2002上海光明乳业股份有限公司季度报告
重要提示
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本公司2002年第三季度财务报告未经审计。
一、 公司基本情况简介
1、 公司名称：上海光明乳业股份有限公司
英文名称：SHANGHAI BRIGHT DAIRY ＆ FOOD CO.,LTD.
2、 公司注册及办公地址：上海市吴中路578号
邮政编码：201103
公司国际互联网网址：http：//www.brightdairy.com
电子信箱：600597＠brightdairy.com
3、 公司法定代表人：王佳芬
4、 董事会秘书：朱建毅
联系地址：上海市吴中路578号
电话：021-54584520
传真：021-64013337
电子信箱：600597＠brightdairy.com
5、 公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
公司指定登载公司季度报告的国际互联网网址：http：//www.sse.com.cn
公司季度报告备置地点：本公司董事会秘书办公室
地址：上海市吴中路578号
6、 公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：光明乳业
股票代码：600597
二、 主要财务指标和数据
项目 2002年1—9月
净利润（人民币万元） 15,165.39
减：资产处置损益（人民币万元） -1,256.51
合并价差摊入（人民币万元） -54.21
扣除非经常性损益后的净利润（人民币万元） 16,476.11
项目 2002年9月30日
总资产（人民币万元） 301,573.72
资产负债率 43.86%
股东权益（不含少数股东权益）（人民币万元） 156,794.07
每股收益（人民币元） 0.23
净资产收益率 9.67%
每股净资产（人民币元） 2.41
调整后的每股净资产（人民币元） 2.29
三、 股本变动和主要股东持股情况
本公司于2002年8月14日向社会公开发行15,000万股流通股,发行后截止报告期末公司股本结构及前十名股东持股情况如下：
股东名称 持股数（股） 占总股本比例 股份类别
上海牛奶（集团）有限公司 200,473,141 30.78% 国有法人股
上实食品控股有限公司 200,473,141 30.78% 社会法人股
上海国有资产经营有限公司 25,059,142 3.85% 国家股
大众交通（集团）股份有限公司 25,059,142 3.85% 社会法人股
东方希望集团有限公司 25,059,142 3.85% 社会法人股
达能亚洲有限公司 25,059,142 3.85% 社会法人股
南方证券 6,395,717 0.98% 流通股
兴华证券 3,171,000 0.49% 流通股
科瑞基金 2,054,336 0.32% 流通股
科讯证券 1,659,073 0.25% 流通股
报告期内公司持股5%以上的股东没有发生股票质押、冻结和托管等限制股权转让的情况。
四、 经营情况阐述与分析
（一） 经营情况
本公司主营乳制品的生产和销售。在报告期内,公司以做大做强乳业为宗旨,通过营销战略布局的调整,积极开拓华北、华中和华南等乳品市场,并在扩大产品销售的同时,努力降低生产成本,提高产品毛利率,此外还充分利用公司科研力量,积极开发新产品,提高在市场上的新品贡献率。报告期内公司实现主营业务收入36.24亿元,净利润1.52亿元。
（二） 投资情况
1、募集资金投资项目情况：
报告期内募集资金投资项目保健发酵乳品生产基地项目、扩大液态保鲜奶和UHT超高温灭菌奶生产能力项目及增资黑龙江松鹤乳品有限公司项目等已累计投入资金36,595万元,实际投资进度与本公司在招股说明书中披露的计划进度相符。通过上述项目的投资建设,更好地提高了工厂专业化生产水平,扩大了主业生产规模,有力地支持了公司产品市场份额的增长,对报告期公司效益的增长起了很好的作用。本公司其他募集资金投资项目正按照招股说明书披露的计划进度实施。
2、公司自有资金投资项目：
1）公司一届董事会于2002年6月25日通过决议,一致同意本公司与本公司控制性股东上海牛奶集团有限公司及上海农工商（集团）总公司共同组建上海奶牛育种中心有限公司。该公司注册资本2,857万元,本公司以货币资金出资1,457万元,占51%股份,上海农工商集团出资1,200万元,占42%股份,上海牛奶集团有限公司以经评估的实物资产作价200万元出资,占7%股份。该公司于9月9日完成工商登记。本交易属应披露的关联交易。本公司已于2002年9月10日在中国证监会指定的信息披露报刊上公告（临02-001号）。
2）公司一届董事会于2002年9月12日通过决议,一致同意本公司与湖南派派食品有限公司共同投资设立＂湖南光明派派乳品有限公司＂。湖南光明派派乳品有限公司注册资本为人民币2,500万元。其中本公司以货币资金1,500万元出资,占60%股份,湖南派派食品有限公司以其经评估后的部分实物资产作价1,000万元出资,占40%股份。该公司于9月25日完成工商登记。
3）公司一届董事会于2002年9月12日通过决议,一致同意本公司以人民币现金方式对公司子公司光明乳业（德州）有限公司单方面追加注册资本1,394万元。本次增资完成后,光明乳业（德州）有限公司的注册资本由原1,667万元增加为3,061万元。其中本公司出资额由原167万元增加为1,561万元,股权比例由原10%增加为51%,德州天恩牧业有限责任公司出资额仍为1,500万元,股权比例由原90%降低为49%。该公司增资的工商登记手续尚在办理中。
4）公司一届董事会于2002年1月21日通过决议,一致同意本公司以人民币现金方式出资60万元与上海农工商集团五四总公司、上海牛奶集团有限公司共同投资建立上海五四奶牛场有限公司,并由本公司负责经营。上海五四奶牛场有限公司注册资本为人民币600万元。其中本公司以货币资金60万元出资,占注册资本的10%,上海农工商集团五四总公司、上海牛奶集团有限公司分别出资120万元、420万元,占股比例分别为20%和70%。该公司于9月4日完成工商登记。
（三） 经营成果以及财务状况简要分析
1、 主营业务收入、主营业务利润、净利润同比增减变化及原因
单位：人民币万元
项目 2002年1-9月 2001年1-9月 增减比率
主营业务收入 362,375.68 253,482.49 ＋42.96%
主营业务利润 134,980.06 83,000.41 ＋62.63%
净利润 15,165.39 11,492.12 ＋31.96%
注：变动的主要原因
（1） 主营业务收入增加主要是因为公司生产规模进一步扩大,同时加强了市场的营销力度；
（2） 主营业务利润和净利润的增加主要是因为主营业务收入的增加和成本的降低。
2、 收入及费用占利润总额的比例同比增减变化及原因
单位：人民币万元
项目 2002年1—9月 2001年1—9月 增减比例
金额 占利润总额比例 金额 占利润总额比例
利润总额 24,962.74 100% 15,298.88 100%
主营业务利润 134,980.06 540.73% 83,000.41 542.53% -1.8%
其他业务利润 703.34 2.82% 1,029.28 6.73% -3.91%
期间费用 111,133.57 445.20% 70,183.75 458.75% -13.55%
投资收益 6.74 0.03% 660.55 4.32% -4.29%
补贴收入 1,207.15 4.84% 1,451.59 9.49% -4.65%
营业外支出（减收入） 800.97 3.21% 982.18 6.42% -3.21%
注：变动的主要原因
（1） 其他业务利润占利润总额比例下降主要是因为其他业务收支减少所致；
（2） 期间费用占利润总额比例降低主要是因为经营规模效应及公司对费用的有效控制；
（3） 投资收益占利润总额比例下降主要是因为报告期内短期投资减少及收益尚未体现所致；
（4） 补贴收入占利润总额比例降低主要是因为农产品初加工自产奶比例下降,从而使免征的增值税减少；
（5） 营业外支出（减收入）占利润总额比例下降主要是因为报告期公司报废不需用固定资产减少。
3、 主要资产项目及重大变化
单位：人民币万元
项目 2002年9月30日 2001年12月31日 增减比例
金额 占资产总 金额 占资产总
额比例 额比例
总资产 301,573.72 100% 182,917.01 100%
货币资金 117,951.96 39.11% 41,365.64 22.61% 16.50%
应收帐款 38,881.00 12.89% 24,992.80 13.66% -0.77%
存货 24,127.56 8.00% 23,443.06 12.82% -4.82%
固定资产净额 77,830.31 25.81% 67,027.64 36.64% -10.83%
无形资产 8,180.00 2.71% 8,085.47 4.42% -1.71%
短期借款 19,100.00 6.33% 28,650.00 15.66% -9.33%
应付帐款 32,962.24 10.93% 32,103.28 17.55% -6.62%
股本 65,118.29 21.59% 50,118.29 27.40% -5.81%
资本公积 79,629.73 26.40% 26.40%
注：变动的主要原因
（1） 货币资金占总资产比例增加主要是因为报告期内公司股票发行；
（2） 固定资产净额占总资产比例下降主要是因为固定资产的增长幅度小于总资产的增长幅度；
（3） 短期借款占总资产比例下降主要是因为报告期内归还了部分银行借款；
（4） 股本占总资产比例下降主要是因为报告期内公司发行股票,股票溢价体现在资本公积中,因此资本公积占总资产比例上升。
4、 或有事项和期后事项
报告期内本公司无应当披露的重大诉讼、仲裁、重大对外担保以及重大资产负债表日后事项。
（四） 四季度工作要点
为确保全年计划的胜利实施,公司将在四季度重点做好以下工作：
1、根据公司战略发展目标,立足主业,做好募集资金项目的投资管理工作,确保项目如期达到设计要求。
2、坚持公司发展的高速度、产品的高质量,加快行业兼并步伐,保持明年及未来的成长性和盈利性。
3、精细管理,高效运作,确保完成2002年各项指标。
4、建立好人才激励机制,强化为员工创造价值的企业文化。
五、 财务会计报表（未经审计）
（一） 财务会计报表
简要合并资产负债表
单位：人民币万元
项目 2002年9月30日 2001年12月31日
流动资产 190,157.89 95,725.00
长期投资 1,677.52 934.00
固定资产净额 77,830.31 67,027.64
无形资产及其他资产 13,279.43 12,198.63
资产总计 301,573.72 182,917.01
流动负债 125,488.87 116,935.65
长期负债 6,788.06 4,944.45
少数股东权益 12,502.72 6,670.58
股东权益 156,794.07 54,366.33
简要合并利润表
单位：人民币万元
项目 2002年7—9月 2002年1—9月
主营业务收入 132,349.02 362,375.68
主营业务利润 50286.22 134,980.06
其他业务利润 260.17 703.34
期间费用 41,669.08 111,133.57
投资收益 16.78 6.74
营业外收支净额 -664.14 -800.97
所得税 2,470.87 8,453.25
净利润 5,610.86 15,165.39
（二） 会计报表附注
1、 与中期报告相比,本公司执行的会计政策、采用的会计估计以及合并财务报表的合并范围无重大变化。
2、 本季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。
3、 报告期内未有应纳入合并而未予合并的公司。
六、 备查文件
包括下列文件：
1、 载有董事长亲笔签名的第三季度报告正文；
2、 载有法定代表人、财务负责人、财务经理签名并盖章的公司2002年第三季度会计报表；
3、 报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。
上海光明乳业股份有限公司
董事长：王佳芬
二零零二年十月十九日
