2014 年第三季度报告
国机汽车股份有限公司
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2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ..................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3
三、 重要事项 ..................................................................................................................................... 5
四、 附录........................................................................................................................................... 14
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人丁宏祥、主管会计工作负责人鲁德恒及会计机构负责人（会计主管人员）田艳英
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末
本报告期末 比上年度末
调整后 调整前
增减(%)
总资产 24,171,695,316.58 24,871,749,690.41 21,768,064,178.27 -2.81
归属于上市公司股东的净资产 4,749,111,974.17 3,957,472,774.81 3,568,245,709.33 20.00
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期
（1-9 月）
（1-9 月） 增减(%)
调整后 调整前
经营活动产生的现金流量净额 1,589,233,463.99 -1,033,479,784.06 -1,826,813,970.32 不适用
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期
（1-9 月）
（1-9 月） 增减（%）
调整后 调整前
营业收入 70,083,657,021.42 56,032,548,933.30 51,936,736,301.09 25.08
归属于上市公司股东的净利润 625,027,798.75 553,266,373.92 538,694,263.60 12.97
归属于上市公司股东的扣除非
617,275,920.19 462,715,479.07 462,715,479.07 33.40
经常性损益的净利润
减少 0.07 个
加权平均净资产收益率（%） 14.55 14.62 17.07
百分点
基本每股收益（元/股） 1.0179 0.9035 0.9619 12.66
稀释每股收益（元/股） 1.0179 0.9035 0.9619 12.66
扣除非经常性损益后的基本每
1.0767 0.8263 0.8263 30.30
股收益（元/股）
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扣除非经常性损益后的加权平 增加 0.84 个
15.51 14.67 14.67
均净资产收益率（%） 百分点
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 5,284,474.48 16,342,686.63
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 195,972.88 2,301,334.52
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并
-3,811,062.93 8,554,567.43
日的当期净损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 400,995.04 -19,782,288.33
所得税影响额 -1,484,655.70 255,191.25
少数股东权益影响额（税后） 62,750.96 80,387.06
合计 648,474.73 7,751,878.56
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 22,311
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
股东名称 报告期 期末持 比例 持有有限售条 股东
股份
（全称） 内增减 股数量 (%) 件股份数量 数量 性质
状态
国有
中国机械工业集团有限公司 52,385,761 400,313,179 63.83 52,385,761 无
法人
天津渤海国有资产经营管理 国有
0 51,395,655 8.20 0 质押 51,395,655
有限公司 法人
国泰金鹰增长证券投资基金 -385,433 9,733,517 1.55 0 无 未知
全国社保基金五零二组合 6,203,875 6,203,875 0.99 6,203,875 无 未知
信达澳银基金－上海银行－
4,582,448 4,582,448 0.73 4,582,448 无 未知
定增 15 号资产管理计划
全国社保基金一一一组合 -700,000 4,000,000 0.64 0 无 未知
国泰中小盘成长股票型证券
-63,928 3,937,563 0.63 0 无 未知
投资基金（LOF）
兴业证券鑫享定增 9 号集合
2,792,625 2,792,625 0.45 2,792,625 无 未知
资产管理计划
国泰金鹏蓝筹价值混合型证
189,673 2,590,403 0.41 0 无 未知
券投资基金
全国社保基金一一七组合 0 2,583,980 0.41 0 无 未知
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前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
中国机械工业集团有限公司 347,927,418 人民币普通股 347,927,418
天津渤海国有资产经营管理有限公司 51,395,655 人民币普通股 51,395,655
国泰金鹰增长证券投资基金 9,733,517 人民币普通股 9,733,517
全国社保基金一一一组合 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF） 3,937,563 人民币普通股 3,937,563
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 2,590,403 人民币普通股 2,590,403
全国社保基金一一七组合 2,583,980 人民币普通股 2,583,980
国泰金马稳健回报证券投资基金 2,400,000 人民币普通股 2,400,000
长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 2,282,811 人民币普通股 2,282,811
申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券
2,153,869 人民币普通股 2,153,869
账户
实际控制人中国机械工业集团有限公司与第 2 至第 10 名
上述股东关联关系或一致行动的说明 股东之间不存在关联关系，亦非一致行动人，第 2 名至第
10 名股东之间关联关系或一致行动情况未知。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债类 2014 年 9 月 30 日 2014 年 1 月 1 日 变动率 变动主要原因
非同一控制下企业收购导致期末
其他应收款 302,209,890.00 232,318,931.70 30.1%
合并范围公司增加
经营规模扩大新增土地，和非同
无形资产 567,179,679.47 172,812,329.99 228.2% 一控制下企业合并被收购公司
的无形资产
其他非流动 所购房屋达到可使用状态，预付
22,163,160.00 33,345,355.00 -33.5%
资产 购房款转入固定资产
预收账款 1,384,712,844.09 2,751,601,140.18 -49.7% 期末预收款减少
存货减少导致期末留抵的进项税
应交税费 -819,487,852.01 -1,254,533,127.97 -34.7%
减少
非同一控制下企业收购导致期
其他应付款 641,265,157.18 462,139,269.67 38.8%
末合并范围公司增加
损益类 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 变动率 变动主要原因
财务费用 422,874,490.27 123,725,575.49 241.8% 本期汇兑损失增加
同一控制下企业合并，被收购公
资产减值损
1,354,472.04 -8,316,795.42 -116.3% 司上年按照本公司会计估计调
失
整账龄分析法的坏账计提比例
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投资收益 18,165,659.41 105,076,032.15 -82.7% 上年出售部分华夏银行股票
上年金额包括下属子公司收到
营业外收入 23,664,773.46 58,179,486.14 -59.3% 的拆迁补偿款和无法支付款项
转入营业外收入
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
2013 年 6 月，中国汽车工业进出口总公司改制并吸收合并中汽凯
瑞贸易有限公司。公司拟向中国机械工业集团有限公司发行
51,697,482 股股份购买其持有的中国汽车工业进出口总公司公司
制改制且吸收合并中汽凯瑞完成后的存续法人主体中国汽车工业
进出口有限公司 100%股权，并向不超过 10 名特定投资者非公开
发行不超过 17,232,493 股新股募集本次发行股份购买资产的配套
资金，拟用于补充流动资金。（因公司在定价基准日至发行日期
间进行两次分红，故上述发行股份购买资产的发行价格及募集配
套资金的发行底价由 13.80 元/股调整为 13.52 元/股，发行股份购 具体内容请分别详见于 2014 年
买资产的股数相应调整为 52,385,761 股） 7 月 22 日、2014 年 8 月 29 日，
刊载于《中国证券报》、《上海
中国汽车工业进出口有限公司 100%股权已经过户至公司名下， 证券报》及上海证券交易所网站
相关工商变更登记手续已办理完成。2014 年 7 月 1 日，大华会计 （www.sse.com.cn）的《发行股
师事务所（特殊普通合伙）对本次交易的资产交割进行了验资， 份购买资产发行结果暨股本变
并出具了《验资报告》（大华验字[2014]000172 号）。本次发行 动公告》（临 2014-35 号），《发
股份购买资产新增股份已于 2014 年 7 月 18 日完成变更登记。 行股份购买资产并募集配套资
金之募集配套资金非公开发行
2014 年 8 月 22 日，主承销商中信证券股份有限公司将募集配 股票发行结果暨股本变动公告》
套资金的认购款项扣除承销费后的余额划转至公司指定的验资专 （临 2014-43 号）。
户内。根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《国机汽
车股份有限公司发行人民币普通股（A 股）1,475.5322 万股后实
收股本的验资报告》（大华验字[2014]000317 号），公司本次发
行募集资金总额为 236,085,152.00 元，扣除各项发行相关费用人
民币 16,029,761.40 元，实际募集资金净额为人民币 220,055,390.60
元。上述募集资金计入注册资本（股本）人民币 14,755,322.00 元，
计入资本公积人民币 205,300,068.60 元。本次发行新增股份已于
2014 年 8 月 27 日完成变更登记。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司控股股东中国机械工业集团有限公司（以下简称“国机集团”）在重大资产重组中作出的
相关承诺均及时履行，具体承诺事项见下：
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①关于股份禁售期的承诺
国机集团承诺在鼎盛天工重大资产重组中认购的股份，自股份发行结束之日起 36 个月内将不
以任何方式转让。
截至 2014 年 9 月 26 日，国机集团未减持相关股份，该承诺已履行完毕。
②关于中国进口汽车贸易有限公司租赁物业情况的确认和承诺函
国机集团作为中国进口汽车贸易有限公司（以下简称“中进汽贸”）的控股股东，就本次重组
完成前中进汽贸租赁物业存在的情况，特此确认并承诺如下：“1、截至目前，中进汽贸及其下属
相关全资、控股子公司均正常使用其所租赁物业，相关租赁物业存在的出租方手续不完备等情形
未对该等公司的业务经营活动产生不利影响；2、国机集团将督促中进汽贸与相关出租方进行充分
协商和沟通，全力协助相关出租方完善租赁物业存在的上述情形；3、若因上述情形对中进汽贸及
其下属相关全资、控股子公司业务经营活动产生不利影响，国机集团将于当地政府或其规划、建
委等相关主管部门出具关于要求搬迁的正式书面通知之日起六个月内采取提供或安排相同或相似
条件、权属手续完备的物业供该等公司经营使用等方式，保障该等公司业务经营平稳过渡，避免
对该等公司业务经营活动产生不利影响；4、上述租赁物业的出租方解决房屋租赁相关手续不完备
等情形或者中进汽贸重新租赁相同或相似条件的、权属手续完备的物业前，若因前述情形导致中
进汽贸及其下属相关全资、控股子公司遭受任何损失，国机集团在经审计确认后的三个月内全额
现金补偿。”
截至本报告期末，国机集团未出现违背该承诺的情形。
③关于维护鼎盛天工独立性的承诺
保证本次重大资产重组完成后鼎盛天工在人员、资产、财务、机构、业务等方面的独立性。
公司与控股股东在人员、资产、机构、业务、财务等方面均保持独立，国机集团正在履行维
护上市公司独立性的承诺。
④关于关联交易的承诺函
“在鼎盛天工本次重大资产重组完成后且本公司作为鼎盛天工控股股东和实际控制人期间，
就本公司及本公司控制的其他企业与鼎盛天工及其控股子公司之间将来无法避免或有合理原因而
发生的关联交易事项，本公司及本公司控制的其他企业将遵循市场交易的公开、公平、公正的原
则，按照公允、合理的市场价格进行交易，并依据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联
交易决策程序，依法履行信息披露义务。本公司保证本公司及本公司控制的其他企业将不通过与
鼎盛天工及其控股子公司的关联交易取得任何不正当的利益或使鼎盛天工及其控股子公司承担任
何不正当的义务。如违反上述承诺与鼎盛天工及其控股子公司进行交易，而给鼎盛天工及其控股
子公司造成损失，由本公司承担赔偿责任。”
截至本报告期末，国机集团未出现违背该承诺的情形。
⑤关于规范国机财务有限责任公司向中国进口汽车贸易有限公司等关联公司提供存贷款等金
融业务的确认与承诺函
为了规范与国机财务之间的资金往来，国机集团已出具《关于规范国机财务有限责任公司向
中国进口汽车贸易有限公司等关联公司提供存贷款等金融业务的确认与承诺函》，确认并承诺如下：
（1）国机集团基于加强集团内部资金的集中管理、提高资金使用效率、构筑产融结合等考虑，设
立国机财务，作为中国银监会批准的经营存贷款业务的非银行性金融机构，为下属企业提供金融
服务。国机集团未强制要求鼎盛天工、中进汽贸及其下属子公司在国机财务进行存、贷款等金融
业务。（2）国机集团将督促国机财务完善相关财务管理制度，在为集团控股上市公司（包括其控
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股子公司，下同）提供存、贷款等金融业务时，按照证券监管部门的相关规定签订相关协议，并
约定以上市公司按照上市规则履行内部审批程序作为协议生效要件。（3）国机集团将督促鼎盛天
工、中进汽贸及其下属子公司进一步完善财务管理制度，严格按照证券监管部门的相关规定规范
运作，包括但不限于明确该等公司存放于国机财务的货币资金余额等内容，并按照上市公司关联
交易的审议程序及时履行信息披露义务。
公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《关于与国机财务有限责任公司签署〈金融合
作协议〉的关联交易议案》。根据经营需要，公司与国机财务重新签署协议，将存款余额从“不超
过公司货币资金总额的 50%且不能超过 15 亿元”调整为“不超过 33 亿元”。公司 2014 年第一次
临时股东大会审议通过了《关于与国机财务有限责任公司签署〈金融服务协议〉的关联交易议案》，
并于 2014 年 9 月 11 日进行了公告，该承诺目前正在履行中。
⑥关于避免同业竞争的承诺函
对于重大资产重组中未置入上市公司的部分汽车贸易及服务板块的企业，其中中国汽车工业
进出口总公司由于全民所有制企业、存在法律纠纷、经营业绩不佳，截至 2009 年底，净资产为
-8,269.31 万元，未置入上市公司，国机集团承诺“积极解决相关问题，本次重大资产重组完成后，
两年内置入上市公司、转让予无关联的第三方，或终止相关业务”。
北京国机隆盛汽车有限公司在本次重大资产重组完成前，中进汽贸以现金方式，收购国机集
团及其下属公司持有的该公司股权。
中汽凯瑞由于个别子公司存在国有产权登记手续不完备的情形、主营业务不匹配（汽车零部
件、柴油整车出口业务需剥离）未置入上市公司，国机丰盛由于土地资产权属存在瑕疵、工程建
设合规性存在瑕疵未置入上市公司，国机集团承诺“积极解决相关问题，本次重大资产重组完成
后，两年内置入上市公司，或转让予无关联的第三方”。
国机集团承诺“将不从事并努力促使本公司控制的其他企业不从事与上市公司相同或相近的
业务，以避免与上市公司的业务经营构成直接或间接的竞争。此外，本公司或本公司控制的其他
企业在市场份额、商业机会及资源配置等方面可能对上市公司带来不公平的影响时，本公司自愿
放弃并努力促使本公司控制的其他企业放弃与上市公司的业务竞争。自本承诺函出具日起，赔偿
上市公司因本公司违反本承诺任何条款而遭受或产生的任何损失或开支。本承诺函在上市公司合
法有效存续且本公司作为上市公司的控股股东和实际控制人期间持续有效。”
截至本报告期末，国机集团未出现违背该承诺的情形。
持有公司 5%以上股权的股东天津渤海国有资产经营管理有限公司（以下简称“天津渤海”）
在重大资产重组中作出的相关承诺均及时履行，具体承诺事项见下：
①关于股份禁售期的承诺
天津渤海承诺在鼎盛天工重大资产重组中认购的股份，自股份发行结束之日起 36 个月内将
不以任何方式转让。
截至 2014 年 9 月 26 日，天津渤海未减持相关股份，该承诺已履行完毕。
②关于关联交易的承诺函
“就本公司及本公司控制的公司与鼎盛天工及其控股子公司之间将来无法避免或有合理原因
而发生的关联交易事项，本公司及本公司控制的公司将遵循市场交易的公开、公平、公正的原则，
按照公允、合理的市场价格进行交易，并依据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易
决策程序，依法履行信息披露义务。本公司保证本公司及本公司控制的公司将不通过与鼎盛天工
及其控股子公司的关联交易取得任何不正当的利益或使鼎盛天工及其控股子公司承担任何不正当
的义务。如违反上述承诺与鼎盛天工及其控股子公司进行交易，而给鼎盛天工及其控股子公司造
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成损失，由本公司承担赔偿责任。”
截至本报告期末，天津渤海未出现违背该承诺的情形。
公司控股股东国机集团在公司发行股份购买资产并募集配套资金实施过程中作出的承诺均及
时履行，具体承诺事项见下：
①关于避免同业竞争的承诺
国机集团承诺：“为维护国机汽车及其公众股东的合法权益，有效避免本次交易完成后本集团
及本集团所控制的其他企业可能与国机汽车产生的同业竞争问题，本集团特将相关情况说明如下：
（1）对于北京国机丰盛汽车有限公司，根据本集团分别于 2011 年 3 月 11 日出具的国机资函
[2011]11 号《关于避免同业竞争的承诺函》、2011 年 7 月 1 日出具的国机资函（2011）30 号《关
于进一步避免同业竞争的承诺函》，本集团承诺在 2013 年 11 月 18 日前参考评估值协商定价并向
国机汽车转让所持全部股权。
（2）对于贵州公司，由于区域市场环境较差等原因，导致公司经营业绩不佳，且公司设立时
间较短前期资本性支出较高，目前仍处于严重亏损状态，本集团承诺在本次交易完成后两年内，
在其具备持续经营能力并能够产生稳定利润时，采取资产重组、股权转让或其他合法方式将该等
资产或业务纳入国机汽车，或转让予无关联的第三方，或终止相关业务。
（3）对于温州中汽，由于其设立时间较短前期资本性支出较高，目前仍处于严重亏损状态，
本集团承诺在本次交易完成后两年内，在其具备持续经营能力并能够产生稳定利润时，采取资产
重组、股权转让或其他合法方式将该等资产或业务纳入国机汽车，或转让予无关联的第三方，或
终止相关业务。
（4）对于天津中汽，由于区域市场环境较差等原因，导致公司经营业绩不佳，且公司设立时
间较短前期资本性支出较高，目前仍处于严重亏损状态，本集团承诺在本次交易完成后两年内，
在其具备持续经营能力并能够产生稳定利润时，采取资产重组、股权转让或其他合法方式将该等
资产或业务纳入国机汽车，或转让予无关联的第三方，或终止相关业务。
为切实解决同业竞争，在不损害国机汽车及其公众股东合法权益的前提下，本集团将在上述
两年期限内采取股权托管等方式作为过渡期的保障措施。在本次交易完成后三个月内，本集团督
促国机资产管理公司与国机汽车或中汽进出口改制并吸收合并中汽凯瑞后依法存续的中汽进出口
有限签署《股权托管协议》，将国机资产管理公司分别持有的贵州公司、温州中汽、天津中汽的全
部股权交由国机汽车或中汽进出口有限（以下简称“托管方”）进行托管，直至不存在同业竞争为
止。托管方在托管期间有权代替国机资产管理公司根据《公司法》及该等公司章程的规定就重大
事项进行决策，并将充分利用自身业务经营管理优势和有效资源，及时解决相关业务过程中遇到
的问题，保证该等公司业务正常运作。”
此外，针对本集团及本集团控制的其他企业未来拟从事或实质性获得与国机汽车同类业务或
商业机会，且该等业务或商业机会所形成的资产和业务与国机汽车可能构成潜在同业竞争的情况，
本集团特承诺如下：本集团将不从事并努力促使本集团控制的其他企业不从事与国机汽车相同或
相近的业务，以避免与国机汽车的业务经营构成直接或间接的竞争。此外，本集团或本集团控制
的其他企业在市场份额、商业机会及资源配置等方面可能对国机汽车带来不公平的影响时，本集
团自愿放弃并努力促使本集团控制的其他企业放弃与国机汽车的业务竞争。 本集团承诺，自本承
诺函出具日起，赔偿国机汽车因本集团违反本承诺任何条款而遭受或产生的任何损失或开支。本
承诺函在国机汽车合法有效存续且本集团作为上市公司的控股股东和实际控制人期间持续有效。”
截至本报告期末，国机集团未出现违背该承诺的情形。
②关于规范关联交易的承诺
国机集团承诺：
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“一、国机汽车拟通过发行股份购买本集团持有的中国汽车工业进出口总公司公司制改制及
吸收合并中汽凯瑞完成后的有限责任公司 100%股权并配套募集金，本次交易构成关联交易。该
关联交易是以独立的中介机构出具的审计、评估报告所载的公允数据为基准进行定价，作价公允，
程序公正，不会损害国机汽车及其股东的合法利益。
二、为了减少和规范本次交易完成后的关联交易，维护上市公司及中小股东的合法权益：
1、在本次交易完成后且本集团作为国机汽车控股股东和实际控制人期间，将尽可能地避免和
减少与上市公司之间将来可能发生的关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，
将遵循市场公正、公平、公开的原则确定交易价格，并依法签订协议，履行合法程序，按照有关
法律法规、规范性文件、《上海证券交易所股票上市规则》等业务规则及国机汽车《公司章程》等
公司治理制度的有关规定履行信息披露义务，保证不通过关联交易损害上市公司及广大中小股东
的合法权益。
2、本集团有关规范关联交易的承诺，将同样适用于本集团的控股子公司。本集团将在合法权
限范围内促成本集团控股子公司履行规范与上市公司之间已经存在或可能发生的关联交易的义务。
3、如违反上述承诺给国机汽车及其控股子公司造成损失，由本集团承担赔偿责任。”
截至本报告期末，国机集团未出现违背该承诺的情形。
③关于维护上市公司独立性的承诺
国机集团承诺：“本次交易完成后，将保证国机汽车在人员、资产、财务、机构、业务等方面
的独立性。本承诺在本集团作为国机汽车控股股东及实际控制人期间持续有效且不可变更或撤销。
如违反上述承诺，并因此给国机汽车造成经济损失，本集团将向国机汽车进行赔偿。”
截至本报告期末，国机集团未出现违背该承诺的情形。
④关于股份禁售期的承诺
国机集团承诺：“在国机汽车本次交易中认购的股份，自股份发行结束之日起 36 个月内不进
行转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。”
截至本报告期末，国机集团未减持相关股份。
⑤关于拟置入资产相关权属问题的承诺
国机集团承诺：
“一、自有物业的瑕疵及解决：
（一）对于自有划拨土地未办理出让手续，国机集团承诺督促中汽进出口有限尽快协调江西
中汽办理前述土地的划拨地转出让手续，并取得土地类型为出让用地的国有土地使用证。
（二）对于自建物业未办理房屋所有权证，国机集团承诺：
1、瑕疵资产为相关公司建设并持续实际使用，未因其实际使用该等房产而被任何第三方主张
任何权利；
2、本集团将督促相关公司就本次交易召开第二次董事会之前办理完毕该等瑕疵资产权属登记
事宜；
3、如因上述瑕疵资产权属问题未能如期解决，导致本次交易后的国机汽车遭受任何损失，本
集团承诺给予及时、足额的现金补偿。
（三）对于自有物业所占用土地为国有划拨地，国机集团承诺督促中汽进出口有限尽快协调
江西中汽办理前述土地的划拨地转出让手续，并取得土地类型为出让用地的国有土地使用证。
二、租赁物业的瑕疵及解决
国机集团承诺：
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2014 年第三季度报告
1、瑕疵资产由相关公司持续实际使用，未因其实际使用该等房产而被任何第三方主张任何权
利；
2、本集团将督促相关公司协调相应的出租方就本次交易召开第二次董事会之前办理完毕该等
瑕疵资产权属登记事宜；
3、如因上述瑕疵资产权属问题未能如期解决，导致本次交易后的国机汽车遭受任何损失，本
集团承诺给予及时、足额的现金补偿。”
截至本报告期末，国机集团未出现违背该承诺的情形。
⑥关于拟置入资产相关问题的补充确认和承诺
国机集团承诺：
“一、关于中汽进出口有限资质变更、银行账户注销遗留事项，国机集团承诺：
1、中汽进出口有限尚未办理完毕对外援助资质、企业境外投资批准证书持证主体更名手续并
不影响该等资质证书的有效性。本集团将督促中汽进出口有限尽快完成前述资质证书的变更工作。
2、本集团将督促中汽进出口有限确保原中汽凯瑞银行基本账户仅用于原以中汽凯瑞名义签署
且尚未完成合同主体更名的业务合同所涉及的款项收付，并于该等合同履行完毕后及时注销。
3、本集团将督促中汽进出口有限取得社保主管机关确认后，及时注销原中汽凯瑞的银行社保
划款账户。
4、若因中汽进出口有限仍以原中汽凯瑞银行基本账户进行款项收付导致其他第三方产生争议、
纠纷致使本次交易后国机汽车遭受任何损失，本集团承诺给予及时、足额的现金补偿。
二、关于中汽进出口有限下属分公司未完成注销手续的遗留事项，国机集团承诺：将督促中
汽进出口有限于 2013 年年底前尽快办理完毕上述分公司的工商注销工作，若因该分公司存在任何
诉讼、纠纷和/或行政处罚导致本次交易后国机汽车遭受任何损失，本集团承诺给予及时、足额的
现金补偿。
三、关于中汽进出口有限划出企业尚未办理完毕工商变更登记的遗留事项的确认和承诺，国
机集团承诺：将督促中汽进出口有限、国机资产管理公司积极协调，于国机汽车召开股东大会审
议本次交易相关事宜前尽快办理完毕上述企业的股东工商变更登记工作，若因部分企业无法在前
述期间内办理完毕股东工商变更登记导致其他第三方对该等股权划转存在争议致使本次交易后国
机汽车遭受任何损失，本集团承诺给予及时、足额的现金补偿。
四、关于中汽进出口有限资产所有权人更名遗留事项，国机集团承诺：将督促中汽进出口有
限于 2013 年年底前尽快办理完毕相关资产的所有权人变更手续，若因该等所有权人更名/变更手
续未办理完毕导致相关主管部门或任何其他第三方对该等资产的权属产生争议、纠纷或导致中汽
进出口有限丧失该等资产的所有权致使本次交易后国机汽车遭受任何损失，本集团承诺给予及时、
足额的现金补偿。
五、关于中汽进出口有限关联方担保遗留事项，国机集团承诺：将督促中汽进出口有限、国
机资产管理公司积极协调，承诺于国机汽车召开股东大会审议本次交易相关事宜前尽快办理完毕
上述担保转移的相关工作。
六、关于中汽进出口有限瑕疵物业，国机集团承诺：
1、自有瑕疵物业为相关公司建设并持续实际使用，未因其实际使用该等物业而被任何第三方
主张任何权利；相关公司均正常使用相应的租赁物业，相关租赁物业存在的出租方手续不完备等
情形未对该等公司的业务经营活动产生不利影响；
2、本集团将督促相关公司尽全力通过如下方式解决自有瑕疵物业的权属问题：（1）督促中汽
进出口有限要求哈尔滨中宝加快洗车房、仓库的办证进度，在 2013 年年底前取得前述物业的房屋
所有权证；（2）督促中汽进出口有限要求哈尔滨中汽机电设备进出口有限公司加快车库的办证进
度，在 2013 年年底前办理完毕车库的土地证；（3）督促中汽进出口有限要求哈尔滨中宝在应宝马
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2014 年第三季度报告
厂商要求对经营场所进行整改时一并解决锅炉房的瑕疵问题。如因该等瑕疵物业的资产权属问题
未能如期或妥善解决，导致本次交易后的国机汽车遭受任何损失，本集团承诺给予及时、足额的
现金补偿。
3、本集团将督促中汽进出口有限要求相关公司与相关出租方进行充分协商和沟通，全力协助
相关出租方完善租赁物业存在的瑕疵问题。若因该等瑕疵物业的资产权属问题导致当地政府或规
划、建委等相关主管部门出具关于要求搬迁的正式书面通知，对中汽进出口有限及其下属相关全
资、控股子公司业务经营活动产生不利影响，本集团将于当地政府或规划、建委等相关主管部门
出具关于要求搬迁的正式书面通知之日起六（6）个月内采取提供或安排相同或相似条件、权属手
续完备的物业供该等公司经营使用等方式，保障该等公司业务经营平稳过渡，避免对该等公司业
务经营活动产生不利影响。在相关瑕疵物业的出租方解决房屋租赁相关手续不完备的情形或者相
关公司重新租赁相同或相似条件的、权属手续完备的物业前，若仍因该等瑕疵物业的资产权属问
题导致本次交易后国机汽车遭受任何损失，本集团承诺给予及时、足额的现金补偿。”
七、关于中汽进出口有限参股子公司中汽福瑞相关事项，国机集团承诺：将督促中汽进出口
有限与中汽福瑞的其他股东保持充分沟通，确保该股东变更争议不会对本次交易造成任何不利影
响；并督促中汽进出口有限与福特金融积极协商，于国机汽车召开股东大会审议本次交易相关事
宜前妥善解决担保解除相关事宜。若因中汽福瑞股东变更纠纷对本次交易造成任何不利影响，例
如中汽进出口有限须根据法院生效判决转让中汽福瑞 40%股权的价格低于前述股权的评估价值，
本集团承诺采取以现金补偿相应差额等方式弥补国机汽车因此遭受的任何损失。”
截至本报告期末，国机集团未出现违背该承诺的情形。
⑦关于标的资产土地、租赁房产所存在的权属瑕疵的承诺
国机集团承诺：
“一、关于土地权属瑕疵的进一步确认和承诺：
（一）关于海淀区北四环中路 265 号办公楼土地使用权人变更事宜，国机集团确认：中汽进
出口有限已经取得了该办公楼抵押权人中国银行股份有限公司北京中银大厦支行的同意和主管单
位国家机关事务管理局的批准，正在办理该办公楼土地使用权人更名手续，办理完毕相应的手续
不存在障碍。
（二）关于哈机电拥有的一宗机关团体用地，国机集团确认和承诺：中汽进出口有限下属子
公司哈机电拥有一宗位于哈尔滨市香坊区民航路 5 号、用途为机关团体用地的出让地，以及该宗
土地上一栋办公楼的房屋所有权。截至目前，哈机电均正常使用该宗土地及办公楼，未因所占用
出让地的用途与实际用途不一致被国土主管部门追缴土地出让金或处以包括罚款在内的任何行政
处罚。若因哈机电所占用该宗出让地的用途与实际用途不一致被国土主管部门追缴土地出让金或
处以行政处罚导致本次重组后国机汽车遭受任何损失，本集团承诺给予及时、足额的现金补偿。
二、关于瑕疵物业，国机集团承诺：
（一）本集团将自因权属瑕疵导致影响该等公司正常业务经营之日起六个月内采取提供或安
排相同或相似条件、权属手续完备的物业供该等公司经营使用等方式，保障该等公司业务经营平
稳过渡。
（二）本集团将积极配合国机汽车综合评估搬迁/拆迁对该等公司正常业务经营产生的不利影
响，并应国机汽车的要求，通过提供足额现金补偿、提供无息信贷资金支持等方式，降低搬迁对
该等公司资产状况及业务运营的影响，弥补该等公司因搬迁/拆迁所造成的损失。
（三）本集团承诺，如因该等物业权属瑕疵导致本次重组完成后国机汽车受到其他直接损失，
本集团也将及时、足额赔付。”
截至本报告期末，国机集团未出现违背该承诺的情形。
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2014 年第三季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响
单位：元 币种：人民币
2013年12月31日
交易 2013年1月1日
被投资 归属于母公
基本 归属于母公司 长期股权投资 可供出售金融
单位 司股东权益
信息 股东权益（+/-） （+/-） 资产（+/-）
（+/-）
国机财务有限责任公司 -59,300,000.00 59,300,000.00
青岛中汽特种汽车有限公司 -11,974,282.21 11,974,282.21
北京中汽福瑞汽车销售服
-8,112,747.75 8,112,747.75
务有限公司
北京东日旧机动车经纪有
-500,000.00 500,000.00
限责任公司
北京农商银行股份有限公司 -100,000.00 100,000.00
合计 - -79,987,029.96 79,987,029.96
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响的说明
根据财政部2014年修订的《企业会计准则第2号——长期股权投资》，公司对持有的不具有控
制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，
作为按成本计量的可供出售金融资产进行核算，不作为长期股权投资核算，并对其采用追溯调整
法调整期初数。
3.5.2 其他
执行《企业会计准则第 9 号——职工薪酬》、《企业会计准则第 30 号——财务报表列报》、
《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》、《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》、《企
业会计准则第 39 号——公允价值计量》、《企业会计准则第 40 号——合营安排》、《企业会计
准则第 41 号——在其他主体中权益的披露》，不会对公司以前年度及本期的损益和权益产生影响。
公司名称： 国机汽车股份有限公司
法定代表人： 丁宏祥
日期： 2014-10-27
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2014 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位：国机汽车股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,603,052,444.44 4,009,355,392.54
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 1,788,597,519.26 1,879,069,259.88
应收账款 1,048,625,936.73 826,388,893.74
预付款项 2,453,518,364.81 2,085,644,219.09
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 302,209,890.00 232,318,931.70
买入返售金融资产
存货 10,639,524,018.74 13,158,241,884.76
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 378,951.49
流动资产合计 20,835,528,173.98 22,191,397,533.20
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 532,949,172.79 470,826,456.45
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 173,273,362.82 152,199,333.01
投资性房地产 19,099,216.38 20,291,463.96
固定资产 1,397,708,540.88 1,156,834,815.55
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2014 年第三季度报告
在建工程 71,284,240.30 57,930,952.62
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 567,179,679.47 172,812,329.99
开发支出
商誉
长期待摊费用 286,366,546.25 309,364,378.90
递延所得税资产 266,143,223.71 306,747,071.73
其他非流动资产 22,163,160.00 33,345,355.00
非流动资产合计 3,336,167,142.60 2,680,352,157.21
资产总计 24,171,695,316.58 24,871,749,690.41
流动负债：
短期借款 12,554,655,745.12 12,550,011,935.96
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 2,583,451,782.92 2,716,447,426.96
应付账款 2,029,041,810.29 2,743,971,347.75
预收款项 1,384,712,844.09 2,751,601,140.18
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 121,537,545.10 143,024,441.17
应交税费 -819,487,852.01 -1,254,533,127.97
应付利息 98,738,314.60 81,812,895.75
应付股利 248,860,290.10 246,213,683.48
其他应付款 641,265,157.18 462,139,269.67
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
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2014 年第三季度报告
流动负债合计 18,842,775,637.39 20,440,689,012.95
非流动负债：
长期借款 68,481,450.45 72,354,411.57
应付债券
长期应付款 62,291,000.00 62,291,000.00
专项应付款
预计负债 313,881.91 313,881.91
递延所得税负债 130,053,134.31 113,738,921.00
其他非流动负债 10,804,030.93 11,081,057.35
非流动负债合计 271,943,497.60 259,779,271.83
负债合计 19,114,719,134.99 20,700,468,284.78
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 627,145,690.00 560,004,607.00
资本公积 1,437,586,251.06 1,236,008,146.67
减：库存股
专项储备
盈余公积 70,883,621.17 70,883,621.17
一般风险准备
未分配利润 2,618,169,976.22 2,093,973,749.37
外币报表折算差额 -4,673,564.28 -3,397,349.40
归属于母公司所有者权益合计 4,749,111,974.17 3,957,472,774.81
少数股东权益 307,864,207.42 213,808,630.82
所有者权益合计 5,056,976,181.59 4,171,281,405.63
负债和所有者权益总计 24,171,695,316.58 24,871,749,690.41
法定代表人：丁宏祥 主管会计工作负责人：鲁德恒 会计机构负责人：田艳英
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2014 年第三季度报告
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位：国机汽车股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 783,380,859.27 694,137,871.71
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利 326,688,128.44
其他应收款 2,110,205,014.90 831,298,643.63
存货 30,663,238.74
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,893,585,874.17 1,882,787,882.52
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,179,594,110.68 2,621,438,858.42
投资性房地产
固定资产 206,438.35 197,130.64
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 710,418.66 956,332.86
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 3,180,510,967.69 2,622,592,321.92
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2014 年第三季度报告
资产总计 6,074,096,841.86 4,505,380,204.44
流动负债：
短期借款 1,620,000,000.00 575,173,241.43
交易性金融负债
应付票据 27,508,760.00
应付账款
预收款项 9,684,125.40
应付职工薪酬 1,978,593.37 1,019,555.24
应交税费 -2,067,973.22 -1,749,198.24
应付利息 6,715,055.55 891,496.60
应付股利
其他应付款 976,669,921.51 983,051,906.97
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,630,804,357.21 1,568,071,127.40
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 2,630,804,357.21 1,568,071,127.40
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 627,145,690.00 560,004,607.00
资本公积 2,355,775,207.06 1,777,810,930.89
减：库存股
专项储备
盈余公积 70,883,621.17 70,883,621.17
一般风险准备
未分配利润 389,487,966.42 528,609,917.98
所有者权益（或股东权益）合计 3,443,292,484.65 2,937,309,077.04
负债和所有者权益（或股东权益） 6,074,096,841.86 4,505,380,204.44
法定代表人：丁宏祥 主管会计工作负责人：鲁德恒 会计机构负责人：田艳英
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2014 年第三季度报告
合并利润表
编制单位：国机汽车股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期末 上年年初至报告期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业总收入 22,030,270,861.85 20,122,240,254.10 70,083,657,021.42 56,032,548,933.30
其中：营业收入 22,030,270,861.85 20,122,240,254.10 70,083,657,021.42 56,032,548,933.30
利息收入
已赚保费
手续费及
佣金收入
二、营业总成本 21,765,219,337.76 19,924,871,070.82 69,273,327,387.92 55,456,892,512.01
其中：营业成本 21,306,713,674.12 19,521,819,017.21 67,967,540,016.94 54,411,490,975.18
利息支出
手续费及
佣金支出
退保金
赔付支出
净额
提取保险
合同准备金净额
保单红利
支出
分保费用
营业税金
11,362,722.10 11,851,550.27 30,906,575.30 33,248,019.17
及附加
销售费用 146,811,820.12 158,376,142.33 444,240,370.40 464,110,515.46
管理费用 148,588,397.39 149,650,194.14 406,411,462.97 432,634,222.13
财务费用 150,087,475.77 93,505,160.73 422,874,490.27 123,725,575.49
资产减值
1,655,248.26 -10,330,993.86 1,354,472.04 -8,316,795.42
损失
加：公允价值变
动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损
3,410,429.69 14,169,120.55 18,165,659.41 105,076,032.15
失以“－”号填列）
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2014 年第三季度报告
其中：对联
营企业和合营企业的 3,410,429.69 1,079,521.78 -1,046,426.29 113,204.15
投资收益
汇兑收益（损
失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损
268,461,953.78 211,538,303.83 828,495,292.91 680,732,453.44
以“－”号填列）
加：营业外收入 8,383,653.16 12,809,443.45 23,664,773.46 58,179,486.14
减：营业外支出 2,313,333.52 1,852,531.85 23,646,239.46 5,123,786.06
其中：非流动
1,191,955.48 849,750.33 2,190,719.45 2,163,931.01
资产处置损失
四、利润总额（亏损
总额以“－”号填 274,532,273.42 222,495,215.43 828,513,826.91 733,788,153.52
列）
减：所得税费用 49,975,224.21 77,327,818.92 235,433,081.36 211,183,394.80
五、净利润（净亏损
224,557,049.21 145,167,396.51 593,080,745.55 522,604,758.72
以“－”号填列）
归属于母公司所
236,991,907.35 150,665,571.80 625,027,798.75 553,266,373.92
有者的净利润
少数股东损益 -12,434,858.14 -5,498,175.29 -31,947,053.20 -30,661,615.20
六、每股收益：
（一）基本每股
0.3839 0.2460 1.0179 0.9035
收益(元/股)
（二）稀释每股
0.3839 0.2460 1.0179 0.9035
收益(元/股)
七、其他综合收益 34,209,237.71 25,098,405.00 47,843,983.13 -59,401,880.25
八、综合收益总额 258,766,286.92 170,265,801.51 640,924,728.68 463,202,878.47
归属于母公司所
271,910,346.12 176,085,479.37 672,247,367.06 494,445,447.72
有者的综合收益总额
归属于少数股东
-13,144,059.21 -5,819,677.86 -31,322,638.38 -31,242,569.25
的综合收益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：8,554,567.43 元。
法定代表人：丁宏祥 主管会计工作负责人：鲁德恒 会计机构负责人：田艳英
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2014 年第三季度报告
母公司利润表
编制单位：国机汽车股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 17,423,258.38 18,385,444.90 99,438,569.48 117,786,990.16
减：营业成本 5,309,102.10 62,566,321.61 36,870,322.02
营业税金及附加 1,116,983.54 1,004,488.03 2,069,060.73 2,344,783.74
销售费用
管理费用 14,723,914.76 42,884,527.61 36,105,396.65 61,696,039.91
财务费用 10,836,236.22 2,288,689.44 35,026,996.48 11,396,552.37
资产减值损失 64,200.00 64,200.00
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
-684,174.06 -353,438.20 -1,927,716.31 -353,438.20
号填列）
其中：对联营企业和
-684,174.06 -353,438.20 -1,927,716.31 -353,438.20
合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号
-15,311,352.30 -28,145,698.38 -38,321,122.30 5,125,853.92
填列）
加：营业外收入
减：营业外支出
其中：非流动资产处置
损失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-15,311,352.30 -28,145,698.38 -38,321,122.30 5,125,853.92
号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号
-15,311,352.30 -28,145,698.38 -38,321,122.30 5,125,853.92
填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -15,311,352.30 -28,145,698.38 -38,321,122.30 5,125,853.92
法定代表人：丁宏祥 主管会计工作负责人：鲁德恒 会计机构负责人：田艳英
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2014 年第三季度报告
合并现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：国机汽车股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 80,001,302,047.24 64,594,808,597.26
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 76,514,836.79 71,769,543.72
收到其他与经营活动有关的现金 1,600,008,847.42 2,000,620,253.09
经营活动现金流入小计 81,677,825,731.45 66,667,198,394.07
购买商品、接受劳务支付的现金 74,739,560,760.75 61,930,724,700.63
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 375,082,933.84 316,366,162.73
支付的各项税费 2,163,470,053.81 3,140,279,285.09
支付其他与经营活动有关的现金 2,810,478,519.06 2,313,308,029.68
经营活动现金流出小计 80,088,592,267.46 67,700,678,178.13
经营活动产生的现金流量净额 1,589,233,463.99 -1,033,479,784.06
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 232,267,661.09
取得投资收益收到的现金 19,577,240.00 18,424,178.75
处置固定资产、无形资产和其他长
94,726,394.35 89,849,158.14
期资产收回的现金净额
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2014 年第三季度报告
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 5,570,974.87
投资活动现金流入小计 114,303,634.35 346,111,972.85
购建固定资产、无形资产和其他长
383,063,056.12 278,350,650.57
期资产支付的现金
投资支付的现金 57,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
138,491,764.86
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 42,388,594.00
投资活动现金流出小计 521,554,820.98 377,739,244.57
投资活动产生的现金流量净额 -407,251,186.63 -31,627,271.72
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 220,085,145.92 3,410,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收
3,410,000.00
到的现金
取得借款收到的现金 19,572,657,736.26 21,443,612,573.63
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 19,792,742,882.18 21,447,022,573.63
偿还债务支付的现金 19,554,742,904.17 19,011,792,469.13
分配股利、利润或偿付利息支付的
559,015,206.48 289,673,663.51
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 20,113,758,110.65 19,301,466,132.64
筹资活动产生的现金流量净额 -321,015,228.47 2,145,556,440.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
-3,672,216.56 359,696.70
响
五、现金及现金等价物净增加额 857,294,832.33 1,080,809,081.91
加：期初现金及现金等价物余额 3,518,065,618.45 2,890,050,842.39
六、期末现金及现金等价物余额 4,375,360,450.78 3,970,859,924.30
法定代表人：丁宏祥 主管会计工作负责人：鲁德恒 会计机构负责人：田艳英
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2014 年第三季度报告
母公司现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：国机汽车股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期
（1-9月） 期末金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 61,705,143.97 54,120,082.65
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 11,036,702,741.35 6,977,309,051.84
经营活动现金流入小计 11,098,407,885.32 7,031,429,134.49
购买商品、接受劳务支付的现金 31,714,239.81 39,082,541.25
支付给职工以及为职工支付的现金 47,523,338.40 35,887,684.60
支付的各项税费 2,274,192.04 8,750,150.70
支付其他与经营活动有关的现金 12,166,384,389.27 7,026,866,337.78
经营活动现金流出小计 12,247,896,159.52 7,110,586,714.33
经营活动产生的现金流量净额 -1,149,488,274.20 -79,157,579.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 243,771,969.38 151,887,773.07
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 243,771,969.38 151,887,773.07
购建固定资产、无形资产和其他长
68,308.00 653,648.00
期资产支付的现金
投资支付的现金 135,048,000.00 327,330,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 135,116,308.00 327,983,648.00
投资活动产生的现金流量净额 108,655,661.38 -176,095,874.93
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 220,085,145.92
取得借款收到的现金 1,570,000,000.00 300,000,000.00
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2014 年第三季度报告
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,790,085,145.92 300,000,000.00
偿还债务支付的现金 533,107,938.43 300,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
126,901,607.11 74,700,460.37
现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 660,009,545.54 374,700,460.37
筹资活动产生的现金流量净额 1,130,075,600.38 -74,700,460.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
响
五、现金及现金等价物净增加额 89,242,987.56 -329,953,915.14
加：期初现金及现金等价物余额 694,137,871.71 388,744,643.36
六、期末现金及现金等价物余额 783,380,859.27 58,790,728.22
法定代表人：丁宏祥 主管会计工作负责人：鲁德恒 会计机构负责人：田艳英
4.2 审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
□适用√不适用
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