬件设备，
加强投资者、证券服务机构和媒体的沟通与交流，保证对外
咨询电话的畅通。
       第九条 当发现已披露的信息（包括公司发布的公告和
其他媒体上转载的与公告有关的信息）有错误、遗漏或误导
时，公司应当及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。


                   第三章 信息披露内容
       第十条 公司应当披露的信息文件包括定期报告、临时
公告、招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书
等。
                     第一节 定期报告
       第十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告和中
期报告以及中国证监会、上海证券交易所要求披露的其他定
期报告。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响
的信息，均应当披露。
    年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定

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的会计师事务所审计。
    第十二条 公司定期报告的披露时间如下：
    （一）公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编
制完成年度报告并披露；
    （二）公司应当于每个会计年度的上半年结束之日起两
个月内编制完成中期报告并披露。
    第十三条 公司应当严格按照中国证监会、上海证券交
易所的上市规则对于定期报告内容、格式及编制规则的要求
编制定期报告。
    第十四条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。
未经董事会审议通过的定期报告不得披露。
    公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认
意见,说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规
和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完
整地反映公司的实际情况。
    监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出
书面审核意见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期
报告出具的书面审核意见，应当说明董事会的编制和审议程
序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内
容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
    董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、
完整性或者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核

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定期报告时投反对票或者弃权票。
    董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真
实性、准确性、完整 性或者有异议的，应当在书面确认意见
中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，
董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
    董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应
当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、
完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
    第十五条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变
动的，应当及时进行业绩预告。
    第十六条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业
绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司
应当及时披露本报告期相关财务数据。
    定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公
司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
    第十七条 定期报告的编制、审议和披露程序：
    （一）公司总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管
理人员应及时组织相关部门与人员，部署定期报告的编制工
作，确定工作进度，及时编制定期报告；
    （二）董事会秘书负责将编制完成的定期报告送达公司
董事审阅，并提请董事会审议；
    （三）董事长负责召集和主持董事会会议，审议定期报

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告；
    （四）监事会负责对定期报告的编制和审议程序、定期
报告的内容与格式等进行审核；
    （五）定期报告经董事会审议通过后，由董事会秘书负
责组织，通过公司内部审批程序后方可按规定程序进行披露。
                     第二节 临时公告
       第十八条 临时公告是指公司依照法律、行政法规、部门
规章和上市规则发布的除定期报告以外的公告，包括但不限
于季度报告、董事会、监事会、股东大会的决议公告、重大
事件公告、关联交易公告、自愿性公告等。其中，重大事件
包括但不限于下列事项：
    （一）公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册
资本、注册地址、主要办公地址和联系电话；
    （二）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
    （三）公司发生大额赔偿责任；
    （四）公司计提大额资产减值准备；
    （五）公司出现股东权益为负值；
    （六）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，
公司对相应债权未提取足额坏账准备；
    （七）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能
对公司产生重大影响；
    （八）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、

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资产分拆上市或者挂牌；
    （九）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股
东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托
管、设定信托或者被依法限制表决权等， 或者出现被强制过
户风险；
    （十）主要资产被查封、扣押或者冻结，主要银行账户
被冻结；
    （十一）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
    （十二）主要或者全部业务陷入停顿；
    （十三）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可
能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
    （十四）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
    （十五）会计政策、会计估计重大自主变更；
    （十六）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露
或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行
更正；
    （十七）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监
会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有
权机关重大行政处罚；
    （十八）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察

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机关采取留置措施且影响其履行职责；
    （十九）除董事长或者总经理外的公司其他董事、监事、
高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达
到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机
关采取强制措施且影响其履行职责；
    （二十）中国证监会规定的其他事项。 公司的控股股东
或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履
行信息披露义务。
    第十九条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时
履行重大事件的信息披露义务：
    （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
    （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
    （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发
生时。
    在上述时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披
露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
    （一）该重大事件难以保密；
    （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
    （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
    第二十条 公司在披露临时报告或重大事件时，还应注
意以下事项：

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    （一）公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可
能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展
或者变化的，公司应当及时披露进展或者变化情况、可能产
生的影响；
    （二）公司控股子公司发生本办法第十八条规定的重大
事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的，公司应当履行信息披露义务。公司参股公司发生可能对
公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公
司应当履行信息披露义务；
    （三）涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购
股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重
大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，
披露权益变动情况；
    （四）公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易
情况及媒体关于公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交
易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种
的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实
情况，必要时应当以书面方式问询。公司控股股东、实际控
制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟
发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司
做好信息披露工作；
    （五）公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证

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券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及
其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
    第二十一条 董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发
生时，应当按照公司规定立即履行报告义务；董事长在接到
报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临
时报告的披露工作。
    第二十二条 临时报告的编制、审议和披露程序：公司涉
及董事会、监事会、股东大会决议的事项及其他重大事件的
临时公告文稿，由董事会秘书组织证券事务处依据相关法律
法规及上海证券交易所的上市规则进行编制，通过公司内部
审批程序后方可向上海证券交易所提交相关文件，按规定程
序进行披露。


               第四章 信息披露事务管理
    第二十三条 公司董事长为信息披露事务管理的第一责
任人，信息披露具体事务由董事会秘书负责。证券事务处为
公司信息披露管理部门，负责公司披露信息的编制工作，统
一办理所有公司披露信息的报送和披露手续。
    第二十四条 信息披露义务人应当对公司信息披露工作
积极支持，及时向董事会秘书或证券事务处报告信息。公司
各部门及实体企业负责人是该单位信息报告的直接责任人，
同时各部门及实体企业应当指定专人作为信息报告指定联

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络人。
    董事会负责建立信息披露事务管理制度，并保证制度的
有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平性，以及
信息披露内容的真实、准确、完整。公司控股子公司及参股
公司应参照公司规定建立信息披露事务管理制度。
    第二十五条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、
接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他
事件与任何单位和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
    第二十六条 公司董事应当了解并持续关注公司生产经
营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事
件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
    公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露
职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披
露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
    公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经
营或者财务方面出现的重大事件、已披露事件的进展或者变
化情况及其他相关信息。
    第二十七条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露
事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒
体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有
权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员
相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息

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披露事宜的所有文件。董事会秘书负责办理公司信息对外公
布等相关事宜。
    公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，确保董
事会秘书能够及时获悉公司重大信息。公司财务部门、对外
投资部门等应当对董事会秘书履行配合义务，财务负责人应
当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
    第二十八条 董事会应当定期对公司信息披露管理制度
的实施情况进行自查，发现问题的，应当及时改正。
    独立董事和监事会负责对信息披露事务管理制度的实
施情况进行监督。独立董事和监事会应当对信息披露事务管
理制度的实施情况进行检查，对发现的重大缺陷及时督促公
司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。
董事会不予改正的，监事会应当向上海证券交易所报告。
    第二十九条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，
应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务：
    （一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制
人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际
控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务
的情况发生较大变化；
    （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股
东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托
管、设定信托或者被依法限制表决权等， 或者出现被强制过

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户风险；
    （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
    （四）中国证监会规定的其他情形。
    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播
或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者
实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合
公司及时、准确地公告。
    公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地
位，不得要求公司向其提供内幕信息。
    第三十条 公司向特定对象发行股票时，公司控股股东、
实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合
公司履行信息披露义务。
    第三十一条 公司董事、监事、高级管理人员、持股百分
之五以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公
司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当
履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制
度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规
避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
    第三十二条 通过接受委托或者信托等方式持有公司百
分之五以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人
情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
    第三十三条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会

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决议后及时通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师
事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。股东
大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露
时 说明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
    第三十四条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司
信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，
但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
    公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报
告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承
担主要责任。
    公司董事长、总经理、财务负责人应当对公司财务会计
报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要
责任。
    第三十五条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公
开披露之前，将信息知情者控制在相关信息披露流程范围内。
公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应
披露信息的人员对公司未公开披露的信息负有保密责任，不
得以任何方式向任何单位或者个人泄露未公开披露信息，不
得利用该信息进行内幕交易或配合他人操纵公司证券及其
衍生品种交易价格。
    市场出现有关公司的传闻时，公司董事会应当针对传闻
内容是否属实、结论 能否成立、传闻的影响、相关责任人等

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事项进行认真调查、核实，调查、核实传闻时应当尽量采取
书面函询或者委托律师核查等方式进行。
    公司董事会调查、核实的对象应当为与传闻有重大关系
的机构或者个人，例如公司股东、实际控制人、行业协会、
主管部门、公司董事、监事、高级管理人员、公司相关部门、
参股公司、合作方、媒体、研究机构等。
    第三十六条 公司董事、监事和高级管理人员及其他内
幕信息知情人均对内幕信息负有保密责任。对于无法律法规
依据的外部单位统计报表等报送要求，公司应拒绝报送。
    公司依据法律法规的要求应当报送的，报送单位（含各
部门、实体企业）有责任提醒外部单位相关人员履行保密义
务，同时将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在
案备查，并报送证券事务处。
    第三十七条 凡违反本办法擅自披露信息的、或信息不
准确给公司或者投资者造成损失的，或对外泄露公司未经披
露信息的，公司将追究相关责任人的行政和经济责任，并且
有权视情形追究有关责任人的法律责任。
    第三十八条 公司控股股东、实际控制人和信息披露义
务人应积极、主动地接受中国证监会和上海证券交易所依法
对信息披露文件及公告情况、信息披露事务管理活动进行的
监督工作。
    公司股东、实际控制人和其他信息披露义务人未依法配

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合公司履行信息披露义务的，或者非法要求公司提供内幕信
息的，公司有权申请中国证监会责令其改正，并由中国证监
会和上海证券交易所按有关规定追究法律责任。
    第三十九条 公司各部门及实体企业发生重大事件而未
报告的，造成公司信息披露不及时而出现重大错误或疏漏，
给公司造成不良影响的，公司将追究相关责任人的行政和经
济责任，并且有权视情形追究有关责任人的法律责任。
    第四十条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人
等若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究
其责任的权利。
    第四十一条 公司收到证券监管机构相关文件后，应由
证券事务处根据文件内容酌情确定内部报告、通报的范围、
方式和流程。
    第四十二条 公司证券事务处配备专门的信息披露档案
管理人员，负责收集、存档及保管公司信息披露文件、资料。
    第四十三条 公司董事、监事、高级管理人员履行信息披
露职责的文件、资料，应作为公司重要文件由公司证券事务
处收集、存档及保管。
    第四十四条 公司董事会秘书应当定期组织公司董事、
监事、高级管理人员、公司各部门以及各分公司、子公司的
负责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展
信息披露制度方面的相关培训，将信息披露制度方面的相关

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内容通报给实际控制人、控股股东、持股百分之五以上的股
东。


   第五章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
       第四十五条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管
理和会计核算的内部控制制度及公司保密制度的相关规定，
确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
       第四十六条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人
员，对公司财务管理和会计核算进行内部审计监督，公司内
部审计部门应当对公司内部控制制度的建立和实施、公司财
务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督，具体程序及
监督流程按公司内部审计管理的有关规定执行。


                     第六章 法律责任
       第四十七条 凡违反本办法擅自披露信息的、或信息披
露不准确给公司或投资者造成损失的，公司视情节及结果将
根据相关法律法规对相关的责任人给予相应的，包括但不限
于责令改正并作检讨、通报批评、调离岗位/停职/降职/撤职、
赔偿损失、解除劳动合同、情节严重涉及犯罪的依法移交司
法机关处理。


                       第七章 附则

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    第四十八条 本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规和
公司章程以及上海证券交易所的有关规定执行。
    第四十九条 本办法与国家有关法律、法规相悖的，按国
家有关法律、法规执行。
    第五十条 本办法经董事会审议通过后生效，由董事会
负责修订、解释。


                                中船科技股份有限公司
                                          2022 年 8 月




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