证券代码：600765 证券简称：中航重机 公告编号：2020-052
中航重机股份有限公司
关于2018年非公开发行限售股解禁上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次解除限售的股份数量为 79,398,999 股，占公司总股本的 8.45%。
● 本次限售股份可上市流通日为 2020 年 12 月 21 日。
一、本次限售股上市类型
经中航重机股份有限公司（以下简称“中航重机”或“公司”）第六届董事
会第三次临时会议、2019 年第一次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督
管理委员会证监许可〔2019〕1851 号《关于核准中航重机股份有限公司非公开
发行股票的批复》文件核准，公司于 2019 年 12 月向 5 名特定对象非公开发行人
民币普通股 155,600,640 股。
公司已于 2019 年 12 月 18 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理了本次发行股份的登记及限售手续事宜。
本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，发行对象及其获配股数、认
购金额及锁定期的具体情况如下：
序
发行对象 获配股份数（股） 获配金额（元） 锁定期
号
中央企业贫困地区产业投资基金
1 46,893,317 399,999,994.01 12 个月
股份有限公司
北京国发航空发动机产业投资基
2 17,265,354 147,273,469.62 12 个月
金中心（有限合伙）
3 广东温氏投资有限公司 15,240,328 129,999,997.84 12 个月
序
发行对象 获配股份数（股） 获配金额（元） 锁定期
号
4 中航资本控股股份有限公司 58,616,647 499,999,998.91 36 个月
5 中航通用飞机有限责任公司 17,584,994 149,999,998.82 36 个月
合计 155,600,640 1,327,273,459.20
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2020 年 6 月 29 日，公司因限制性股票激励计划（第一期）首次授予限制性
股票而新增股份 6,077,000 股。公司总股本变更为 939,680,840 股，其中无限售条
件流通股为 778,003,200 股，有限售条件流通股为 161,677,640 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》
等相关规定，中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司、北京国发航空发动
机产业投资基金中心（有限合伙）、广东温氏投资有限公司作为 2018 年非公开发
行 A 股股票的认购对象，在本次发行中认购的上市公司股份自发行结束之日起
12 个月内不得转让。
截至本公告日，上述股东在承诺期间严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺
未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
1、本次解除限售股份的上市流通数量为 79,398,999 股。
2、本次解除限售股份的可上市流通日期为 2020 年 12 月 21 日。
3、本次解除限售股份可上市流通的具体情况如下表：
持有限售 剩余限售
序 持有限售股 本次上市流
股东名称 股占总股 股数量
号 数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
中央企业贫困地区产业投资
1 46,893,317 4.99% 46,893,317 0
基金股份有限公司
北京国发航空发动机产业投
2 17,265,354 1.84% 17,265,354 0
资基金中心（有限合伙）
3 广东温氏投资有限公司 15,240,328 1.62% 15,240,328 0
持有限售 剩余限售
序 持有限售股 本次上市流
股东名称 股占总股 股数量
号 数量（股） 通数量（股）
本比例 （股）
合计 79,398,999 8.45% 79,398,999 0
五、股本变动结构表
本次限售股份上市流通后，公司股本结构变动如下：
（单位：股）
本次变动前 本次变动 本次变动后
本次变动股份类型
股份数量 比例 增加 减少 股份数量 比例
一、限售流通股 161,677,640 17.21% 79,398,999 82,278,641 8.76%
国有法人持股 140,360,312 14.94% 64,158,671 76,201,641 8.11%
境内法人持股 15,240,328 1.62% 15,240,328 0 0.00%
其他境内自然人
6,077,000 0.65% 6,077,000 0.65%
持股
二、无限售流通股 778,003,200 82.79% 79,398,999 857,402,199 91.24%
三、总股本 939,680,840 100.00% 79,398,999 79,398,999 939,680,840 100.00%
五、保荐机构核查意见
招商证券股份有限公司、中航证券有限公司（以下简称“保荐机构”）作为
中航重机的保荐机构，履行中航重机 2018 年非公开发行股票的持续督导职责，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法律法规的规定，就中航重机 2018
年非公开发行项目限售股份解禁上市流通事项进行了审慎核查。经核查，保荐机
构认为：
1、截至本核查意见出具日，本次拟解除股份限售的股东不存在违反其所作
限售承诺的行为；
2、本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、
《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、
法规和规范性文件的要求；
3、截至本核查意见出具日，中航重机对本次限售股份上市流通的信息披露
真实、准确、完整；
4、保荐机构对中航重机 2018 年非公开发行 A 股股票的限售股份上市流通
事项无异议。
六、上网公告附件
《招商证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航重机股份有限公司
2018 年非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见》
特此公告。
中航重机股份有限公司董事会
2020 年 12 月 15 日
