中航沈飞股份有限公司

     投资者关系管理制度

（经第九届董事会第十次会议审议通过）




      二〇二一年十二月
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                             第一章 总 则


   第一条    为了规范中航沈飞股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关
系管理工作，树立尊重投资者、敬畏投资者的理念，促进公司完善治理、规范
运作，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系
管理指引（征求意见稿）》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、
规范性文件的规定，结合《中航沈飞股份有限公司章程》（以下简称《公司章
程》）的要求和实际情况，制定本制度。
    第二条   本制度所称“投资者关系管理”是指公司通过互动交流、诉求处
理、信息披露和股东权利维护等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者
对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，形成尊重投资者、敬
畏投资者和回报投资者的公司文化的相关活动。
    第三条   公司实施投资者关系管理的目的：
    （一）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，建立公司与投资者之间
的良性关系，增进投资者对公司的了解和认同；
    （二）规范公司投资者调研及媒体来访接待工作；
    （三）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
    （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理；
    （六）形成尊重投资者、敬畏投资者和回报投资者的企业文化。
    第四条   本制度适用对象范围包括于公司本部及所控股和控制的各级分
子公司。


                  第二章 投资者关系管理的内容和方式


   第五条    公司投资者关系管理的工作对象：
   包括但不限于以下机构和人员：
    （一）包括潜在投资者在内的证券投资者；
    （二）证券分析师及行业分析师；
    （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
    （四）投资者关系顾问；
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   （五）证券监管部门等其他政府机构；
   （六）其他个人和相关机构。
   第六条    公司与投资者沟通的工作内容：
   包括不限于以下方面：
   （一）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
   （二）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经
营方针等；
   （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
   （四）公司发生《中华人民共和国证券法》规定的重大事项；
   （五）公司的环境保护、社会责任和公司治理信息；
   （六）公司企业文化建设；
   （七）股东权利行使的方式、途径和程序等；
   （八）投资者诉求信息；
   （九）其他相关信息。
   第七条    公司与投资者沟通的工作平台：
   公司通过多渠道、多平台、多方式与投资者进行沟通交流，包括但不限于：
   （一）公司网站；
   （二）新媒体平台；
   （三）电话；
   （四）传真；
   （五）电子邮箱；
   （六）投资者教育基地；
   （七）媒体采访和报道；
   （八）证券交易所网络平台；
   （九）股东大会；
   （十）投资者说明会；
   （十一）路演；
   （十二）分析师会议；
   （十三）接待来访；
   （十四）座谈交流；
   （十五）法律法规等规定的其他工作平台。
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   公司与投资者沟通上述信息时，不得提供未公开披露的信息，不得泄露国家
秘密、商业秘密和内部敏感信息。公司按照年度投资者关系管理工作计划开展
投资者沟通工作。
   第八条      公司与投资者沟通的重点事项：
    （一）加强投资者网络沟通渠道的建设和运维
    在公司官网及时发布和更新投资者关系管理相关信息。积极利用上海证券
交易所设立的公司投资者关系互动平台与投资者交流，及时查看和回复投资者
的咨询、投诉和建议；
    （二）设立专门的投资者咨询电话、传真和电子邮箱
    由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听、接收
和回复，并通过有效形式向投资者反馈相关信息，号码、地址如有变更将及时
公布；
    （三）做好安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通的有关工作
    公司应合理、妥善地安排活动过程，避免让来访者有机会接触到未公开的
重大事件信息。公司年度报告、半年度报告披露前三十日内、重大事项发生之
日或在决策过程中尽量避免投资者现场调研、媒体采访；
    （四）做好投资者参加股东大会有关工作
    公司应充分考虑股东大会召开的时间和地点，为股东特别是中小股东参加
股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人
员等交流提供必要的时间。股东大会提供网络投票的方式。
    第九条     公司开展投资者现场调研的管理：
    （一）投资者来访应填写《投资者来访联系表》（见附件 1），确认身份证
信息，如参观厂区应签署《承诺书》（见附件 2）；
    （二）证券事务部门负责牵头做好投资者调研接待的有关工作，公司有关
部门或子公司应当配合做好投资者调研的相关工作；
    （三）公司举办或参与各类投资者关系专项活动后，填写《投资者关系活
动记录表》（见附件 3），并做好存档管理工作。
    第十条     公司开展投资者说明会的管理：
    除依法履行信息披露义务外，公司可视情况召开投资者说明会，向投资者
介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说
明会、重大事项说明会等情形。一般情况下，公司董事长、总经理应该出席投
资者说明会。
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   存在下列情形的，公司应及时召开投资者说明会：
   （一）公司在年度报告披露后应按照中国证监会和上海证券交易所的规定，
及时召开年度报告业绩说明会；
   （二）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；
   （三）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
   （四）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在
未披露重大事件的；
   （五）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
   （六）其他按照中国证监会、上海证券交易所规定应召开投资者说明会的
情形。
   公司召开投资者说明会应事先公告，事后及时向上海证券交易所报备说明
会情况。投资者说明会应采取便于投资者参与的方式进行。


                  第三章 投资者关系管理的组织与实施


   第十一条    公司投资者关系管理的工作原则：
   （一）合规性原则。公司在遵守相关法律法规，真实、准确、完整、及时、
公平地披露信息基础上，积极进行投资者关系管理。
   （二）主动性原则。公司主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见
建议，及时回应投资者诉求。
   （三）平等性原则。公司在投资者关系管理中平等对待所有投资者，尤其
为中小投资者参与投资者关系管理活动创造机会。
   （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中注重诚信，守底线、
负责任、有担当，培育健康良好的市场生态。
   （五）保守国家秘密原则。公司严格按照国家保密行政管理部门、国防科
技工业行业管理部门、中国航空工业集团有限公司关于保密管理的有关规定，
做好保密工作，保守国家秘密。
   第十二条    公司投资者关系管理的责任分工：
   （一）董事长为投资者关系管理工作的第一责任人；
   （二）董事会秘书负责管理、组织公司投资者关系管理工作；
   （三）公司以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行职责提
供便利条件；
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   （四）公司证券事务部门在董事会秘书的领导下，负责开展公司投资者关
系管理活动。主要包括：
   1.拟定投资者关系管理制度；
   2.管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
   3.组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
   4.统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
   5.组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议，定期反馈给公司董事会以
及管理层；
   6.采集与投资者关系管理工作相关的公司战略、经营、管理、财务等各方
面的信息，及时了解公司重大事项；
   7.开展公司舆情监测，对诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利
大幅度波动、自然灾害等导致证券交易异常波动的危机提出有效的处理方案，
积极维护公司的公共形象；
   8. 负责投资者关系档案管理；
   9.开展有利于改善投资者关系的其他活动。
   （五）公司各部门、公司控股和控制的各级分子公司，在不影响生产经营
和泄漏国家秘密、商业秘密的前提下，应协助证券事务部门开展投资者关系管
理工作。
   第十三条 公司从事投资者关系管理工作的人员应具备以下素质和技能：
   （一）具有良好的品行和执业素养，诚实守信；
   （二）对公司有全面的了解，熟悉公司运营、财务、产品等状况；
   （三）具备良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、
法规和证券市场的运作机制；
   （四）具有良好的沟通和协调能力，有较强的协调能力和应变能力；
   （五）有较为严谨的逻辑思维能力和较高的文字修养。
   第十四条 公司以及董事、监事、高级管理人员和证券事务部门人员在投资
者关系管理活动中不得出现下列情形：
   （一）对外透露或发布尚未公开披露的重大事件信息；
   （二）泄露国家秘密、商业秘密和内部敏感信息；
   （三）含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传，误导性提示；
   （四）对公司证券价格做出预期或承诺；
   （五）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；
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   （六）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券价格等违法违规行为。
   第十五条 公司定期对董事、监事、高级管理人员和证券事务部门人员进行
投资者关系管理工作的系统性培训，积极参加中国证监会及其派出机构和上海
证券交易所、行业协会等自律组织举办的相关培训。
   第十六条 公司应切实履行投资者投诉处理的首要责任，依法处理投资者诉
求,配合支持投资者维护自身股东权利的合法行为。
   第十七条 公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
   第十八条 公司建立健全投资者关系管理档案，创建投资者关系管理数据库，
以电子或纸质形式存档。


                            第四章 附则


    第十九条   本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和
公司章程的规定执行。
    第二十条   本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的
《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，
并及时修订本制度。
    第二十一条 本制度由公司董事会负责修改、解释。
    第二十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。




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附件 1：
                           中航沈飞股份有限公司
                             投资者来访联系表

                                                    联系人
    联系人姓名
                                               单位及职务

  联系人身份证号                               联系人电话

     来访目的

   来访人员类型                 投资者   证券机构     财经媒体   其他_____




           调
           研
           提
           纲




    拟拜访人员



1.传真预约：024-86598851
2.邮件预约: sac600760@163.com




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    单位            姓名            职务         身份证号码
                                                              单位       个人




注： 持股情况栏：如持股，请在相应栏划√，无需填写持股数量。




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附件 2
                                     承 诺 书


中航沈飞股份有限公司：



    本人（公司）已知悉中航沈飞股份有限公司（以下简称“中航沈飞”）为军工保密单位，
在参加中航沈飞有关调研（或参观、采访、座谈）等相关活动时，本人将严格遵守中航沈飞
有关保密原则和规定，并郑重承诺如下：

    1、不故意打探中航沈飞未公开重大信息和国家秘密，未经中航沈飞许可，不与中航沈飞
指定人员以外的人员进行沟通或问询；

    2、不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖中航沈飞
证券或建议他人买卖中航沈飞证券；

    3、在厂区内参观过程中，按规定参观路线和区域进行参观，服从中航沈飞安排，禁止使
用手机等音像设备拍照和录像；

    4、在基于本次调研（或参观、采访、座谈）形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件中，
不使用未公开重大信息，除非中航沈飞同时披露该信息，涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不适用主观臆断、缺乏事实根据的资料；

    5、如违反该承诺，造成非法获利或触犯国家安全保密相关法律法规，由此对中航沈飞所
造成的一切损失，愿意承担赔偿责任及法律责任；

    6、本承诺书仅限于本人（公司）对中航沈飞调研（或参观、采访、座谈等）活动且长期
有效。

    承诺人（个人/公司/授权代表）：（签字/签章）



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附件 3
                           中航沈飞股份有限公司
                           投资者关系活动记录表
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                     □特定对象调研                □分析师会议
                     □媒体采访                    □业绩说明会
    投资者关系
                     □新闻发布会                  □路演活动
     活动类别
                     □现场参观
                     □其他 （请文字说明其他活动内容）


参与单位名称及人员
         姓名


         时间


         地点


   上市公司接待
     人员姓名



投资者关系活动主要
     内容介绍



 附件清单（如有）



         日期




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