中航沈飞股份有限公司
               董事会审计委员会2021年度履职报告


       2021 年，公司第九届董事会审计委员会根据《上海证券交易所
股票上市规则》、《公司章程》、《董事会专门委员会工作细则》等有关

规定，勤勉尽责、认真履职，符合《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》的规定。现将 2021 年度工作情况报告
如下：

       一、董事会审计委员基本情况
       公司第八届董事会审计委员会由 3 名董事组成，成员分别为独立
董事张云龙先生、独立董事宋文山先生、董事戚侠先生，召集人为由
具有专业会计资格的张云龙先生担任。
       2021 年 3 月 5 日，公司第九届董事会第一次会议审议通过《关
于选举中航沈飞第九届董事会各专门委员会委员的议案》。
       公司第九届董事会审计委员会由 3 名董事组成，成员分别为独立
董事王延明先生、独立董事朱军先生、董事戚侠先生，召集人为由具
有专业会计资格的王延明先生担任。审计委员会成员具备会计、审计、
经济等方面的专业知识，满足履职要求。
       二、董事会审计委员会 2021 年度会议召开情况
       报告期内，公司审计委员会共召开 8 次会议，具体情况如下：
                  表：2021 年度董事会审计委员会会议召开情况统计表

序号       会议时间                             审议内容

 1       2021年1月13日   1.《关于公司2020年年度财务决算与内控审计工作计划》
                         1.《关于公司与中航工业集团财务有限责任公司签署<金融服
 2       2021年2月4日
                         务框架协议>暨关联交易的议案》
 3       2021年3月5日    1.《关于公司2020年年度财务、内控报告审计进展情况的汇报》
序号       会议时间                              审议内容

 4       2021年3月15日    1.《关于公司2020年审计情况初步意见的汇报》
                          1.《关于中航沈飞董事会审计委员会2020年度履职报告的议
                          案》
                          2.《关于中航沈飞2020年度内部控制评价报告的议案》
                          3.《关于中航沈飞2020年度计提减值准备的议案》
 5       2021年3月28日    4.《关于中航沈飞2020年度日常关联交易实际发生情况及2021
                          年度日常关联交易预计情况的议案》
                          5.《关于年审注册会计师2020年年度审计工作总结的议案》
                          6.《关于中航沈飞2020年年度报告全文及摘要的议案》
                          7.《关于中航沈飞变更会计事务所的议案》
 6       2021年4月28日    1.《关于中航沈飞2021年第一季度报告全文及正文的议案》

 7       2021年8月26日    1.《关于中航沈飞2021年半年度报告全文及摘要的议案》
                          1.《关于中航沈飞2021年三季度计提减值准备的议案》
                          2.《关于中航沈飞2021年第三季度报告的议案》
 8       2021年10月28日
                          3.《关于全资子公司转让中航（沈阳）投资管理有限公司45.9%
                          股权暨关联交易的议案》

       三、董事会审计委员会 2021 年度主要工作情况
       （一）对公司关联交易的审议情况

       审计委员会对签署关联交易框架协议、中航（沈阳）投资 45.9%
股权转让及日常性关联交易等关联交易事项进行了审议，并出具了审
核意见。公司关联交易严格按照中国证监会及上海证券交易所的要求
进行审议及披露，关联交易事项的审议程序合法、有效，交易定价公
平、合理。报告期内，无损害股东利益的现象或造成公司资产流失的
情况发生，没有损害公司及非关联方股东的利益。
       （二）对公司 2020 年年度报告的审议情况
       在公司 2020 年年度报告审计工作中，审计委员会充分履行监督
职能，在审计过程中就审计范围、审计计划、审计方法等审计总体策

略与公司聘请的财务审计机构北京致同会计师事务所（特殊普通合伙
人）进行充分沟通，并督促其配合公司及时提交审计报告。审计委员
会认为公司 2020 年年度报告的审计工作符合公司的审计安排，编制
符合企业会计准则和相关规定要求，年度报告公允地反映了公司的经
营成果、财务状况和现金流状况。
    （三）对公司内部控制有效性的评估情况

    公司按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及其
配套指引等法律法规的要求，建立了完善的内部控制体系，符合《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的要求，

并得到有效执行。公司严格执行各项法律、法规、规章及内部管理制
度,股东大会、董事会、监事会、管理层规范运作，现有内部控制管
理体系符合公司实际情况，能够满足公司当前发展需要。报告期内，

未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大、重要缺陷。
    （四）指导公司内部审计工作情况
    2021 年，审计委员会认真审阅了公司内部审计工作计划，并督
促公司严格按照审计计划执行，就内部审计工作中出现的问题，提出
了指导性建议，有效提升了内部审计工作效率。报告期内，未发现公
司内部审计工作存在重大问题。
    （五）审核公司的财务信息情况
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为各项支
出合理，收入、费用和利润真实、准确，符合法律、法规和有关制度
规定，能够真实、准确、完整地反映公司的财务状况、经营成果和现
金流量情况。
    四、总体评价
    报告期内，第九届董事会审计委员会依据相关法律法规、上海证
券交易所规则以及公司制定的《董事会专门委员会工作细则》等规定，
恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。
  （此页无正文，系《中航沈飞股份有限公司董事会审计委员会 2021

年度履职报告》签署页）




董事会审计委员会委员签字：




                 王延明




                 朱      军



                 戚      侠