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公司公告

中航重机:中航重机关于2021年非公开发行限售股解禁上市流通的公告2022-12-21  

                        证券代码:600765            证券简称:中航重机       公告编号:2022-052




                     中航重机股份有限公司
关于 2021 年非公开发行限售股解禁上市流通的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

     重要内容提示:
      本次解除限售的股份数量为 24,618,991 股,占公司总股本的
         1.67%。
      本次限售股份可上市流通日为 2022 年 12 月 26 日。


     一、 本次限售股上市类型
     经中航重机股份有限公司(以下简称“中航重机”或“公司”)
第六届董事会第十六次临时会议、第六届董事会第十八次临时会议、
2021 年第一次临时股东大会、2020 年年度股东大会审议通过,并经
中国证券监督管理委员会证监许可《关于核准中航重机股份有限公司
非公开发行股票的批复》(证监许可[2021]1471 号)文件核准,公司
于 2021 年 6 月 向 10 名 特 定 对 象 非 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股
111,957,796 股。
     公司已于 2021 年 6 月 25 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司办理了本次发行股份的登记及限售手续事宜。
     本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股,发行对象及其获
配股数、认购金额及锁定期的具体情况如下:
序            发行对象           获配股份数(股)   获配金额(元)   锁定期
号
     国家军民融合产业投资基金有限
1                                             41,031,652          699,999,983.12     6 个月
                  责任公司
     中央企业贫困地区产业投资基金
2                                             11,723,329          199,999,992.74     6 个月
                股份有限公司
     国华人寿保险股份有限公司-传统
3                                              5,861,664           99,999,987.84     6 个月
                    七号
     上海聚鸣投资管理有限公司-聚鸣
4                                             17,584,994          299,999,997.64     6 个月
       多策略 6 号私募证券投资基金
     上海聚鸣投资管理有限公司-聚鸣
5                                              5,861,664           99,999,987.84     6 个月
         涌金 6 号私募证券投资基金
6                   李百春                     5,861,664           99,999,987.84     6 个月
7        中信建投证券股份有限公司              5,861,664           99,999,987.84     6 个月
     太平资产管理有限公司-太平资管
8                                               586,172            10,000,094.32     6 个月
       -招商银行-定增 36 号资管产品
 9       中航资本控股股份有限公司              5,861,664           99,999,987.84     18 个月
10   中国航空科技工业股份有限公司             11,723,329          199,999,992.74     18 个月
                    合计                      111,957,796        1,909,999,999.76
注:中央企业贫困地区产业投资基金股份有限公司的名称更名为“中央企业乡村产业投资基金股份有限公
司”;中航资本控股股份有限公司的名称更名为“中航工业产融控股股份有限公司”。



      二、 本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
      2021 年 6 月 25 日,公司因非公开发行 A 股股票而新增股份
111,957,796 股。公司总股本变更为 1,051,638,636 股,其中无限售
条件流通股为 857,402,199 股,有限售条件流通股为 194,236,437 股。

      2022 年 5 月 13 日,公司因实施利润分配及转增股本方案而转增
股份 420,655,454 股。本次分配后公司总股本变更为 1,472,294,090
股,其中无限售条件流通股为 1,332,485,002 股,有限售条件流通股

为 139,809,088 股。
      2022 年 8 月 24 日,公司因 A 股限制性股票激励计划(第一期)
第一个解锁期解锁条件已经成就,本次可申请解锁的激励对象为 100

名,可解锁的限制性股票为 2,751,512 股。本次解锁限制性股票后公
司总股本未发生变更,依然为 1,472,294,090 股,其中无限售条件流
通 股 变 更 为 1,335,236,514 股 , 有 限 售 条 件 流 通 股 变 更 为
137,057,576 股。
       三、 本次限售股上市流通的有关承诺
       根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行

 股票实施细则》等相关规定,中航工业产融控股股份有限公司、中
 国航空科技工业股份有限公司作为 2021 年非公开发行 A 股股票的认
 购对象,在本次发行中认购的上市公司股份自发行结束之日起 18 个

 月内不得转让。
       截至本公告日,上述股东在承诺期间严格遵守了上述承诺,不
 存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。


       四、 控股股东及其关联方资金占用情况
       公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。


       五、 本次限售股上市流通情况
       1、本次解除限售股份的上市流通数量为 24,618,991 股。
       2、本次解除限售股份的可上市流通日期为 2022 年 12 月 26 日。
       3、本次解除限售股份可上市流通的具体情况如下表:
                                                                                        单位:股

序                            持有限售股数      持有限售股占公                          剩余限售股
           股东名称                                                本次上市流通数量
                                    量           司总股本比例                               数量
号
     中国航空科技工业股
                                16,412,661            1.11%             16,412,661            0
1        份有限公司
     中航工业产融控股股
                                 8,206,330           0.56%              8,206,330             0
2        份有限公司
          合计                  24,618,991           1.67%              24,618,991            0
 注 1:中航工业产融控股股份有限公司(曾用名“中航资本控股股份有限公司”)于 2021 年非公开发行股
 票项目获配限售股数为 5,861,664 股。2022 年 5 月 13 日,中航重机实施利润分配及转增股本方案以资本
 公积金向全体股东每 10 股转增 4 股,考虑到资本公积转增股本的影响,截至 2022 年 12 月 26 日,中航工
 业产融控股股份有限公司解除限售股份可上市流动股数量为 8,206,330 股。
 注 2:中国航空科技工业股份有限公司于 2021 年非公开发行股票项目获配限售股数为 11,723,329 股。2022
 年 5 月 13 日,中航重机实施利润分配及转增股本方案以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股,考虑到
 资本公积转增股本的影响,截至 2022 年 12 月 26 日,中国航空科技工业股份有限公司解除限售股份可上市
 流动股数量为 16,412,661 股。
             六、 股本变动结构表
             本次限售股份上市流通后,公司股本结构变动如下:
                                                                                   单位:股
                           本次变动前                   本次变动                 本次变动后
 本次变动股份类型
                      股份数量          比例     增加           减少        股份数量          比例
一、限售流通股        137,057,576    9.31%                    24,618,991    112,438,585    7.64%
   国有法人持股       131,301,289    8.92%                    24,618,991    106,682,298    7.25%
    其他境内自然人
                        5,756,287    0.39%                                    5,756,287    0.39%
持股
二、无限售流通股     1,335,236,514   90.69%    24,618,991                  1,359,855,505   92.36%
三、总股本           1,472,294,090   100.00%   24,618,991     24,618,991   1,472,294,090   100.00%

             七、 保荐机构核查意见

             招商证券股份有限公司、中航证券有限公司(以下简称“保荐
     机构”)作为中航重机的保荐机构,履行中航重机 2021 年非公开发
     行股票的持续督导职责,根据《证券发行上市保荐业务管理办
     法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市
     公司持续督导工作指引》等法律法规的规定,就中航重机 2021 年非
     公开发行项目限售股份解禁上市流通事项进行了审慎核查。经核
     查,保荐机构认为:
             1、截至本核查意见出具日,本次拟解除股份限售的股东不存在
     违反其所作限售承诺的行为;
             2、本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《公司
     法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券
     交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求;
             3、截至本核查意见出具日,中航重机对本次限售股份上市流通
     的信息披露真实、准确、完整;
             4、保荐机构对中航重机 2021 年非公开发行 A 股股票的限售股
份上市流通事项无异议。


    八、 上网公告附件
    《招商证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航重机股
份有限公司 2021 年非公开发行限售股解禁上市流通的核查意见》


    特此公告。


                                       中航重机股份有限公司

                                          2022 年 12 月 20 日