股票简称:保税科技 股票代码：600794
云南新概念保税科技股份有限公司2006年度报告摘要
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于http//www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2公司独立董事薛镭先生因时间安排原因，未能出席本次董事会现场会议，通过传真表决的方式参加表决；其他七位董事全部亲自出席了本次董事会会议。
1.3江苏天衡会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4公司负责人徐品云，主管会计工作负责人徐军，会计机构负责人（会计主管人员）朱建华声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1基本情况简介
股票简称 保税科技
股票代码 600794
上市交易所 上海证券交易所
云南省昆明市春城路62号证券(基)大厦四
注册地址和办公地址 楼;云南省昆明市春城路62号证券大厦15楼
1506室
邮政编码 650011
2.2联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 肖功伟 刘露
云南省昆明市春城路62号证券大厦15 云南省昆明市春城路62号证券大厦15
联系地址
楼1506室 楼1506室
电话 0871-3186316 0871-3186316
传真 0871-3186312 0871-3186312
电子信箱 dlxgw@163.net lliu-xgll@163.com
3会计数据和财务指标摘要
3.1主要会计数据
2005年 本年比上年 2004年
主要会计数据 2006年
调整后 调整前 增减(%) 调整后 调整前
主营业务收入 88,635,381.67 102,429,577.78 102,429,577.78 -13.47 124,451,905.50 124,451,905.50
利润总额 24,464,942.67 9,252,648.77 10,142,112.77 164.41 21,293,981.95 22,183,445.95
净利润 14,855,410.39 -3,197,167.36 -2,385,976.19 564.64 10,592,358.59 11,403,549.76
扣除非经常性损
18,986,143.91 17,890,744.87 18,701,936.04 6.12 -698,157.62 113,033.55
益的净利润
经营活动产生的
58,163,437.38 35,074,477.96 35,074,477.96 65.83 21,880,027.69 21,880,027.69
现金流量净额
2005年末 本年末比上 2004年末
2006年末
调整后 调整前 年末增减(%) 调整后 调整前
总资产 407,400,083.55 410,463,618.33 416,467,500.33 -0.75 433,317,466.22 438,431,884.22
股东权益（不含
180,613,349.34 165,757,938.95 171,233,479.34 8.96 168,892,832.9 173,557,182.1
少数股东权益）
3.2主要财务指标
单位:元币种:人民币
2005年 2004年
本年比上年增减
主要财务指标 2006年 调整 调整 调整 调整
(%)
后 前 后 前
每股收益 0.10 -0.03 -0.02 433 0.089 0.096
最新每股收益 0.10
净资产收益率（%） 8.22 -1.93 -1.39 增加10.15个百分点 6.27 6.57
扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产
10.51 10.45 10.92 增加0.06个百分点 -0.41 0.07
收益率（%）
扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平
10.96 10.33 10.85 增加0.63个百分点 -0.41 0.07
均净资产收益率（%）
每股经营活动产生的现金流量净额 0.38 0.294 0.294 29.25 0.0183 0.0183
2005年末 2004年末
2006年 本年末比上年末
调整 调整 调整 调整
末 增减(%)
后 前 后 前
每股净资产 1.17 1.39 1.44 -15.83 1.416 1.456
调整后的每股净资产 1.15 1.37 1.42 -16.06 1.393 1.433
注：本年度公司控股子公司张家港保税区外商投资服务有限公司按照现行会计制度的相关规定，将未开发的287.854亩土地从存货调整到无形资产中核算，并采用追溯调整法对2005年度及以前的相关数据进行了调整。
扣除非经常性损益项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他
-9,818,736.89
各项营业外收入、支出
减：所得税影响数 199,418.53
减：少数股东损益 -384,386.45
冲回以前年度预计负债 5,503,035.45
合计 -4,130,733.52
3.3国内外会计准则差异
□适用√不适用
4股本变动及股东情况
4.1股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
比例 发行 送 比例
数量 公积金转股 其他 小计 数量
(%) 新股 股 (%)
一、有限售条件股份
1、国家持股 37,340,000 31.32 8765192 -8122695 642497 37982497 24.51
2、国有法人持
股
3、其他内资持
31780000 26.65 7460037 -6913209 546828 32326828 20.85
股
其中：
境内法人持股 31780000 26.65 7460037 -6913209 546828 32326828 20.85
境内自然人持
股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持
股
有限售条件股
69,120,000 57.97 16225229 -15035904 1189325 70309325 45.36
份合计
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通
50,119,680 42.03 19546675 15035904 34582579 84702259 54.64
股
2、境内上市的
外资股
3、境外上市的
外资股
4、其他
无限售条件流
50,119,680 42.03 19546675 15035904 34582579 84702259 54.64
通股份合计
三、股份总数 119,239,680 100 35771904 0 35771904 155011584 100
4.2股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 16,753
前十名股东持股情况
持有有限售
质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 条件股份数
数量
量
张家港保税区长江
时代投资发展有限 其他 29.99 46,503,450 24,514,681
公司
张家港保税区金港
国有股东 24.50 37,982,497 37,982,497
资产经营有限公司
云南红塔集团大理
其他 5.04 7,812,147 7,812,147
卷烟厂
北京侨兴投资有限
其他 2.85 4,415,900 未知
公司
吴艳 其他 0.26 406,500 未知
田山 其他 0.26 400,000 未知
余竹 其他 0.23 350,000 未知
邵飞 其他 0.22 340,000 未知
陈世平 其他 0.19 298,900 未知
饶来秀 其他 0.19 295,000 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
张家港保税区长江时代投资发展有限
21,988,769 人民币普通股
公司
北京侨兴投资有限公司 4,415,900 人民币普通股
吴艳 406,500 人民币普通股
田山 400,000 人民币普通股
余竹 350,000 人民币普通股
邵飞 340,000 人民币普通股
陈世平 298,900 人民币普通股
饶来秀 295,000 人民币普通股
董芳 293,001 人民币普通股
陆宏翔 285,399 人民币普通股
（1）控股股东张家港保税区长江时代投资发展有限公司与其他股东之间
上述股东关联关系或一致行动关系的 无关联关系。
说明 （2）公司无法确定持有无限售条件股份股东之间是否存在关联关系或是
否属于一致行动人。
4.3控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1控股股东及实际控制人变更情况
√适用□不适用
新控股股东名称 张家港保税区长江时代投资发展有限公司
蓝建秋、李浩、全新娜、李金伟、颜惠敏、
新实际控制人名称
程丽荣
变更的日期 2006年10月14日
刊登日期和报刊 2006年10月20日上海证券报
4.3.2控股股东及实际控制人具体情况介绍
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：张家港保税区长江时代投资发展有限公司
法人代表：徐军
注册资本：11,800万元
成立日期：2004年3月30日
主要经营业务或管理活动：实业投资（证券投资除外）；自营各类商品的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品除外）；化工原料（其中危险品限于在2005年12月06日至2008年12月05日期间经营：第3类第2、3项）的转口贸易，国内保税区企业间的贸易，与区外有进出口经营权企业间的贸易，与贸易有关的代理业务；普通货物的保税仓储。（仓储待消防验收合格后方可经营；涉及专项审批的，凭许可证经营）
(2)自然人实际控制人情况
是否取得其他
姓名 国籍 国家或地区居 最近五年内的职务
留权
张家港保税区长江时代投资发展有限公司董事；北京大亚伟
蓝建秋 中国 否
业科技发展有限公司执行董事
李浩 中国 否 张家港保税区长江时代投资发展有限公司监事
张家港保税区长江时代投资发展有限公司董事、财务总监；
北京大亚伟业科技发展有限公司财务经理；云南新概念保税
全新娜 中国 否
科技股份有限公司董事；张家港保税区长江国际有限公司董
事、财务总监
张家港保税区长江时代投资发展有限公司董事；北京达惠行
李金伟 中国 否
汽车贸易有限公司总经理
张家港保税区长江时代投资发展有限公司项目经理；北京大
亚伟业科技发展有限公司投资部经理；云南新概念保税科技
颜惠敏 中国 否
股份有限公司监事；张家港保税区外商投资服务公司董事、
副总经理
程丽荣 中国 否 北京大亚伟业科技发展有限公司行政部经理
4.3.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
5董事、监事和高级管理人员
5.1董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股币种:人民币
报告期内从 是否在股
年初
性 年 年末持 公司领取的 东单位或
姓名 职务 任期起始日期 持股 变动原因
别 龄 股数 报酬总额 其他关联
数
(万元) 单位领取
徐品云 董事长 男 48 2004年4月27日 是
副董事
徐军 长、总经 男 38 2004年9月5日 10.2 否
理
颜中东 董事 男 38 2005年10月16日 否
高福兴 董事 男 44 2006年6月30日 10.2 是
全新娜 董事 女 30 2006年6月30日 是
邓永清 董事 男 28 2006年6月30日 是
薛镭 独立董事 男 46 2002年4月26日 5 否
彭良波 独立董事 男 47 2005年10月16日 5 否
监事会召
王奔 男 35 2001年4月29日 18 否
集人
颜惠敏 监事 男 35 2005年10月16日 否
吴晓君 监事 男 28 2006年6月30日 否
戴雅娟 监事 女 32 2006年6月30日 是
监事（职
陈惠 女 36 2004年3月21日 是
工代表）
股改对价及
董事会秘 资本公积金
肖功伟 男 54 1999年8月9日 7,078 11,961 12 否
书 转增股本致
增加持股数
朱建华 财务总监 男 43 2002年3月22日 18 否
合计 / / / / 7,078 11,961 / 90.4 /
6董事会报告
6.1管理层讨论与分析
报告期内总体经营情况
本报告期内，公司主营业务仍以化工仓储码头为主。2006年，公司在董事会的领导下，努力克服2005年经营损失带来的多重困难，以及整个化工市场低迷状态对行业的不利影响，坚持“安全第一、稳定效益；深化改革、搞活机制；苦练内功、打造品牌”的指导思想，拓展经营思路，以增强企业核心竞争力为工作目标，充分利用保税物流园区的特殊功能和相关政策，制订并实施了一系列有针对性的措施，对内加快优化资源配置，强化内部规范化、程序化管理建设，不断提高工作效率；对外突出规模优势，扩大区域开发市场，不断改善服务质量，精心培育良好的企业环境和优良客户群，提高抵御市场波动风险的能力。经过全体员工的共同努力，在下半年国内化工市场整体趋暖有利形势推动下，公司经营保持了稳定发展的势头。
报告期内，公司完成了码头升等工作，1＃泊位由原5000吨级兼靠10000吨级升至20000吨级；2＃泊位由原30000吨级兼靠50000吨级升至50000吨级；3号5000吨级泊位码头技改完成，从7月份获准对外开放接驳即迅速发挥了其不可替代的优势；在管理硬件设施完成了新装工业电视监控系统和改建液位仪等项目，进一步完善了对码头库区、对储罐液面与温度等的适时监控；增加了货物全额赔付的投保资金投入，解决了客户的后顾之忧。上述工作的顺利完成，为公司近期经营目标的实现，以及远期发展奠定了重要基础。
2006年8月份，因当地天气持续高温导致代客户仓储的货物苯乙烯发生两起聚合反应，造成经济损失赔偿约500万元，对本期收益产生了一定程度的影响。
因张家港市人民法院和江苏省盐城市中级人民法院对涉及江苏汇麟国际贸易有限公司诈骗案件中存储于本公司控股子公司张家港保税区长江国际港务有限公司库区的502吨邻二甲苯货物的查封裁定差异，导致控股子公司张家港保税区长江国际港务有限公司再次涉讼。为此，公司在报告期末按502吨邻二甲苯的市场价格预提了492万元预计负债。该预提对本期收益亦产生了一定程度的影响。
2006年，公司各主要经营指标完成情况：主营业务收入8863.54万元，同比下降13.47％，实现主营业务利润5669.72万元，同比下降15.39％，净利润1485.54万元，同比增长564.64％。
6.1.1执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√适用□不适用
1、根据新企业会计准则第2号长期股权投资的规定，公司将现行政策下对子公司采取权益法核算变更为采取成本法核算，因此将减少子公司经营盈亏对公司当期投资收益的影响，但是本事项不影响公司合并报表
2、公司按照现行会计准则的规定，对属于同一控制下企业合并产生的长期股权投资截至2006年12月31日止尚未摊销完毕的股权投资差额-4,693,570.88元，全额冲销，将调增2007年1月1日留存收益4,693,570.88元，其中归属于母公司的所有者权益增加4,693,570.88元。
3、公司按照现行会计准则的规定，制定了公司的会计政策，据此公司计提了应收款项坏账准备、存货跌价准备、固定资产减值准备，根据新会计准则应将资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产，同时根据新会计准则的规定，公司以很可能用来抵扣的可弥补亏损计算递延所得税资产，此项变更将会影响公司的当期所得税费用、利润和股东权益。
因所得税调整总计增加了2007年1月1日留存收益1,094,604.12元，其中归属于母公司的所有者权益增加1,085,588.45元、归属于少数股东的权益增加9,015.67元。
4、根据新企业会计准则第33号合并报表的规定，公司将现行会计政策下合并财务报表中少数股东权益单独列示，变更为在合并资产负债表中股东权益下以“少数股东权益”项目列示，因此将会影响公司的股东权益。
公司2006年12月31日按现行会计准则编制的合并报表中子公司少数股东享有的权益为19,906,403.49元，新会计准则下计入股东权益，由此增加2007年1月1日股东权益19,906,403.49元。此外，由于所得税调整增加少数股东的权益9,015.67元，新会计准则下少数股东权益为19,915,419.16元。
6.2主营业务分行业、产品情况表
单位:万元币种:人民币
分行业或分 主营业务 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润率比
主营业务收入 主营业务成本
产品 利润率(%) 比上年增减(%) 比上年增减(%) 上年增减(%)
分行业
仓储运输 8,791.15 2,648.12 69.88 -7.45 27.18 减少8.2个百分点
机制纸系列 72.39 110.21 -34.32 -74.33 -79.41 增加55.63个百分点
6.3主营业务分地区情况
单位:万元币种:人民币
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）
江苏地区 8,791.15 -7.45
6.4募集资金使用情况
√适用□不适用
本报告期内无新增投资项目，所列示的投资情况为以前年度延续至今的项目情况。
单位:元币种:人民币
本年度已使用募集资金总额 0
募集资金总额 18,412.56
已累计使用募集资金总额 18,802.52
是否变更 实际投入 产生收益 是否符合计 是否符合
承诺项目 拟投入金额
项目 金额 情况 划进度 预计收益
79万吨多用途 符合预计
13,591.12 否 16,261.52 是 是
码头项目 收益
日处理100吨
浆黑液碱回收 3,044.79 否 2,541.00 没有收益 否 否
节能项目
流动资金 1,776.65 是 0 －
合计 18,412.56 / 18,802.52 － / /
日处理100吨浆黑液碱回收节能项目因国家宏观政策影响，工程
未达到计划进度和预计收益的
建成后未能投产，为尽量减少损失，公司于2002年6月28日将该
说明（分具体项目）
项目的主要设备以518万元转让。
变更原因及变更程序说明（分具
体项目）
变更项目情况
□适用√不适用
6.5非募集资金项目情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
合作经营 1,000
合计 1,000 / /
公司控股子公司张家港保税区长江国际港务有限公司于2004年1月20日与张家港保税区中油泰富石油有限公司签订了一年期的《合作经营协议》，由双方各出资3000万元，共计6000万元，在保税区企业间贸易、国内保税区企业之间贸易、国际进出口贸易、与区外有进出口经营权企业间的贸易等范围内进行合作经营。该项合作经营在2004年度获得收入170万元，并于2004年底收回合作经营资金1000万元。本报告期内，公司陆续收到财富证券有限责任公司及广东省吴川市海洋高科技发展有限公司的汇款1917万元，至报告期末有83万元列入其他应收款。本年度内该项目没有获得收益。
6.6董事会对会计师事务所"非标意见"的说明
□适用√不适用
6.7董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
√适用□不适用
2006年度公司共实现净利润14,855,410.39元，加年初未分配利润-154,775,939.42元,可供分配的利润为: -139,920,529.03元,按子公司净利润的10%比例提取法定公积金合并报表后反映数1,655,643.50元；实际可供股东分配的利润为-141,576,172.53。考虑公司目前状况，本年度不进行现金分红，不送股，不以资本公积金转增股本。
7重要事项
7.1收购资产
□适用√不适用
7.2出售资产
□适用√不适用
7.3重大担保
□适用√不适用
本年度公司无重大担保事项
7.4重大关联交易
7.4.1与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方 占同类交易金额的比 交易金 占同类交易金额的比
交易金额
例(%) 额 例(%)
张家港保税区佳运国际贸易
1,350.48 100
有限公司
合计 1,350.48 100
7.4.2关联债权债务往来
√适用□不适用
公司与控股子公司之间的关联债权债务往来
单位:万元币种:人民币
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
张家港保税区长润投资
1,000
有限公司
合计 1,000
上述资金款项为以前年度延续至今的公司与控股子公司之间的资金往来款。
7.4.3 2006年资金被占用情况及清欠进展情况
√适用□不适用
大股东及其附属企业非经营
性占用上市公司资金的余额 报告期清欠总额 清欠金额 清欠时间(月
清欠方式
（万元） （万元） （万元） 份)
期初 期末
83.99 0 83.99 现金清偿 83.99 2006年6月
报告期出，公司帐面存在应收云南大理造纸厂839,858.37元的
其他应收款，其形成原因是：该应收款是本公司在2003年以前为大
理造纸厂代付水电费及其他欠款等的往来款余额。根据有关文件的要
大股东及其附属企业非经营 求，公司对原股东云南大理造纸厂所欠款项进行了清理。至2006年6
性占用上市公司资金及清欠 月30日公司已收到全部清欠款。
情况的具体说明 云南大理造纸厂是1993年本公司设立时的独立发起人，曾经是
持有本公司49.93％股份的国有控股股东，经过1999年、2000年及
2005年的三次股份转让，至2005年9月底该厂已不再持有本公司股
份。
报告期内新增资金占用情况
√适用□不适用
2006年新增占用发生时间 2006年8月
2006年新增占用金额（万元） 1,000
控股子公司张家港保税区长江国际港务有限公司（简称“长
江国际”）于2006年8月向张家港保税区的工商银行贷入
资金1000万元，并于2006年8月7日将该笔贷款全额打
新增占用的原因 入张家港保税区长江时代投资发展有限公司（以下简称“长
江时代”）的账户。2006年8月14日至24日长江时代分
5次将全部资金打回长江国际的账户。由此构成了股东占用
上市公司子公司资金。
张家港保税区长江时代投资发展有限公司董事长徐军张家
导致新增资金占用的责任人
港保税区长江国际港务有限公司总经理高福兴
董事会对新增占用的解决措施 2006年8月已归还。
截止2006年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用√不适用
7.5委托理财
□适用√不适用
7.6承诺事项履行情况
在2006年7月3日公司召开股权分置改革相关股东会议上，全体非流通股股东一致承诺，将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务；此外，股东张家港保税区金港资产经营有限公司和张家港保税区长江时代投资发展有限公司进一步做出特别承诺：所持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在三年内不上市交易或者转让。上述禁售期满后一年内，若通过交易所交易系统减持本公司股份，出售价格不低于4.8元/股（约为截至公司董事会公告股权分置改革前30个交易日收盘价平均价格的120%），期间若公司发生派息、送配股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，应对前述承诺的公司股价作除权除息处理。若股权分置改革方案获得相关股东会议审议通过，则向本公司董事会提出以2006年6月30日的公司总股本为基础，以资本公积金向全体股东每10股转增3股的预案，并保证在股东大会上投赞成票。
股东云南红塔集团大理卷烟厂承诺：股改后持有的有限售条件股份占总股本5.04％，承诺自获得上市流通权之日起，其中占总股本5％的股份在十二个月内不上市交易或者转让，占总股本0.04％的股份在二十四个月内不上市交易。
上述承诺事项履行情况如下：
1、股东持有的有限售条件流通股股份至今仍未上市交易或转让。
2、在2006年第一次临时股东大会审议《公司资本公积金转增股本预案》的表决中，股东张家港保税区金港资产经营有限公司投了反对票，并在议案表决前发表了《关于张家港保税区金港资产经营有限公司暂缓保税科技资本公积金转增股本的意见》；股东张家港保税区长江时代投资发展有限公司投了同意票，并在表决后作出了书面《声明》。因表决未能取得出席会议的三分之二股份数的同意票，资本公积金转增股本预案未能获得该次股东大会通过。
3、2006年第二次临时股东大会审议《公司资本公积金转增股本预案》表决中，到会股东全部投了同意票，该资本公积金转增股本预案获得通过。公司于2006年11月17日发布实施公告，股权登记日为11月22日，除权日为11月23日，11月24日新股上市交易。至此股东的该项承诺履行完毕。
7.6.1原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况
√适用□不适用
股东名称 承诺事项 承诺履行情况
股改后持有的有限售条件的股份占总
股本15.81％，自获得上市流通权之
张家港保税区长江时 日起，三十六个月内不上市交易或者 持有的有限售条件流通股股份至今
代投资发展有限公司 转让。上述限售期满后一年内，若通 仍未上市交易或转让。
过交易所交易系统减持公司股份，出
售价格不低于4.8元/股。
在2006年第一次临时股东大会审议
股权分置改革方案获得相关股东会议
《公司资本公积金转增股本预案》的
通过后，向本公司董事会提出以2006
表决中投了同意票，并在表决后作出
张家港保税区长江时 年6月30日公司总股本为基础，以资
了书面《声明》；在2006年第二次
代投资发展有限公司 本公积金向全体股东每10股转增3
临时股东大会审议《公司资本公积金
股的预案，并保证在股东大会上投赞
转增股本预案》的表决中投了同意
成票。
票。
股改后持有的有限售条件的股份占总
股本24.51％，自获得上市流通权之
张家港保税区金港资 日起，三十六个月内不上市交易或者 持有的有限售条件流通股股份至今
产经营有限公司 转让。上述限售期满后一年内，若通 仍未上市交易或转让。
过交易所交易系统减持公司股份，出
售价格不低于4.8元/股。
在2006年第一次临时股东大会审议
《公司资本公积金转增股本预案》的
股权分置改革方案获得相关股东会议
表决中投了反对票，并在议案表决前
通过后，向本公司董事会提出以2006
发表了《关于张家港保税区金港资产
张家港保税区金港资 年6月30日公司总股本为基础，以资
经营有限公司暂缓保税科技资本公
产经营有限公司 本公积金向全体股东每10股转增3
积金转增股本的意见》；在2006年
股的预案，并保证在股东大会上投赞
第二次临时股东大会审议《公司资本
成票。
公积金转增股本预案》的表决中投了
同意票。
股改后持有的有限售条件股份占总股
本5.04％，承诺自获得上市流通权之
云南红塔集团大理卷 日起，其中占总股本5％的股份在十 持有的有限售条件流通股股份至今
烟厂 二个月内不上市交易或者转让，占总 仍未上市交易或转让。
股本0.04％的股份在二十四个月内
不上市交易。
报告期末持股5%以上的原非流通股股东持有的无限售条件流通股数量增减变动情况
√适用□不适用
限售股份上市日持 报告期末持有的无
增减变动股数
股东名称 有的无限售条件流 限售条件流通股数 变动原因
（万股)
通股数量（万股） 量（万股）
张家港保
1、参加股改获得对价股
税区长江
份；2、参加资本公积金
时代投资 8,161,980 13,826,789 21,988,769
分配获得股份；3、从股
发展有限
票二级市场购入。
公司
7.6.2未股改公司的股改工作时间安排说明
□适用√不适用
7.7重大诉讼仲裁事项
√适用□不适用
1、公司控股子公司张家港保税区长江国际港务有限公司（以下简称“长江国际”）与江苏汇鸿国际集团盛博龙服饰有限公司（以下简称“汇鸿国际”）的诉讼案件（该案件详细情况已在本公司2005年度报告中披露），经武汉海事法院公开审理，于2006年1月21日以《民事判决书》【2005】武海法商字第394号、395号、396号共三份，一审判决被告长江国际赔偿原告汇鸿国际货物损失、相应利息、案件受理费共计16775311.55元。长江国际对上述判决不服，上诉至湖北省高级人民法院，湖北省高级人民法院于2006年6月7日立案，6月28日开庭审理该案。二审中，长江国际、汇鸿国际双方当事人基于长期友好的业务关系，也为即将进行的业务合作奠定基础，愿意用调解的方式解决纠纷，经湖北省高级人民法院主持调解，双方协商一致，达成调解协议：
（一）双方确认由长江国际向汇鸿国际支付人民币1300万元的补偿款。本协议为双方纠纷的最终解决方案，双方再无任何债权债务纠纷，任何一方也不再以任何理由、方式主张任何权利。
（二）长江国际须按以下约定支付汇鸿国际1300万元补偿款：
1、本协议生效后，在法院解除长江国际500万冻结资金的同时，长江国际向汇鸿国际支付500万元人民币；（参见本公司刊载于上海证券报的临2005－011、022号公告）
2、从2006年11月到2007年6月共支付500万元人民币，其中2006年11月至2007年4月每月底前分别支付60万元，2007年5月至6月每月底前分别支付70万元；
3、余下的300万元补偿款，以汇鸿国际在长江国际进行货物仓储的仓储费进行抵冲。具体为：在本协议生效之日起的24个月内，汇鸿国际可提供符合长江国际仓储条件的货物在长江国际指定仓库进行仓储，长江国际保证给予优先安排仓储，仓储费在同等条件下给子优惠。在上述24个月结束后的15日内双方结算仓储费，如汇鸿国际在上述期间的仓储费不足以抵冲长江国际应付余下的300万元，则长江国际须在上述24个月结束后的20日内将剩余款项支付给汇鸿国际。
（三）长江国际同意，将其提供给武汉海事法院查封的张家港保税区外商投资服务有限公司的未设定抵押的51亩土地作为其履行本协议的保证，长江国际于2007年6月底前向汇鸿国际共支付1000万元补偿款后，该担保自动失效，汇鸿国际配合长江国际办理上述土地解封手续。由云南新概念保税科技股份有限公司于2005年7月19日向武汉海事法院所提供的300万元人民币额度的担保，同时作为长江国际履行本协议的连带担保，长江国际完全履行本协议全部约定后，该担保自动失效。
（四）如长江国际未履行本协议约定，汇鸿国际可请求法院执行上述已查封的51亩土地并要求云南新概念保税科技股份有限公司承担担保责任。
上述协议是该案争议的最终解决方案。该案一审本诉案件受理费及其他费用共计183950元，由汇鸿国际负担；反诉案件受理费共计9472元，由长江国际负担。二审本诉和反诉案件受理费共计139462元，由长江国际负担。调解书自双方当事人签收后，即具有法律效力。
湖北省高级人民法院民事调解书【2006】鄂民四终字第38、39、40号签署时间为2006年11月16日。
上述案件所提及的担保于2005年度起在会计报表中列入其他长期资产，该案造成的损失在2005年度计提预计负债1677万元，本报告期末尚余800万元。
相关信息本公司公告临2005-011、临2005-012、临2005-022、临2005-023、临2006-002、临2006-045、《公司2005年度报告》、《公司2006年中期报告》刊载于2005年6月21日、2005年6月30日、2005年8月30日、2005年9月2日、2006年2月28日、2006年3月29日、2006年8月30日、2006年11月29日《上海证券报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
2、公司控股子公司张家港保税区长江国际港务有限公司（以下简称“长江国际”）与江苏汇麟国际集团盛博龙服饰有限公司（以下简称“江苏汇麟”）的诉讼案件（该案件详细情况请查阅本公司2005年度报告相关内容）：
根据长江国际董事会的报告，该事件造成的损失约为1260万元，公司已按预计损失计入2005年预计负债并列入当期管理费用。本报告期末根据法院判决结果，已将不需支付的预计负债余额550万元冲回。
相关信息公告临2005－006、临2005－008、临2005－009、临2005－012、临2005－030、《公司2005年度报告》刊载于2005年5月24日、2005年6月30日、2006年3月29日《上海证券报》及上海证券交易所网站http://www.sse.con.cn。
3、因违规操作（涉及张家港保税区长江国际港务有限公司与江苏汇麟国际贸易有限公司诉讼案件）导致公司遭受重大损失，公司子公司张家港保税区长江国际港务有限公司于2005年11月10日将该公司原总经理陈建梁以违规操作造成公司巨大损失为由起诉致江苏省苏州市中级人民法院，请求法院判定陈建梁赔偿公司经济损失1260万元。法院于2005年12月21日以（2006）苏中民二初字第0001号《受理案件通知书》立案受理。该案于2006年2月13日在苏州中院开庭审理后，至今尚未判决。
有关信息本公司公告临2005-030刊载于2006年1月4日《上海证券报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
4、关于子公司张家港保税区长江国际港务有限公司（以下简称“长江国际”）因保管法院查封的货物可能导致赔偿责任的情况因张家港市人民法院和江苏省盐城市中级人民法院对涉及江苏汇麟国际贸易有限公司诈骗案件中存储于本公司控股子公司张家港保税区长江国际港务有限公司库区的502吨邻二甲苯货物的查封裁定差异，导致张家港保税区长江国际港务有限公司再次涉讼：
（1）从2005年4月15日至2005年9月15日，张家港市人民法院下达了（2005）张诉保字第15号民事裁定书和协助执行通知书、（2005）张诉保字第17号民事裁定书和协助执行通知书、（2005）执字第1711号民事裁定书和协助执行通知书、（2005）执字第1712号民事裁定书和协助执行通知书共四份，对该案进行裁定。中信银行常州分行及保管方长江国际根据法院裁定对涉案货物进行了处置。
（2）江苏省盐城市中级人民法院受理盐城市悦华物资公司申请，下达了(2006）盐执字第l-11号《民事裁定书》，裁定长江国际在该裁定书送达起3日内追回该院查封的502吨邻二甲苯，如在期限内不能追回的，长江国际应在502吨邻二甲苯价值范围内承担民事赔偿责任；
（3）长江国际不服上述裁定，向江苏省盐城市中级人民法院提出执行异议，该院于2006年9月5日对该异议立案受理后，于2006年10月13日组成合议庭对该异议进行公开听证审查。2006年11月30日，该院下达了(2006）盐执监第98号《民事裁定书》，裁定：“驳回异议，维持本院（2006）盐执字第1－11号民事裁定书。”；
（4）长江国际继续不服(2006）盐执监第98号《民事裁定书》裁定，于2006年12月20日向江苏高院提交《复议申请书》申请复议，请求高院依法撤销盐城市中级人民法院（2006）盐执监第98号《民事裁定》。江苏高院对上述申请复议立案受理后，于2007年3月16日召开了听证会，长江国际委托律师参加了听证。
目前，该案等待最终裁决。如果该案败诉，长江国际将承担约500万元人民币的赔偿。本报告期末公司按502吨邻二甲苯的市场价格预提了492万元预计负债。
有关信息本公司公告临2007-007刊载于2007年4月10日《上海证券报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
8监事会报告
（一）监事会的工作情况
过去的一年，监事会按照有关法律法规及公司章程的规定，认真履行职责，依法独立行使职权，出席了年内召开的股东大会，列席了董事会会议，了解董事和高级管理人员的职情况，主动参与公司重大决策，关注公司生产经营和管理，同时从长江国际去年发生的经济案件中汲取教训，改变老的监管模式，重新制订监管范畴，完善监管计划并严格按计划去监督，使监事会在公司治理工作中有了实质性的深入，为保证公司规范运作和保护股东权益作出了努力。
（二）监事会对公司依法运作情况的独立意见
2006年公司依法运作，决策程序基本合法，由于股改后董事会和管理层做了重大调整，正在建立并不断完善内部控制制度。公司董事及绝大多数高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。监事会要求公司加强科学管理，杜绝违规越权行为，建立明确高管责、权、利的激励约束机制，制订完善绩效评估考核实施细则。
（三）监事会对检查公司财务情况的独立意见
监事会在年内对公司和子公司财务进行了检查。公司2006年度财务报告由江苏天衡会计师事务所有限公司审计，出具了标准无保留意见的审计报告，监事会认为公司财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果。
（四）监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司最近一次募集资金实际投入项目已完成，实际投资项目与承诺投入项目一致。公司监事会要求管理层抓紧完成专项报告。
（五）监事会对公司关联交易情况的独立意见公司的关联交易合法，基本上能够遵从“三公”原则，但是对于有关外服公司与佳运公司间的信用证业务构成的关联交易，公司既未进行必要的信息披露，亦未经过公司董事会履行必要的审批决策程序，关联交易的运作不规范。公司有待完善关联交易的程序与信息披露，并注意规避风险，公司应设立关联交易的内控制度。
9财务报告
9.1审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见
审计意见全文
审计报告
天衡审字（2007）426号
云南新概念保税科技股份有限公司全体股东：：
我们审计了后附的云南新概念保税科技股份有限公司（以下简称保税科技公司）财务报表，包括2006年12月31日的资产负债表，2006年度的利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是保税科技公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
我们认为，保税科技公司财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重大方面公允反映了保税科技公司2006年12月31日的财务状况以及2006年度的经营成果和现金流量。
江苏天衡会计师事务所有限公司 中国注册会计师：余瑞玉
中国 南京 中国注册会计师：贾丽娜
2007年3月25日
9.2披露比较式合并及母公司的资产负债表、利润表及利润分配表和现金流量表
资产负债表（调整后）
2006年12月31日
编制单位:云南新概念保税科技股份有限公司
单位:元币种:人民币
附注 合并 母公司
项目
合 母公 期初数 期初数
期末数 期末数
并 司 （调整后） （调整后）
流动资产：
货币资金 1 45,046,200.81 11,304,807.95 240,325.70 2,128,996.68
短期投资
应收票据 2 450,000.00 477,000.00
应收股利
应收利息
应收账款 3 1 7,233,830.87 13,607,515.46 1,301,934.92 1,507,437.56
其他应收款 4 2 8,113,445.65 28,204,449.86 10,056,399.01 10,776,662.92
预付账款 5 9,077,055.00 2,081,309.48 180,100.00
应收补贴款
存货 6 23,932,832.55 17,634,374.61 141,885.22
待摊费用 7 356,536.31 297,554.17 7,855.00
一年内到期的长期债权投
资
其他流动资产
流动资产合计 94,209,901.19 73,607,011.53 11,598,659.63 14,742,937.38
长期投资：
长期股权投资 8 3 -4,693,570.88 -6,258,963.48 338,260,132.89 322,450,743.36
长期债权投资
长期投资合计 -4,693,570.88 -6,258,963.48 338,260,132.89 322,450,743.36
其中：合并价差(贷差以
“-”号表示，合并报表填 -4,693,570.88 -6,258,963.48
列)
其中：股权投资差额(贷差
以“-”号表示，合并报表
填列)
固定资产：
固定资产原价 9 4 311,203,447.91 309,585,250.92 26,604,445.00 29,755,235.23
减：累计折旧 9 4 58,835,751.53 44,316,510.06 3,590,838.72 3,441,824.30
固定资产净值 9 4 252,367,696.38 265,268,740.86 23,013,606.28 26,313,410.93
减：固定资产减值准备 9 4 9,267,097.53 9,472,297.03 9,267,097.53 9,472,297.03
固定资产净额 9 4 243,100,598.85 255,796,443.83 13,746,508.75 16,841,113.90
工程物资
在建工程 10 7,784,967.94 6,796,309.08
固定资产清理
固定资产合计 250,885,566.79 262,592,752.91 13,746,508.75 16,841,113.90
无形资产及其他资产：
无形资产 11 66,098,186.45 67,653,299.09
长期待摊费用 12 900,000.00
其他长期资产 12,869,518.28
无形资产及其他资产合计 66,998,186.45 80,522,817.37
递延税项：
递延税款借项
资产总计 407,400,083.55 410,463,618.33 363,605,301.27 354,034,794.64
负债及股东权益：
流动负债：
短期借款 13 28,850,000.00 42,000,000.00 7,000,000.00
应付票据 14 8,743,000.00
应付账款 15 5,300,964.03 6,539,870.58 479,637.07 479,637.07
预收账款 16 15,860,912.16 4,941,895.02 562,522.50 402,482.06
应付工资 1,793,339.34 1,869,420.34
应付福利费 769,166.32 332,604.36 116,250.49 148,680.00
应付股利
应交税金 17 17,829,470.69 20,946,218.35 1,425,306.04 2,249,439.78
其他应交款 274,504.55 247,184.58 1,124.72 3,244.13
其他应付款 18 6,066,383.25 6,705,351.90 184,239,463.53 180,108,866.22
预提费用 19 1,472,590.38 1,802,674.96 286,449.38 348,384.38
预计负债 20 12,920,000.00 17,350,702.80
一年内到期的长期负债 35,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 99,880,330.72 137,735,922.89 187,110,753.73 190,740,733.64
长期负债：
长期借款 21 107,000,000.00 87,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计 107,000,000.00 87,000,000.00
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 206,880,330.72 224,735,922.89 187,110,753.73 190,740,733.64
少数股东权益(合并报表 19,906,403.49 19,969,756.49
填列)
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 22 155,011,584.00 119,239,680.00 155,011,584.00 119,239,680.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 155,011,584.00 119,239,680.00 155,011,584.00 119,239,680.00
资本公积 23 135,303,822.39 171,075,726.39 135,285,291.09 171,057,195.09
盈余公积 24 5 31,874,115.48 30,218,471.98 13,766,552.75 13,766,552.75
其中：法定公益金 10,437,486.47 4,953,513.40
减：未确认投资损失(合并
报表填列)
未分配利润 25 6 -141,576,172.53 -154,775,939.42 -127,568,880.30 -140,769,366.84
拟分配现金股利
外币报表折算差额(合并
报表填列)
股东权益合计 180,613,349.34 165,757,938.95 176,494,547.54 163,294,061.00
负债和股东权益总计 407,400,083.55 410,463,618.33 363,605,301.27 354,034,794.64
公司法定代表人:徐品云 主管会计工作负责人:徐军 会计机构负责人:朱建华
资产负债表（调整前）
2006年12月31日
编制单位:云南新概念保税科技股份有限公司
单位:元币种:人民币
附注 合并 母公司
项目
合 母公 期初数（调整 期初数（调整
期末数 期末数
并 司 前） 前）
流动资产：
货币资金 1 45,046,200.81 11,304,807.95 240,325.70 2,128,996.68
短期投资
应收票据 2 450,000.00 477,000.00
应收股利
应收利息
应收账款 3 1 7,233,830.87 13,607,515.46 1,301,934.92 1,507,437.56
其他应收款 4 2 8,113,445.65 28,204,449.86 10,056,399.01 10,776,662.92
预付账款 5 9,077,055.00 2,081,309.48 180,100.00
应收补贴款
存货 6 23,932,832.55 62,107,817.61 141,885.22
待摊费用 7 356,536.31 297,554.17 7,855.00
一年内到期的长期债权投
资
其他流动资产
流动资产合计 94,209,901.19 118,080,454.53 11,598,659.63 14,742,937.38
长期投资：
长期股权投资 8 3 -4,693,570.88 -6,258,963.48 338,260,132.89 327,926,283.75
长期债权投资
长期投资合计 -4,693,570.88 -6,258,963.48 338,260,132.89 327,926,283.75
其中：合并价差(贷差以
“-”号表示，合并报表填 -4,693,570.88
列)
其中：股权投资差额(贷差
以“-”号表示，合并报表
填列)
固定资产：
固定资产原价 9 4 311,203,447.91 309,585,250.92 26,604,445.00 29,755,235.23
减：累计折旧 9 4 58,835,751.53 44,316,510.06 3,590,838.72 3,441,824.30
固定资产净值 9 4 252,367,696.38 265,268,740.86 23,013,606.28 26,313,410.93
减：固定资产减值准备 9 4 9,267,097.53 9,472,297.03 9,267,097.53 9,472,297.03
固定资产净额 9 4 243,100,598.85 255,796,443.83 13,746,508.75 16,841,113.90
工程物资
在建工程 10 7,784,967.94 6,796,309.08
固定资产清理
固定资产合计 250,885,566.79 262,592,752.91 13,746,508.75 16,841,113.90
无形资产及其他资产：
无形资产 11 66,098,186.45 29,183,738.09
长期待摊费用 12 900,000.00
其他长期资产 12,869,518.28
无形资产及其他资产合计 66,998,186.45 42,053,256.37
递延税项：
递延税款借项
资产总计 407,400,083.55 416,467,500.33 363,605,301.27 359,510,335.03
负债及股东权益：
流动负债：
短期借款 13 28,850,000.00 42,000,000.00 7,000,000.00
应付票据 14 8,743,000.00
应付账款 15 5,300,964.03 6,539,870.58 479,637.07 479,637.07
预收账款 16 15,860,912.16 4,941,895.02 562,522.50 402,482.06
应付工资 1,793,339.34 1,869,420.34
应付福利费 769,166.32 332,604.36 116,250.49 148,680.00
应付股利
应交税金 17 17,829,470.69 20,946,218.35 1,425,306.04 2,249,439.78
其他应交款 274,504.55 247,184.58 1,124.72 3,244.13
其他应付款 18 6,066,383.25 6,705,351.90 184,239,463.53 180,108,866.22
预提费用 19 1,472,590.38 1,802,674.96 286,449.38 348,384.38
预计负债 20 12,920,000.00 17,350,702.80
一年内到期的长期负债 35,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 99,880,330.72 137,735,922.89 187,110,753.73 190,740,733.64
长期负债：
长期借款 21 107,000,000.00 87,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计 107,000,000.00 87,000,000.00
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 206,880,330.72 224,735,922.89 187,110,753.73 190,740,733.64
少数股东权益(合并报表
19,906,403.49 20,498,098.10
填列)
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 22 155,011,584.00 119,239,680.00 155,011,584.00 119,239,680.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 155,011,584.00 119,239,680.00 155,011,584.00 119,239,680.00
资本公积 23 135,303,822.39 171,075,726.39 135,285,291.09 171,057,195.09
盈余公积 24 5 31,874,115.48 30,218,471.98 13,766,552.75 13,766,552.75
其中：法定公益金 10,437,486.47 4,953,513.40
减：未确认投资损失(合并
报表填列)
未分配利润 25 6 -141,576,172.53 -149,300,399.03 -127,568,880.30 -135,293,826.45
拟分配现金股利
外币报表折算差额(合并
报表填列)
股东权益合计 180,613,349.34 171,233,479.34 176,494,547.54 168,769,601.39
负债和股东权益总计 407,400,083.55 416,467,500.33 363,605,301.27 359,510,335.03
公司法定代表人:徐品云 主管会计工作负责人:徐军 会计机构负责人:朱建华
利润及利润分配表（调整后）
2006年1-12月
编制单位:云南新概念保税科技股份有限公司
单位:元币种:人民币
附注 合并 母公司
项目
母公 上年同期数 上年同期数
合并 本期数 本期数
司 （调整后） （调整后）
一、主营业务收入 26 88,635,381.67 102,429,577.78 723,874.86 2,817,379.19
减：主营业务成本 27 27,583,378.97 30,528,624.85 1,102,130.60 5,351,598.81
主营业务税金及附加 28 4,354,783.00 4,892,129.54 13,188.90 51,018.30
二、主营业务利润（亏
56,697,219.70 67,008,823.39 -391,444.64 -2,585,237.92
损以“-”号填列）
加：其他业务利润（亏
29 2,564,390.03 18,052.49 496,633.18 130,715.87
损以“-”号填列）
减:营业费用 1,537,612.75 1,569,769.31 9,720.00 602,517.11
管理费用 15,909,492.33 25,607,014.81 2,090,892.48 5,107,155.61
财务费用 30 9,096,217.69 11,938,288.63 393,938.50 1,287,665.62
三、营业利润（亏损
32,718,286.96 27,911,803.13 -2,389,362.44 -9,451,860.39
以“-”号填列）
加：投资收益（损失
31 7 1,565,392.60 6,605,879.83 15,809,389.53 6,017,710.91
以“-”号填列）
补贴收入
营业外收入 32 536,227.38 5,159,054.21 136.81 107,096.54
减：营业外支出 33 10,354,964.27 30,424,088.40 219,677.36 587,365.82
四、利润总额（亏损
24,464,942.67 9,252,648.77 13,200,486.54 -3,914,418.76
总额以“-”号填列）
减：所得税 9,672,885.28 12,608,808.92
减：少数股东损益(合
-63,353.00 -158,992.79
并报表填列)
加：未确认投资损失
(合并报表填列)
五、净利润（亏损以
14,855,410.39 -3,197,167.36 13,200,486.54 -3,914,418.76
“-”号填列）
加：年初未分配利润 -154,775,939.42 -150,986,132.68 -140,769,366.84 -136,854,948.08
其他转入
六、可供分配的利润 -139,920,529.03 -154,183,300.04 -127,568,880.30 -140,769,366.84
减：提取法定盈余公
1,655,643.50 395,092.92
积
提取法定公益金 197,546.46
提取职工奖励及福利
基金(合并报表填列)
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的
-141,576,172.53 -154,775,939.42 -127,568,880.30 -140,769,366.84
利润
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股
利
八、未分配利润(未弥
-141,576,172.53 -154,775,939.42 -127,568,880.30 -140,769,366.84
补亏损以“-”号填列)
公司法定代表人:徐品云 主管会计工作负责人:徐军 会计机构负责人:朱建华
利润及利润分配表（调整前）
2006年1-12月
编制单位:云南新概念保税科技股份有限公司
单位:元币种:人民币
附注 合并 母公司
项目
母公 上年同期数 上年同期数
合并 本期数 本期数
司 (调整前) (调整前)
一、主营业务收入 26 88,635,381.67 102,429,577.78 723,874.86 2,817,379.19
减：主营业务成本 27 27,583,378.97 30,528,624.85 1,102,130.60 5,351,598.81
主营业务税金及附加 28 4,354,783.00 4,892,129.54 13,188.90 51,018.30
二、主营业务利润（亏
56,697,219.70 67,008,823.39 -391,444.64 -2,585,237.92
损以“-”号填列）
加：其他业务利润（亏
29 2,564,390.03 18,052.49 496,633.18 130,715.87
损以“-”号填列）
减:营业费用 1,537,612.75 1,569,769.31 9,720.00 602,517.11
管理费用 15,909,492.33 24,717,550.81 2,090,892.48 5,107,155.61
财务费用 30 9,096,217.69 11,938,288.63 393,938.50 1,287,665.62
三、营业利润（亏损
32,718,286.96 28,801,267.13 -2,389,362.44 -9,451,860.39
以“-”号填列）
加：投资收益（损失
31 7 1,565,392.60 6,605,879.83 15,809,389.53 6,828,902.08
以“-”号填列）
补贴收入
营业外收入 32 536,227.38 5,159,054.21 136.81 107,096.54
减：营业外支出 33 10,354,964.27 30,424,088.40 219,677.36 587,365.82
四、利润总额（亏损
24,464,942.67 10,142,112.77 13,200,486.54 -3,103,227.59
总额以“-”号填列）
减：所得税 9,672,885.28 12,608,808.92
减：少数股东损益(合
-63,353.00 -80,719.96
并报表填列)
加：未确认投资损失
(合并报表填列)
五、净利润（亏损以
14,855,410.39 -2,385,976.19 13,200,486.54 -3,103,227.59
“-”号填列）
加：年初未分配利润 -154,775,939.42 -146,321,783.46 -140,769,366.84 -132,190,598.86
其他转入
六、可供分配的利润 -139,920,529.03 -148,707,759.65 -127,568,880.30 -135,293,826.45
减：提取法定盈余公
1,655,643.50 395,092.92
积
提取法定公益金 197,546.46
提取职工奖励及福利
基金(合并报表填列)
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的
-141,576,172.53 -149,300,399.03 -127,568,880.30 -135,293,826.45
利润
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股
利
八、未分配利润(未弥
-141,576,172.53 -149,300,399.03 -127,568,880.30 -135,293,826.45
补亏损以“-”号填列)
公司法定代表人:徐品云 主管会计工作负责人:徐军 会计机构负责人:朱建华
现金流量表
2006年1-12月
编制单位:云南新概念保税科技股份有限公司
单位:元币种:人民币
附注
项目 合并数 母公司数
母公
合并
司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 96,143,618.18 2,306,426.52
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 22,670,986.79 4,138,210.20
经营活动现金流入小计 118,814,604.97 6,444,636.72
购买商品、接受劳务支付的现金 6,528,541.81 23,066.66
支付给职工以及为职工支付的现金 14,381,389.05 1,137,176.51
支付的各项税费 18,024,241.56 1,164,094.45
支付的其他与经营活动有关的现金 34 21,716,995.17 804,748.50
经营活动现金流出小计 60,651,167.59 3,129,086.12
经营活动产生的现金流量净额 58,163,437.38 3,315,550.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期
2,204,970.20 2,204,970.20
资产而收回的现金
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,204,970.20 2,204,970.20
购建固定资产、无形资产和其他长期
7,278,167.23 24,986.00
资产所支付的现金
投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 7,278,167.23 24,986.00
投资活动产生的现金流量净额 -5,073,197.03 2,179,984.20
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投
资收到的现金
借款所收到的现金 53,350,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 53,350,000.00
偿还债务所支付的现金 81,500,000.00 7,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的
9,119,785.28 384,205.78
现金
其中：支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金 9,237,692.10
其中：子公司依法减资支付给少数股
东的现金
筹资活动现金流出小计 99,857,477.38 7,384,205.78
筹资活动产生的现金流量净额 -46,507,477.38 -7,384,205.78
四、汇率变动对现金的影响 -102,656.08
五、现金及现金等价物净增加额 35 6,480,106.89 -1,888,670.98
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润 14,855,410.39 13,200,486.54
加：少数股东损益(亏损以“-”号填
-63,353.00
列)
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备 -1,303,177.19 -1,217,001.91
固定资产折旧 14,989,771.65 550,370.71
无形资产摊销 1,555,112.64
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加） -58,982.14 7,855.00
预提费用增加（减：减少） -289,130.58 -73,870.00
处理固定资产、无形资产和其他长期
383,115.45 268,920.74
资产的损失(减:收益)
固定资产报废损失
财务费用 9,181,487.36 396,140.78
投资损失（减：收益） -1,565,392.60 -15,809,389.53
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） 1,188,368.72 1,102,130.60
经营性应收项目的减少(减：增加) 22,281,812.09 1,362,623.08
经营性应付项目的增加(减：减少) -2,991,605.41 3,527,284.59
其他(预计负债的增加)
经营活动产生的现金流量净额 58,163,437.38 3,315,550.60
2．不涉及现金收支的投资和筹资活
动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 35 17,784,914.84 240,325.70
减：现金的期初余额 35 11,304,807.95 2,128,996.68
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 35 6,480,106.89 -1,888,670.98
公司法定代表人:徐品云 主管会计工作负责人:徐军 会计机构负责人:朱建华
9.3如果与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化，提供具体说明。
按照会计制度的相关规定，公司下属子公司张家港保税区外商投资服务有限公司将未开发的287.854亩土地从存货调整到无形资产中核算，并从取得该土地使用权起按收益期进行摊销，此项变更对2006年初数和2005年度的报表数影响如下：
会计科目 影响金额
存货 -44,473,443.00
无形资产 38,469,561.00
少数股东权益 -528,341.61
净利润 -811,191.17
年初未分配利润 -4,664,349.22
少数股东损益 -78,272.83
9.4重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响。
本报告期无重大会计差错更正
9.5报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。
9.6新旧会计准则股东权益差异调节表
重要提示
本公司于2007年1月1日起开始执行财政部于2006年颁布的《企业会计准则》（以下简称“新会计准则”），目前本公司正在评价执行新会计准则对本公司财务状况、经营成果和现金流量所产生的影响，在对其进行慎重考虑或参照财政部对新会计准则的进一步讲解后，本公司在编制2007年度财务报告时可能对编制“新旧会计准则股东权益差异调节表”（以下简称“差异调节表”）时所采用相关会计政策或重要认定进行调整，从而可能导致差异调节表中列报的2007年1月1日股东权益（新会计准则）与2007年度财务报告中列报的相应数据之间存在差异。
会计师事务所对新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅意见
关于对云南新概念保税科技股份有限公司
新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅报告
天衡专字(2007)109号
云南新概念保税科技股份有限公司全体股东：
我们审阅了后附的贵公司新旧会计准则股东权益差异调节表（以下简称“差异调节表”）。按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136号，以下简称“通知”）的有关规定编制差异调节表是贵公司管理层的责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异调节表出具审阅报告。
根据“通知”的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号－财务报表审阅》的规定执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员差异调节表相关会计政策和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序，审阅工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。
根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第38号-首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定编制。
此外，我们提醒差异调节表的使用者注意，如后附差异调节表重要提示所述：差异调节表中列报的2007年1月1日股东权益（新会计准则）与2007年度财务报告中列报的相应数据之间可能存在差异。
江苏天衡会计师事务所有限公司 中国注册会计师：余瑞玉
中国 南京 中国注册会计师：贾丽娜
2007年3月25日
股东权益调节表
单位:元币种:人民币
项 注
项目名称 金额
目 释
2006年12月31日股东权益（现行会计准则） 180,613,349.34
1 长期股权投资差额
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 4,693,570.88
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 4,693,570.88
2 拟以公允价值模式计量的投资性房地产
3 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
4 符合预计负债确认条件的辞退补偿
5 股份支付
6 符合预计负债确认条件的重组义务
7 企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出
8
售金融资产
9 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
10 金融工具分拆增加的收益
11 衍生金融工具
12 所得税 1,094,604.12
14 少数股东权益 19,906,403.49
13 其他
2007年1月1日股东权益（新会计准则） 206,307,927.83
公司法定代表人:徐品云 主管会计工作负责人:徐军 会计机构负责人:朱建华