鼎盛天工工程机械股份股份有限公司
600335
2011 年第一季度报告
600335 鼎盛天工工程机械股份股份有限公司 2011 年第一季度报告
目录
§1 重要提示..................................................................................... 2
§2 公司基本情况............................................................................. 2
§3 重要事项..................................................................................... 4
§4 附录............................................................................................. 6
1
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§1重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 李鹤鹏
主管会计工作负责人姓名 张健
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 张健
公司负责人李鹤鹏、主管会计工作负责人张健及会计机构负责人（会计主管人员）
张健声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减(%)
总资产(元) 1,233,713,571.55 1,205,624,283.30 2.33
所有者权益（或股东权益）(元) 274,710,458.38 286,393,874.09 -4.08
归属于上市公司股东的每股
0.9955 1.0378 -4.08
净资产（元/股）
比上年同期增减
年初至报告期期末
(%)
经营活动产生的现金流量净
-180,180,272.33 -43,855.17
额(元)
每股经营活动产生的现金流
-0.6529 -43,426.67
量净额（元/股）
年初至报告期 本报告期比上年同
报告期
期末 期增减(%)
归属于上市公司股东的净利
-11,683,415.71 -11,683,415.71 22.21
润(元)
2
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基本每股收益（元/股） -0.0423 -0.0423 22.24
扣除非经常性损益后的基本
-0.0428 -0.0428 21.47
每股收益(元/股)
稀释每股收益（元/股） -0.0428 -0.0428 21.47
增加 0.6547 个百分
加权平均净资产收益率（%） -4.1644 -4.1644
点
扣除非经常性损益后的加权 增加 0.7291 个百分
-4.2139 -4.2139
平均净资产收益率（%） 点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目 金额
非流动资产处置损益 77.39
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
67,852.65
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 70,768.37
所得税影响额 -33,362.60
少数股东权益影响额（税后） -1,287.76
合计 104,048.05
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 15,760
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 种类
件流通股的数量
天津工程机械研究院 115,275,666 人民币普通股
中国工商银行－上投摩根内需动力股票型证券
10,508,109 人民币普通股
投资基金
成都嘉合兴商贸有限公司 6,647,186
中国农业银行－国泰金牛创新成长股票型证券
5,640,653 人民币普通股
投资基金
中国工商银行－金泰证券投资基金 4,188,972 人民币普通股
交通银行－国泰金鹰增长证券投资基金 4,005,711 人民币普通股
四川鸿都建筑工程有限公司 3,221,410 人民币普通股
中国工商银行－汇添富成长焦点股票型证券投
3,082,943 人民币普通股
资基金
交通银行－易方达科讯股票型证券投资基金 3,000,000 人民币普通股
中国银行－国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资
2,821,652 人民币普通股
基金
3
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§3重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用 单位：元
资产负债类 2011-3-31 2011-1-1 变化比例 备注
本年减少票据结
应收票据 8,224,900.00 20,101,808.66 -59.08%
算
本年新增贷款所
短期借款 380,000,000.00 282,030,216.61 34.74%
致
本年度减少票据
应付票据 51,750,278.27 81,619,083.27 -36.60%
支付
喀麦隆项目预收
预收款项 50,228,444.95 18,506,855.27 171.40%
款
损益类 201101-201103 201001-201003 变化比例 备注
营业收入 116,968,667.82 58,870,974.29 98.69% 随销售量变化
营业成本 99,929,823.30 50,124,692.43 99.36% 随销售量变化
营业税金及附加 113,308.22 29,600.18 282.80% 随销售量变化
下属子公司上年
营业外支出 3,239.60 107,719.46 -96.99% 度债务重组损失
101000 元
随公司盈利状况
所得税费用 187,952.66 468,811.19 -59.91%
变化
现金类 201101-201103 201001-201003 变化比例 备注
收到其他与经营活动
10,341,633.96 851,712.89 1114.22% 内部现金往来
有关的现金
购买商品、接受劳务支
176,237,934.77 51,916,826.58 239.46% 采购付款增加
付的现金
支付给职工以及为职
20,739,957.53 15,770,790.74 31.51% 人工成本增加
工支付的现金
支付其他与经营活动
91,331,274.30 23,248,616.73 292.85% 内部现金往来
有关的现金
处置固定资产、无形资
处置资产较上年
产和其他长期资产收 23,592.94 1,994.48 1082.91%
同期增加
回的现金净额
购建固定资产、无形资
本年固定资产采
产和其他长期资产支 3,626,081.26 2,276,124.21 59.31%
购付款增加
付的现金
本年贷款规模增
取得借款收到的现金 200,000,000.00 90,000,000.00 122.22%
加
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本年偿还贷款较
偿还债务支付的现金 40,000,000.00 70,000,000.00 -42.86%
上年同期减少
分配股利、利润或偿付 因贷款规模增加
4,239,065.87 3,212,918.75 31.94%
利息支付的现金 及利率变化所致
汇率变动对现金的影
1,636,120.73 -0.18 908956061.11% 喀麦隆项目导致
响
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
自 2010 年 6 月 10 日以来，本公司实际控制人中国机械工业集团有限公司实
施的涉及本公司的重大资产重组事项，截至报告期仍在进行中。该重大资产重组，
已经 2010 年 7 月 20 日公司第五届董事会第四次会议，2010 年 11 月 24 日公司
2010 年第三次临时股东大会审议通过，并获得国务院国资委出具的国资产权
[2010]1466 号文《关于鼎盛天工工程机械股份有限公司国有股东所持股份无偿划
转暨资产重组有关问题的批复》。
截至报告期，重组事项尚在履行审核过程中，相关进程情况已陆续通过上海
证券交易所网站和公司指定的信息披露报刊《中国证券报》、《上海证券报》进行
了公告。由于本次重大资产重组事项，审核工作尚未完成，其运行过程中仍面临
相关不确定因素，不排除审核能否通过等风险，敬请广大投资者注意投资风险。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□ 适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发
生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
无
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法定代表人: 李鹤鹏
2011 年 4 月 20 日
5
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§4附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 3 月 31 日
编制单位: 鼎盛天工工程机械股份股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 176,942,152.17 213,536,257.96
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 8,224,900.00 20,101,808.66
应收账款 182,954,181.10 165,324,615.48
预付款项 80,415,024.03 71,285,233.89
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 28,902,771.80 21,721,516.43
买入返售金融资产
存货 490,204,782.82 441,004,436.69
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 967,643,811.92 932,973,869.11
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 190,681,310.73 195,461,966.17
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 58,197,715.42 59,997,714.54
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开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 17,190,733.48 17,190,733.48
其他非流动资产
非流动资产合计 266,069,759.63 272,650,414.19
资产总计 1,233,713,571.55 1,205,624,283.30
流动负债：
短期借款 380,000,000.00 282,030,216.61
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 51,750,278.27 81,619,083.27
应付账款 146,380,885.22 143,374,413.72
预收款项 50,228,444.95 18,506,855.27
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 704,080.17 459,342.23
应交税费 -895,199.54 2,646,698.09
应付利息 104,037.00
应付股利
其他应付款 311,243,843.19 371,014,875.82
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 397,600.00 397,600.00
流动负债合计 939,913,969.26 900,049,085.01
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 3,650,000.00 3,650,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,650,000.00 3,650,000.00
负债合计 943,563,969.26 903,699,085.01
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 275,957,200.00 275,957,200.00
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资本公积 64,264,358.31 64,264,358.31
减：库存股
专项储备
盈余公积 8,465,312.14 8,465,312.14
一般风险准备
未分配利润 -73,976,412.07 -62,292,996.36
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 274,710,458.38 286,393,874.09
少数股东权益 15,439,143.91 15,531,324.20
所有者权益合计 290,149,602.29 301,925,198.29
负债和所有者权益总计 1,233,713,571.55 1,205,624,283.30
公司法定代表人: 李鹤鹏 主管会计工作负责人: 张健 会计机构负责人: 张健
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母公司资产负债表
2011 年 3 月 31 日
编制单位: 鼎盛天工工程机械股份股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 99,264,567.48 28,955,160.39
交易性金融资产
应收票据 9,054,350.00 2,963,000.00
应收账款 152,442,616.11 71,464,197.07
预付款项 174,062,389.38 132,556,718.91
应收利息
应收股利 4,680,000.00 4,680,000.00
其他应收款 6,855,410.37 20,120,072.31
存货 200,341,408.00 118,151,177.58
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 646,700,741.34 378,890,326.26
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 175,957,627.60 175,957,627.60
投资性房地产
固定资产 180,106,809.79 198,634,019.82
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 57,230,465.26 65,325,625.73
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 5,535,417.69 5,788,143.67
其他非流动资产
非流动资产合计 418,830,320.34 445,705,416.82
资产总计 1,065,531,061.68 824,595,743.08
流动负债：
短期借款 345,000,000.00 206,000,000.00
交易性金融负债
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应付票据 34,764,683.27 20,000,000.00
应付账款 46,890,406.94 56,877,317.89
预收款项 29,433,828.86 1,608,813.39
应付职工薪酬 163,907.21 3,603,770.88
应交税费 5,218,170.30 5,914,032.25
应付利息
应付股利
其他应付款 306,960,212.55 181,449,134.65
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 768,431,209.13 475,453,069.06
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 768,431,209.13 475,453,069.06
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 275,957,200.00 275,957,200.00
资本公积 63,762,593.69 63,762,593.69
减：库存股
专项储备
盈余公积 8,465,312.14 8,465,312.14
一般风险准备
未分配利润 -51,085,253.28 957,568.19
所有者权益（或股东权益）合计 297,099,852.55 349,142,674.02
负债和所有者权益（或股东权益）
1,065,531,061.68 824,595,743.08
总计
公司法定代表人: 李鹤鹏 主管会计工作负责人: 张健 会计机构负责人: 张健
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4.2
合并利润表
2011 年 1—3 月
编制单位: 鼎盛天工工程机械股份股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 116,968,667.82 58,870,974.29
其中：营业收入 116,968,667.82 58,870,974.29
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 128,695,009.57 73,785,353.62
其中：营业成本 99,929,823.30 50,124,692.43
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 113,308.22 29,600.18
销售费用 9,547,666.48 7,531,440.29
管理费用 15,738,988.79 12,907,587.18
财务费用 3,365,222.78 3,192,033.54
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -11,726,341.75 -14,914,379.33
加：营业外收入 141,938.01 131,975.37
减：营业外支出 3,239.60 107,719.46
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号
-11,587,643.34 -14,890,123.42
填列）
减：所得税费用 187,952.66 468,811.19
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -11,775,596.00 -15,358,934.61
归属于母公司所有者的净利润 -11,683,415.71 -15,019,663.75
少数股东损益 -92,180.29 -339,270.86
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六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0423 -0.0544
（二）稀释每股收益 -0.0428 -0.0545
七、其他综合收益
八、综合收益总额 -11,775,596.00 -15,358,934.61
归属于母公司所有者的综合收益
-11,683,415.71 -15,019,663.75
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -92,180.29 -339,270.86
公司法定代表人: 李鹤鹏 主管会计工作负责人: 张健 会计机构负责人: 张健
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母公司利润表
2011 年 1—3 月
编制单位: 鼎盛天工工程机械股份股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 72,841,555.46 32,772,816.75
减：营业成本 70,769,523.97 32,602,198.94
营业税金及附加 5.54
销售费用 1,809,201.82 1,934,544.72
管理费用 9,184,187.10 6,100,678.07
财务费用 2,446,913.87 2,517,109.19
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -11,368,276.84 -10,381,714.17
加：营业外收入 13,049.15 60,000.00
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号
-11,355,227.69 -10,321,714.17
填列）
减：所得税费用 468,811.19
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -11,355,227.69 -10,790,525.36
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -11,355,227.69 -10,790,525.36
公司法定代表人: 李鹤鹏 主管会计工作负责人: 张健 会计机构负责人: 张健
13
600335 鼎盛天工工程机械股份股份有限公司 2011 年第一季度报告
4.3
合并现金流量表
2011 年 1—3 月
编制单位: 鼎盛天工工程机械股份股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 97,927,679.69 83,896,420.27
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,943,802.52 7,739,086.50
收到其他与经营活动有关的现金 10,341,633.96 851,712.89
经营活动现金流入小计 110,213,116.17 92,487,219.66
购买商品、接受劳务支付的现金 176,237,934.77 51,916,826.58
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 20,739,957.53 15,770,790.74
支付的各项税费 2,084,221.90 1,960,903.85
支付其他与经营活动有关的现金 91,331,274.30 23,248,616.73
经营活动现金流出小计 290,393,388.50 92,897,137.90
经营活动产生的现金流量净额 -180,180,272.33 -409,918.24
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
23,592.94 1,994.48
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 23,592.94 1,994.48
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600335 鼎盛天工工程机械股份股份有限公司 2011 年第一季度报告
购建固定资产、无形资产和其他
3,626,081.26 2,276,124.21
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,626,081.26 2,276,124.21
投资活动产生的现金流量净额 -3,602,488.32 -2,274,129.73
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 200,000,000.00 90,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 200,000,000.00 90,000,000.00
偿还债务支付的现金 40,000,000.00 70,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
4,239,065.87 3,212,918.75
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 44,239,065.87 73,212,918.75
筹资活动产生的现金流量净额 155,760,934.13 16,787,081.25
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,636,120.73 -0.18
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -26,385,705.79 14,103,033.10
加：期初现金及现金等价物余额 213,536,257.96 88,976,616.28
六、期末现金及现金等价物余额 187,150,552.17 103,079,649.38
公司法定代表人: 李鹤鹏 主管会计工作负责人: 张健 会计机构负责人: 张健
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母公司现金流量表
2011 年 1—3 月
编制单位: 鼎盛天工工程机械股份股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 110,076,559.73 58,101,978.07
收到的税费返还 367,162.62 5,112,964.36
收到其他与经营活动有关的现金 184,006,868.89 61,895,608.84
经营活动现金流入小计 294,450,591.24 125,110,551.27
购买商品、接受劳务支付的现金 190,463,168.91 57,855,594.76
支付给职工以及为职工支付的现金 11,338,508.94 8,024,130.97
支付的各项税费 209,814.33 635,158.49
支付其他与经营活动有关的现金 269,230,132.68 44,827,370.35
经营活动现金流出小计 471,241,624.86 111,342,254.57
经营活动产生的现金流量净额 -176,791,033.62 13,768,296.70
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
2,217.54
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,217.54
购建固定资产、无形资产和其他
3,553,645.00 2,150,197.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,553,645.00 2,150,197.00
投资活动产生的现金流量净额 -3,551,427.46 -2,150,197.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 200,000,000.00 70,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 200,000,000.00 70,000,000.00
偿还债务支付的现金 40,000,000.00 70,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
3,995,392.95 2,549,168.75
的现金
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600335 鼎盛天工工程机械股份股份有限公司 2011 年第一季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 43,995,392.95 72,549,168.75
筹资活动产生的现金流量净额 156,004,607.05 -2,549,168.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,735,901.48 -0.18
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -22,601,952.55 9,068,930.77
加：期初现金及现金等价物余额 28,955,160.39 28,955,160.39
六、期末现金及现金等价物余额 6,353,207.84 38,024,091.16
公司法定代表人: 李鹤鹏 主管会计工作负责人: 张健 会计机构负责人: 张健
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