证券代码：600765 证券简称：中航重机 公告编号：2022-051
中航重机股份有限公司
关于 2018 年非公开发行限售股解禁上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次解除限售的股份数量为 106,682,298 股，占公司总股本
的 7.26%。
本次限售股份可上市流通日为 2022 年 12 月 21 日。
一、 本次限售股上市类型
经中航重机股份有限公司（以下简称“中航重机”或“公司”）
第六届董事会第三次临时会议、2019 年第一次临时股东大会审议通
过，并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1851 号《关于核
准中航重机股份有限公司非公开发行股票的批复》文件核准，公司于
2019 年 12 月向 5 名特定对象非公开发行人民币普通股 155,600,640
股。
公司已于 2019 年 12 月 18 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理了本次发行股份的登记及限售手续事宜。
本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，发行对象及其获
配股数、认购金额及锁定期的具体情况如下：
序
发行对象 获配股份数（股） 获配金额（元） 锁定期
号
1 中央企业贫困地区产业投资基金 46,893,317 399,999,994.01 12 个月
股份有限公司
北京国发航空发动机产业投资基
2 17,265,354 147,273,469.62 12 个月
金中心（有限合伙）
3 广东温氏投资有限公司 15,240,328 129,999,997.84 12 个月
4 中航资本控股股份有限公司 58,616,647 499,999,998.91 36 个月
5 中航通用飞机有限责任公司 17,584,994 149,999,998.82 36 个月
合计 155,600,640 1,327,273,459.20
注：中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司的名称更名为“中央企业乡村产业投资基金股份有
限公司”；中航资本控股股份有限公司的名称更名为“中航工业产融控股股份有限公司”。
二、 本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2020 年 6 月 29 日，公司因限制性股票激励计划（第一期）首次
授 予限制 性股票而 新增股 份 6,077,000 股。公 司总股 本变更 为
939,680,840 股，其中：无限售条件流通股为 778,003,200 股，有限
售条件流通股为 161,677,640 股。
2021 年 6 月 25 日，公司因非公开发行 A 股股票而新增股份
111,957,796 股。公司总股本变更为 1,051,638,636 股，其中：无限
售条件流通股为 857,402,199 股，有限售条件流通股为 194,236,437
股。
2022 年 5 月 13 日，公司因实施利润分配及转增股本方案而转增
股份 420,655,454 股。本次分配后公司总股本变更为 1,472,294,090
股，其中：无限售条件流通股为 1,332,485,002 股，有限售条件流通
股为 139,809,088 股。
2022 年 8 月 24 日，公司因 A 股限制性股票激励计划（第一期）
第一个解锁期解锁条件已经成就，本次可申请解锁的激励对象为 100
名，可解锁的限制性股票为 2,751,512 股。本次解锁限制性股票后公
司总股本未发生变更，依然为 1,472,294,090 股，其中：无限售条件
流 通 股 变 更 为 1,335,236,514 股 ， 有 限 售 条 件 流 通 股 变 更 为
137,057,576 股。
三、 本次限售股上市流通的有关承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行
股票实施细则》等相关规定，中航工业产融控股股份有限公司、中
航通用飞机有限责任公司作为 2018 年非公开发行 A 股股票的认购对
象，在本次发行中认购的上市公司股份自发行结束之日起 36 个月内
不得转让。
截至本公告日，上述股东在承诺期间严格遵守了上述承诺，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、 本次限售股上市流通情况
1、本次解除限售股份的上市流通数量为 106,682,298 股。
2、本次解除限售股份的可上市流通日期为 2022 年 12 月 21 日。
3、本次解除限售股份可上市流通的具体情况如下表：
单位：股
序 持有限售股数 持有限售股占公 剩余限售股
股东名称 本次上市流通数量
量 司总股本比例 数量
号
中航工业产融控股股
90,269,636 6.13% 82,063,306 8,206,330
1 份有限公司
中航通用飞机有限责
24,618,992 1.67% 24,618,992 0
2 任公司
合计 114,888,628 7.80% 106,682,298 8,206,330
注 1：中航工业产融控股股份有限公司（曾用名“中航资本控股股份有限公司”）于 2018 年非公开发
行股票项目获配限售股数为 58,616,647 股。2022 年 5 月 13 日，中航重机实施利润分配及转增股本方案以
资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，考虑到资本公积转增股本的影响，截至 2022 年 12 月 21 日，中
航工业产融控股股份有限公司解除限售股份可上市流动股数量为 82,063,306 股。
注 2：中航通用飞机有限责任公司于 2018 年非公开发行股票项目获配限售股数为 17,584,994 股。2022
年 5 月 13 日，中航重机实施利润分配及转增股本方案以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，考虑到
资本公积转增股本的影响，截至 2022 年 12 月 21 日，中航通用飞机有限责任公司解除限售股份可上市流动
股数量为 24,618,992 股。
五、 股本变动结构表
本次限售股份上市流通后，公司股本结构变动如下：
单位：股
本次变动前 本次变动 本次变动后
本次变动股份类型
股份数量 比例 增加 减少 股份数量 比例
一、限售流通股 137,057,576 9.31% 106,682,298 30,375,278 2.06%
国有法人持股 131,301,289 8.92% 106,682,298 24,618,991 1.67%
其他境内自然人持股 5,756,287 0.39% 5,756,287 0.39%
二、无限售流通股 1,335,236,514 90.69% 106,682,298 1,441,918,812 97.94%
三、总股本 1,472,294,090 100.00% 106,682,298 106,682,298 1,472,294,090 100.00%
六、 保荐机构核查意见
招商证券股份有限公司、中航证券有限公司（以下简称“保荐
机构”）作为中航重机的保荐机构，履行中航重机 2018 年非公开发
行股票的持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市
公司持续督导工作指引》等法律法规的规定，就中航重机 2018 年非
公开发行项目限售股份解禁上市流通事项进行了审慎核查。经核
查，保荐机构认为：
1、截至本核查意见出具日，本次拟解除股份限售的股东不存在
违反其所作限售承诺的行为；
2、本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《公司
法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券
交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求；
3、截至本核查意见出具日，中航重机对本次限售股份上市流通
的信息披露真实、准确、完整；
4、保荐机构对中航重机 2018 年非公开发行 A 股股票的限售股
份上市流通事项无异议。
七、 上网公告附件
《招商证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航重机股
份有限公司 2018 年非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见》
特此公告。
中航重机股份有限公司
2022 年 12 月 15 日
