国网信通：国网信息通信股份有限公司信息披露管理制度2021-04-29
国网信息通信股份有限公司
信息披露管理制度
(2021 年修订)
第一章 总 则
第一条 为了规范国网信息通信股份有限公司（以下简称公司）
及相关信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、
完整、及时、公平，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司信息披露直通
车业务指引》《国网信息通信股份有限公司章程》以及中国证监会发布的
公开发行证券公司信息披露内容与格式、编报规则、规范问答，并结合
公司实际，制定本管理制度。
第二条 公司应当及时、公平地披露所有对公司证券及其衍生品
种交易价格可能产生较大影响的信息，保证所有股东有平等的机会获取
公司信息，力求做到真实、准确、完整、及时和合法。相关信息披露义务
人应当同时向所有投资者公开披露信息。
第三条 本制度所称“信息”是指有对公司证券能产生重大影响
的信息以及证券监管部门要求披露的，而投资者尚未获知的重大信息；
本制度中的“披露”是指依据相关法律法规，在规定的时间内、在规定
的媒体上，通过规定的程序，以规定的方式和格式，向社会公众公布前
述信息，并按规定报送证券监管部门和上海证券交易所备案。本制度中所
指“信息披露直通车”是指公司按照《上海证券交易所上市公司信息披露直
通车业务指引》的规定，通过上海证券交易所（以下简称上交所）信息披露
系 统 自 行登 记 和上 传 信 息披 露 文件 ， 并 直接 提 交至 上 交 所网 站
（http://www.sse.com.cn）及其他指定媒体进行披露的信息披露方式。
第四条 本制度适用于如下人员和机构：
（一）董事和董事会；
（二）监事和监事会；
（三）高级管理人员；
（四）董事会秘书和证券管理部；
（五）公司各部门（中心）负责人；
（六）各分支机构、各子公司的负责人，包括董事、监事及高级
管理人员；
（七）控股股东和持股5%以上股份的股东；
（八）其他负有信息披露义务的公司人员和部门。
第五条 本制度由董事会负责实施，公司董事长作为实施信息披
露管理制度的第一责任人，董事会秘书负责信息披露义务的具体协调，证
券管理部负责具体事务。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第六条 信息披露是公司的持续责任，公司应当忠实、诚信履行
信息披露义务。
第七条 信息披露应当及时依法，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。公司除按要求披露应披露的信息外，有义务及时披露所有可能对股东
和其他利益相关决策者产生实质性影响的信息，并保证同时向所有投资
者公开披露信息。
公司自愿披露的与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，
不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。
自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一
致性，不得进行选择性披露。
公司及公司董事、监事不得利用自愿披露的信息不当影响公司证
券及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等
违法违规行为。
第八条 公司应严格按照相关法律、法规规定的信息披露内容和
格式要求，及时、准确、真实、完整地报送及披露信息。
第九条 信息披露要体现公开、公正、公平对待所有投资者的原
则，同时向所有投资者公开披露信息，切实维护股东，尤其是中小股
东的合法权益。除法律、行政法规另有规定外，不得提前向任何单位
和个人泄露。
第十条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉的履
行职责，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。在内幕信
息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信
息进行内幕交易。
第十一条 本制度所指信息主要包括：
（一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括中期报告、年度报
告；
（二）上交所要求对外公开发布的季度报告；
（三）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、
董事会决议公告、监事会决议公告、收购、出售资产公告、收购报告书、
关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事项公告等；以及上交所
认为需要披露的其他事项；
（四）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股
票上市公告书和发行可转债公告书；
（五）公司向中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构、上交所
或其他有关政府部门报送的可能对公司股票价格产生重大影响的报
告和请示等文件；
（六）新闻媒体关于公司重大决策和经营情况的报道；
（七）公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员等作出的公开承诺。
第十二条 本制度要求披露的全部信息均为公开信息，但下列信
息除外：
（一）法律、法规予以保护并允许不予披露的商业秘密；
（二）证监会在调查违法行为过程中获得的非公开信息和文件；
（三）根据法律、法规规定可以不予披露的其他信息和文件。
第十三条 公司及其他信息披露人依法披露信息，应当在上交所
网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于上市公
司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规
定条件的媒体披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在
证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。公司指定《上
海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证券时报》为刊登公司公告及
其它需要披露信息的报刊，在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报
纸。对按规定应当上网披露的信息，公司将同时在上交所网站和公司网站
披露。公司变更指定报纸的，应在两个工作日内向上交所备案。
第十四条 公司发现已披露的信息有错误、遗漏或者误导时，应
及时发布更正公告、补充公告或澄清公告。
第十五条 当公司得知有关尚未披露的信息难以保密或已经泄露
或公司股票价格明显发生异常波动时，公司应当立即将信息予以披露。
第十六条 公司股东、实际控制人、收购人、重大资产重组、再
融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人
及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披
露义务的主体，应当按照有关规定履行信息披露义务，积极配合公司做
好信息披露工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件，并在披露
前不对外泄漏相关信息。
第三章 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十七条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关制度，
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书
中披露。
公开发行证券的申请经中国证监会核准后，发行人应当在证券发
行前公告招股说明书。
第十八条 公司董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书
签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
招股说明书应当加盖公司公章。
第十九条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发
生重要事项的，发行人应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意
后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。
第二十条 申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制
上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。
公司董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确
认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
上市公告书应当加盖公司公章。
第二十一条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机
构的专业意见或者报告的，相关内容应与保荐人、证券服务机构出具
的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误
导。
第二十二条 本办法第十七条至第二十一条有关招股说明书的规
定，适用于公司债券募集说明书。
第二十三条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况
报告书。
第四章 定期报告
第二十四条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
公司应当按照上交所相关业务规则披露季度报告。
（一）公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制完成年
度报告。年度报告应当制成正本和摘要两种形式，其格式和内容按中
国证监会《公开发行股票信息披露的内容与格式准则第 2 号〈年度
报告的内容与格式〉》的规定以及中国证监会和上交所的其他规定与
要求编制。公司年度报告中的财务会计报告必须经具有执行证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计。
（二）公司应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编
制完成半年度报告。半年度报告应当制成正本和摘要两种形式，其格
式和内容按中国证监会《公开发行股票信息披露的内容与格式准则第
3 号〈半年度报告的内容与格式〉》的规定以及中国证监会和上交所
的其他规定与要求编制。
公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形
之一的，应当审计：
拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或弥补亏损的；
拟在下半年申请发行新股或可转换公司债券等再融资事宜，根据
有关规定需要进行审计的；
股票被暂停上市后申请恢复上市按要求需要进行审计的；
中国证监会或上交所认为应当进行审计的其他情形。
（三）季度报告的编制时间、格式和内容、披露时间等按上交所
的要求办理。
第二十五条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面
确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和
中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上
市公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核
意见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审
核意见，应当说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规
和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映
上市公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对
票或者弃权票。
公司董事、监事、高级管理人员对定期报告的真实性、准确性、
完整性无法保证或存在异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈
述理由，并予以披露。公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员
可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审
慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅
因发表意见而当然免除。
第二十六条 公司应当在定期报告经董事会审议后的 2 个工作
日内分别向上交所和四川证监局报送，在《上海证券报》《证券日报》
《中国证券报》《证券时报》上刊登年度报告摘要并在上交所网站上
披露年度报告全文。
第二十七条 公司在披露定期报告时，应向上交所提供如下文件
作为附件或备查文件：定期报告正文及其摘要；董事会决议；监事会
决议及其公告文稿；董事、高级管理人员对定期报告签署书面确认意
见；监事会书面审核意见；相关文件的电子文件；交易所要求的其他
文件。
第二十八条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，
应当及时进行业绩预告。
第二十九条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻
且公司证券交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财
务数据。
第三十条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，
公司董事会应针对审计意见涉及的事项作专项说明。
第五章 临时报告
第三十一条 发生可能对公司证券交易价格产生较大影响的重大
事件，投资者未得知时，公司应当立即披露，说明事件起因、目前状
态和可能产生的影响。
（一）可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件包括：
1.公司的经营方针和经营范围的重大变化；
2.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过
公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、
出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
3.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对
公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
5.公司发生重大亏损或重大损失；
6.公司经营的外部条件发生的重大变化；
7.公司的董事、1/3以上监事或者总经理发生变动；董事长或者
总经理无法履行职责；
8.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业
从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
9.公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司
减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、
被责令关闭；
10.涉及公司重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤
消或者宣告无效；
11.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
12.公司发生大额赔偿责任；
13.公司计提大额资产减值准备；
14.公司出现股东权益为负值；
15.公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相
应债权未提取足额坏账准备；
16.新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生
重大影响；
17.公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上
市或者挂牌；
18.法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司
百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被
依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
19.主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
20.上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
21.主要或者全部业务陷入停顿；
22.获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资
产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
23.聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
24.会计政策、会计估计重大自主变更；
25.因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，
被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
26.公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中
国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
27.公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影
响其履行职责；
28.除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员
因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月
以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职
责；
29.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
（二）可能对公司债券交易价格产生较大影响的重大事件包括：
1.公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
2.公司债券信用评级发生变化；
3.公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
4.公司发生未能清偿到期债务的情况；
5.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之
二十；
6.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
7.公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
8.公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决
定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
9.涉及公司的重大诉讼、仲裁；
10.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
11.第三十一条第一款中第12-28小项中任何一种情形；
12.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
（三）我国法律、法规、规范性文件等规定的其他事项。
第三十二条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重
大事件的信息披露义务；
1.董事会或监事会就该重大事件形成决议时；
2.有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
3.董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露
相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
1.该重大事件难以保密；
2.该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
3.公司证券出现异常交易情况。
公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、
主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十三条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能
对公司证券交易价格产生较大影响的进展或者变化，应当及时披露进
展或者变化情况、可能产生的影响。
第三十四条 公司控股子公司发生本办法第三十一条规定的重大
事件，可能对公司证券交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息
披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券交易价格产生较大影响的事
件的，公司应当履行信息披露义务。
第三十五条 涉及公司收购、合并、分立、发行股份、或回购股
份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，
信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十六条 公司应当关注公司证券的异常交易情况及媒体关于
公司的报道。证券发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司
证券交易产生较大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。公司控股股东、实际控制人及其一致行
动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重
组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第三十七条 公司证券交易被中国证监会或者交易所认定为异常
交易的，公司应当及时了解造成证券交易异常波动的影响因素，并及
时披露。
第六章 信息披露直通车工作规程
第三十八条 公司及相关信息披露义务人办理直通车业务，应当
遵守有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和上交所业务规则，
及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确和完整。
上交所不对公司通过直通车办理的信息披露事项进行事前形式
审核。
第三十九条 属于《上交所信息披露公告类别索引》规定范围的
直通车公告，公司应当通过直通车办理信息披露业务；不属于直通车
公告范围的，公司应当按照上交所有关规定办理信息披露业务。
第四十条 公司应当配备办理直通车业务所需的人员和设备。
第四十一条 公司办理直通车业务，应当按照上交所《股票上市
规则》《上市公司临时公告格式指引》以及其他信息披露监管规范的
要求，编制信息披露文件，确保相关文件内容准确无误，相关公告事
项已按规定履行必要的审议程序并取得充分授权。
第四十二条 公司办理直通车业务，按照以下流程进行：
（一）使用上交所信息网络有限公司配发的数字证书确认身份，
登录上交所网站的“上市公司专区”；
（二）通过“上市公司专区”创建信息披露申请，选择并添加公
告类别，上传信息披露文件，并对照本制度和上交所其他有关业务规
则的规定检查文件是否符合相关要求；
（三）对上传的信息披露文件进行确认，并在上交所规定时间内
将信息披露申请提交至上交所信息披露系统；
（四）信息披露申请属于直通车业务范围的，上交所信息披露系
统将提示公司直接披露，公司点击确认，完成信息披露文件的登记。
信息披露申请不属于直通车业务范围的，仍需上交所形式审核后方可
予以披露；
（五）上交所信息披露系统自当日 15:30 起，将公司在规定时
间内完成登记的直通车公告及相关信息披露文件自动发送至上交所
网站，上交所网站即予刊载；
（六）其他指定媒体可自上交所网站“媒体专区”下载信息披露
文件并予刊载。上交所可根据市场发展需要调整直通车业务的具体流
程及时间安排，公司应当按照新的流程和时间进行信息披露。
第四十三条 公司在同一交易日内拟披露的多个公告之间存在关
联的，应当合并创建一个信息披露申请。公司创建的同一个信息披露
申请中，如有一个或者一个以上的公告不属于直通车公告范围的，该
申请中的所有公告均不得通过直通车办理。
第四十四条 公司已确认发布的信息披露文件不得修改或者撤销。
对于已确认发布但上交所网站尚未刊载的信息披露文件，公司因特殊
原因需修改或者撤销的，应当按照上交所有关规定向上交所提出申请。
第四十五条 上交所根据《股票上市规则》的规定，对通过直通
车办理的信息披露事项实行事后监管。公司和相关信息披露义务人应
当严格遵守《股票上市规则》及上交所其他有关规定，积极配合上交
所监管工作。
第四十六条 公司和相关信息披露义务人违反本制度和上交所其
他有关规定办理直通车业务的，上交所将按照《股票上市规则》等相
关规定对其采取监管措施或者给予纪律处分。
第四十七条 因不可抗力、意外事件及技术故障等原因，导致直
通车业务不能正常办理的，公司应当按照上交所规定的其他方式办理
信息披露事项。公司通过上交所信息披露系统及上交所网站向相关指
定媒体提供信息披露文件的，应当自行与指定媒体协商确定文件提供、
获取及披露事宜。
第七章 信息披露事务的管理和职责
第四十八条 公司信息披露标准应当按照《上市公司信息披露管
理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司信息披露直通车业务指引》等有关法律法规的规定执行。
第四十九条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理：
（一）董事长为信息披露工作的第一责任人，董事会全体成员对
信息披露负有连带责任；
（二）董事会秘书是上交所指定的联络人，公司所有需要披露的
信息统一归口到董事会秘书或其授权的证券事务代表；
（三）公司证券管理部为信息披露管理日常工作部门，由董事会
秘书直接领导。
第五十条 董事会秘书及证券事务代表在信息披露方面的具体职
责：
（一）董事会秘书为公司与上交所的指定联络人，负责准备和递
交上交所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务；
（二）协调和组织公司信息披露事务，包括督促公司制订并执行
信息披露制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和当事人依法履
行信息披露义务，并按规定向上交所办理信息的披露工作；负责与新
闻媒体及投资者的联系；接待来访、回答咨询；联系股东、董事；向
投资者提供公司公开披露过的资料。其他机构及个人不应干预董事会
秘书按有关法律、法规及规则的要求披露信息；
（三）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促
使公司董事会和相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密。当内幕
信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告上交所和中
国证监会；
（四）负责组织保管公司股东名册、董事会印章、董事会、股东
大会的会议文件及其他信息披露的资料；
（五）公司发生异常情况时，董事会秘书应在董事会授权范围内
与上交所和中国证监会及时沟通；
（六）董事会秘书行使以上职责时，可聘请律师、会计师等中介
机构提供相关的咨询服务；
（七）证券事务代表协助董事会秘书做好信息披露事务；董事会
秘书不能履行职责时，代替董事会秘书行使职责。
第五十一条 公司各部门（中心）以及各分支机构、各子公司的
负责人应当督促本部门（中心）或公司严格执行本管理制度，确保本
部门（中心）或公司发生的应予披露的重大信息及时通报给董事会秘
书或证券管理部。
公司证券管理部为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机
构。公司证券管理部在董事会秘书的领导下行使信息披露职权，包括：
（一）制作公开披露信息文件；
（二）办理信息披露直通车业务；
（三）负责解答投资者咨询；
（四）组织和参与重大事件调查；
（五）收集市场信息及澄清虚假信息；
（六）监控公司证券在二级市场上的交易情况；
（七）开展信息披露培训；
（八）与披露媒体、交易机构、政府监管部门和公司股东进行沟
通协调；
（九）其他事项。
第五十二条 董事在信息披露方面的具体职责：
（一）公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、
完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实
性、准确性和完整性承担个别及连带责任；
（二）未经董事会决议或董事长授权，董事不得以个人名义代表
公司或董事会向公众发布、披露公司未经公开披露过的信息；
（三）出任关联公司董事的公司董事有责任将涉及关联公司经营、
对外投资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事变动以
及涉及公司定期报告、临时报告的信息等情况以书面形式及时、准确
地向公司董事会或董事长或董事会秘书通报；
（四）当公司控股股东、实际控制人及其一致行动人存在拟发生
的股权转让、资产重组或者其他重大事件而需信息披露时，控股股东
委派的公司董事在了解了相关情况后应促使相关当事人及时、准确的
向公司董事会或董事长或董事会秘书通报有关情况，配合公司做好信
息披露工作。
第五十三条 监事在信息披露方面的具体职责：
（一）监事会需要通过媒体对外披露信息时，需将拟披露的监事
会决议及说明披露事项的相关附件交由董事会秘书办理具体的披露
事务。
（二）监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真
实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露
内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任；
（三）监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布及披
露公司未经公开披露的信息；
（四）监事会对涉及检查公司的财务，对董事、总经理和其他高
级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行对外
披露时，应提前通知董事会；
（五）当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总经
理和其他高级管理人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会，
并提供相关资料。
第五十四条 高级管理人员在信息披露方面的具体职责：
（一）高级管理人员应当定期或不定期向董事会报告公司经营、
对外投资、担保、重大合同的签订、执行情况、资金运用及资产处理
情况、盈亏情况等，并保证报告的真实、准确和完整，承担相应责任；
（二）高级管理人员有责任和义务及时答复公司董事会对公司定
期报告、临时报告及其他情况的询问，答复董事会代表股东、监管机
构做出的质询，提供有关资料，并对其回复承担相应责任；
（三）公司派往关联公司的高级管理人员应当定期或不定期向公
司总经理报告关联公司经营、对外投资、担保、重大合同的签订、执
行情况、资金运用及盈亏情况等，上述高级管理人员必须保证报告的
真实、准确和完整，承担相应责任，并对所提供的信息在未公开披露
前负有保密责任。
第五十五条 如属于上交所规定的应当披露的某项信息，董事长
或其指定的董事不同意披露该信息时，董事会秘书应按照有关规定向
上交所如实汇报，如上交所经审核后认为仍应如实披露时，公司应当
履行信息披露义务并承担责任。
第五十六条 董事长或其指定的董事无论是否同意披露某项信息，
均应在信息披露公告文本上签署同意披露或不同意披露的明确意见。
必要时，可在签署意见前征求公司常年法律顾问和其他中介机构的意
见和建议。
第五十七条 董事会秘书作出的信息披露如超出上交所规定的信
息披露范围，因而给公司造成损失的，由董事会秘书承担责任；属于
上交所规定的信息披露范围或上交所认为应当披露的信息，无论披露
后果如何，董事会秘书均不承担个人责任。
第五十八条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业
秘密或者交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误
导投资者，并且符合以下条件的，应向上交所申请暂缓披露，说明暂
缓披露的理由和期限：
（一）拟披露的信息尚未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第五十九条 在公司信息公开披露之前，公司内幕信息知情人员
对公司未公开信息负有保密义务。内幕信息知情人员不得利用内幕信
息买卖或建议他人买卖公司证券，也不得透露内幕信息，促使他人利
用该信息买卖公司证券。违反保密义务，给公司造成损失的，公司保
留追究其责任的权利。
以下人员为公司内幕信息知情人：
（一）公司董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级
管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理
人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有
关内幕信息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制
人、董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公
司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作
人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、
重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构
的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他
人员。
第六十条 董事会秘书负责办理公司的信息对外披露相关事宜。
第六十一条 公司公开披露信息的指定报纸为《上海证券报》《证
券日报》《中国证券报》《证券时报》，指定网站为
http:/www.sse.com.cn。公司应公开披露的信息，如需在其他公共传
媒披露的，不得早于指定的报纸和网站，不得以新闻发布会或答记者
问等形式代替公司的正式公告。
第六十二条 公司对外宣传或接受媒体采访时，涉及的信息资料
应当严格控制在已经公开披露的信息范围内。若涉及属于公司公开信
息披露范畴内的尚未公开的信息，应当经董事会秘书审阅确认后方可
披露。
第六十三条 公司相关管理人员与投资者、证券服务机构、媒体
沟通时，应当严格控制在已经公开披露的信息范围内，不得向投资者
自行做出超越披露范围的解释、披露尚未公开的信息或者不属于公司
公开范围内的其他信息。
第六十四条 公司内、外部网络、文件及其他内部刊物，涉及公
司公开信息披露事件的，应当报董事会秘书核准。
第六十五条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告和临时报
告）要设立专卷存档保管。股东大会文件、董事会文件、监事会文件、
信息披露文件要分类专卷存档保管。
第六十六条 以公司名义对外联络事务时（主要指联系中国证监
会、上交所、四川证监局），应做好电话联系的文字记录（文字记录
要存档保管），以公司名义对上述单位正式行文时，须经公司董事长
或董事长指定的人员审核批准。
第六十七条 公司各部门（中心）、各分支机构、各子公司发生
符合本办法第三十一条规定事件的，需第一时间向董事会秘书或证券
管理部通报，董事会秘书将按照相关规定，及时公开披露。
第六十八条 公司各部门（中心）、各分支机构、各子公司等有
关人员违反信息披露规定，对发生重大事项未报告或报告内容不准确
的，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导等，给公司或投资者造成
重大损失的、或受到中国证监会及其派出机构、上交所公开谴责和批
评的，公司董事会有权对相关责任人予以行政及经济处罚。
第六十九条 未按本规定披露信息给公司造成损失的，公司将对
相关的责任人给予处分，并有权视情形追究法律责任并要求赔偿损失，
不能查明造成错误的原因，则由所有责任人承担连带责任。
第七十条 公司定期的统计报表、财务报表如因国家有关法律、
法规规定先于上交所约定的公开披露日期上报有关主管机关，应注明
“注意保密”等字样，必要时可签订保密协议。
第七十一条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人若擅
自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究法律责任的权利。
第七十二条 董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信
息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，
配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。
第七十三条 公司定期报告的编制、审议、披露程序：
（一）公司证券管理部会同财务资产部根据公司实际情况，拟定
定期报告的披露时间，报董事长同意后，在上交所网站预约披露时间；
（二）董事会秘书负责召集相关部门（中心）召开定期报告的专
题会议，部署报告编制工作，确定时间进度，明确各信息披露相关人
员的具体职责及相关要求；
（三）各信息披露相关人员按工作部署，按时向证券管理部提交
所负责编制的信息、资料。信息披露相关人员必须对所提供或传递的
信息和资料负责，并保证提供信息的真实、准确和完整；
（四）证券管理部和财务资产部根据中国证监会和上交所发布的
关于编制定期报告的最新规定，起草定期报告初稿；
（五）定期报告初稿编写完毕后，由董事会秘书主持，组织信息
披露相关人员对定期报告初稿进行讨论、修改后定稿。如果相关内容
需要公司董事会各专门委员会或独立董事事前审核出具意见的，应先
提交至公司董事会各专门委员或独立董事审核同意后方可提交至公
司董事会审议；
（六）公司董事会审议通过的定期报告，经董事会秘书签字认可
后由证券管理部办理具体对外信息披露事宜。
第七十四条 公司重大事件的报告、传递、审核、披露程序：
（一）当公司及下属公司发生触及《上海证券交易所股票上市规
则》和本管理制度规定的披露事项时，信息披露义务人在第一时间向
公司证券管理部提供相关信息和资料，在信息未公开前，注意做好保
密工作；
（二）证券管理部收到上报的重大事项信息后，应立即进行分析，
对是否予以披露做出判断，并做好重大事项报告的记录以及相关资料、
档案的保管工作；
（三）公司证券管理部根据本管理制度的有关规定，认真核对相
关资料，并报董事会秘书批准后进行披露；
（四）涉及《上海证券交易所股票上市规则》关于出售、收购资
产、关联交易、对外担保的重大事项，应由公司证券管理部起草文稿，
根据审批权限报请董事会或股东大会审议批准，并经董事长批准、董
事会秘书签发后予以披露；
（五）重大事项披露之前，所有涉密人员对应披露的信息负有保
密责任，任何人不得以任何形式向外界泄露信息内容，各单位负责人
为信息保密的第一责任人。
第七十五条 公司通过业绩说明会、路演、接受投资者调研等形
式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人沟通的，
不得提供未公布的信息。
第七十六条 公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、
财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动
调查、获取决策所需要的资料。
第七十七条 公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息
披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存
在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
第七十八条 公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司
经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情
况及其他相关信息。
第七十九条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇
集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并
主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会
议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经
营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，总会计师应当配
合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
公司董事会秘书负责与中国证监会及其派出机构、上交所、有关
证券经营机构、新闻机构等方面的联系，并接待来访、回答咨询、联
系股东、向投资者提供公司公开披露的资料。
对公司涉及信息披露的有关会议，应当保证公司董事会秘书及时
得到有关的会议文件和会议记录，有关部门（中心）应当向董事会秘
书及时提供信息披露所需要的资料和信息。
为确保公司信息披露工作顺利进行，公司各有关部门（中心）在
作出某项重大决策之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见，
并随时报告进展情况，以便董事会秘书准确把握公司各方面情况，确
保公司信息披露的内容真实、准确、完整、及时且没有重大遗漏。
第八十条 公司不能以新闻发布会或答记者问等形式代替应当履
行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告
义务。
第八十一条 公司对外发布的信息披露文件（包括年度报告、半
年度报告、季度报告、董事会决议公告、监事会决议公告、股东大会
决议公告、关联交易公告、资产收购与出售公告、股票异常波动公告、
澄清公告等属于法律法规要求的一般性公告和重大事件公告等）如经
上交所事后审核后提出审查意见或要求公司对某一事项进行补充说
明时，董事会秘书应当及时向董事长或董事长指定的董事报告，并根
据董事长或董事长指定的董事的指示及时组织有关人员答复上交所，
按照该所的要求做出解释说明，刊登补充公告。
第八十二条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主
动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份
或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其
他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公
司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法
限制表决权，或者出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司
证券出现交易异常情况的，股东或实际控制人应当及时、准确地向公
司做出书面报告，并配合公司及时、准确地发布公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权力、支配地位，不得
要求公司向其提供内幕信息。
第八十三条 公司非公开发行股票时，其控股股东、实际控制人
和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义
务。
第八十四条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股
东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联
人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严
格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者
采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第八十五条 通过接受委托等方式持有公司 5% 以上股份的股东
或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信
息披露义务。
第八十六条 信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务
机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，
不得拒绝、隐匿、谎报。
保荐人、证券服务机构在为信息披露出具专项文件时，发现公司
及其他信息披露义务人提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗
漏或者其他重大违法行为的，应当要求其补充、纠正。信息披露义务
人不予补充、纠正的，保荐人、证券服务机构应当及时向四川证监局
和证券交易所报告。
第八十七条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及
时通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，
应当允许会计师事务所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事
务所决议的，公司应当在披露时说明解聘、更换的具体原因和会计师
事务所的陈述意见。
第八十八条 任何机构和个人不得非法获取、提供、传播公司内
幕信息，不得利用所获取的内幕信息买卖或建议他人买卖公司股票，
不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第八章 监督管理与法律责任
第八十九条 公司及其他信息披露义务人的信息披露行为应当依
法接受中国证监会、上交所的监督。
第九十条 公司及其他信息披露义务人应当及时、如实回复中国
证监会、上交所就有关信息披露的问讯，并配合中国证监会、上交所
的检查、调查。
第九十一条 公司董事、监事、高级管理人员当对公司信息披露
的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表
明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披
露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、总会计师应对公司财务报告的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第九十二条 公司及其他信息披露义务人违反信息披露规定的，
必须依照国家有关法律法规进行处理，涉及违法犯罪的，应当依法追
究其相关刑事责任。由于公司工作人员失职或违反本制度规定，致使
公司因信息披露工作而遭受证券监管机构处罚，给公司造成严重影响
或损失的，公司可给予该责任人批评、警告，直至解除其职务，并可
向其提出适当的赔偿要求，证券监管机构另有处分的，不免除公司给
予处分，并将有关处理结果在 5 个工作日内报上交所备案。
公司聘请的中介机构擅自披露公司尚未披露的重大信息，给公司
造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第九章 附 则
第九十三条 本制度规定可根据公司实际情况进行补充、修改。
修改本制度，需经公司董事会审议通过。
第九十四条 本制度未尽事宜或者本制度与有关法律、法规、规
范性文件存在冲突时，按有关法律、法规、规范性文件执行。
第九十五条 公司可根据实际需要另行制定实施细则。
第九十六条 本制度自公司董事会会议审议通过后生效并实施。
第九十七条 本制度由公司董事会负责制定并解释。
