中航沈飞:中航沈飞股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职报告2022-03-29
中航沈飞股份有限公司
董事会审计委员会2021年度履职报告
2021 年,公司第九届董事会审计委员会根据《上海证券交易所
股票上市规则》、《公司章程》、《董事会专门委员会工作细则》等有关
规定,勤勉尽责、认真履职,符合《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》的规定。现将 2021 年度工作情况报告
如下:
一、董事会审计委员基本情况
公司第八届董事会审计委员会由 3 名董事组成,成员分别为独立
董事张云龙先生、独立董事宋文山先生、董事戚侠先生,召集人为由
具有专业会计资格的张云龙先生担任。
2021 年 3 月 5 日,公司第九届董事会第一次会议审议通过《关
于选举中航沈飞第九届董事会各专门委员会委员的议案》。
公司第九届董事会审计委员会由 3 名董事组成,成员分别为独立
董事王延明先生、独立董事朱军先生、董事戚侠先生,召集人为由具
有专业会计资格的王延明先生担任。审计委员会成员具备会计、审计、
经济等方面的专业知识,满足履职要求。
二、董事会审计委员会 2021 年度会议召开情况
报告期内,公司审计委员会共召开 8 次会议,具体情况如下:
表:2021 年度董事会审计委员会会议召开情况统计表
序号 会议时间 审议内容
1 2021年1月13日 1.《关于公司2020年年度财务决算与内控审计工作计划》
1.《关于公司与中航工业集团财务有限责任公司签署<金融服
2 2021年2月4日
务框架协议>暨关联交易的议案》
3 2021年3月5日 1.《关于公司2020年年度财务、内控报告审计进展情况的汇报》
序号 会议时间 审议内容
4 2021年3月15日 1.《关于公司2020年审计情况初步意见的汇报》
1.《关于中航沈飞董事会审计委员会2020年度履职报告的议
案》
2.《关于中航沈飞2020年度内部控制评价报告的议案》
3.《关于中航沈飞2020年度计提减值准备的议案》
5 2021年3月28日 4.《关于中航沈飞2020年度日常关联交易实际发生情况及2021
年度日常关联交易预计情况的议案》
5.《关于年审注册会计师2020年年度审计工作总结的议案》
6.《关于中航沈飞2020年年度报告全文及摘要的议案》
7.《关于中航沈飞变更会计事务所的议案》
6 2021年4月28日 1.《关于中航沈飞2021年第一季度报告全文及正文的议案》
7 2021年8月26日 1.《关于中航沈飞2021年半年度报告全文及摘要的议案》
1.《关于中航沈飞2021年三季度计提减值准备的议案》
2.《关于中航沈飞2021年第三季度报告的议案》
8 2021年10月28日
3.《关于全资子公司转让中航(沈阳)投资管理有限公司45.9%
股权暨关联交易的议案》
三、董事会审计委员会 2021 年度主要工作情况
(一)对公司关联交易的审议情况
审计委员会对签署关联交易框架协议、中航(沈阳)投资 45.9%
股权转让及日常性关联交易等关联交易事项进行了审议,并出具了审
核意见。公司关联交易严格按照中国证监会及上海证券交易所的要求
进行审议及披露,关联交易事项的审议程序合法、有效,交易定价公
平、合理。报告期内,无损害股东利益的现象或造成公司资产流失的
情况发生,没有损害公司及非关联方股东的利益。
(二)对公司 2020 年年度报告的审议情况
在公司 2020 年年度报告审计工作中,审计委员会充分履行监督
职能,在审计过程中就审计范围、审计计划、审计方法等审计总体策
略与公司聘请的财务审计机构北京致同会计师事务所(特殊普通合伙
人)进行充分沟通,并督促其配合公司及时提交审计报告。审计委员
会认为公司 2020 年年度报告的审计工作符合公司的审计安排,编制
符合企业会计准则和相关规定要求,年度报告公允地反映了公司的经
营成果、财务状况和现金流状况。
(三)对公司内部控制有效性的评估情况
公司按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及其
配套指引等法律法规的要求,建立了完善的内部控制体系,符合《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的要求,
并得到有效执行。公司严格执行各项法律、法规、规章及内部管理制
度,股东大会、董事会、监事会、管理层规范运作,现有内部控制管
理体系符合公司实际情况,能够满足公司当前发展需要。报告期内,
未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大、重要缺陷。
(四)指导公司内部审计工作情况
2021 年,审计委员会认真审阅了公司内部审计工作计划,并督
促公司严格按照审计计划执行,就内部审计工作中出现的问题,提出
了指导性建议,有效提升了内部审计工作效率。报告期内,未发现公
司内部审计工作存在重大问题。
(五)审核公司的财务信息情况
报告期内,审计委员会认真审阅了公司的财务报告,认为各项支
出合理,收入、费用和利润真实、准确,符合法律、法规和有关制度
规定,能够真实、准确、完整地反映公司的财务状况、经营成果和现
金流量情况。
四、总体评价
报告期内,第九届董事会审计委员会依据相关法律法规、上海证
券交易所规则以及公司制定的《董事会专门委员会工作细则》等规定,
恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。
(此页无正文,系《中航沈飞股份有限公司董事会审计委员会 2021
年度履职报告》签署页)
董事会审计委员会委员签字:
王延明
朱 军
戚 侠