云南新概念保税科技股份有限公司
2009 年第一季度报告600794 云南新概念保税科技股份有限公司2009 年第一季度报告
1
目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 3
§4 附录.............................................................................. 5600794 云南新概念保税
科技股份有限公司2009 年第一季度报告
2
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司董事会以传真书面表决方式召开审议2009 年第一季度报告的会议，应参加表决的董事9 人，
在规定的时间内收到9 位董事的传真表决票。会议以9 票同意票通过了本季度报告。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长徐品云先生、总经理蓝建秋先生及财务总监朱建华先生声明：保证本季度报告中财务
报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上年
度期末增减(%)
总资产(元) 428,537,394.45 346,064,084.78 23.83
所有者权益（或股东权益）(元) 252,273,798.48 243,348,940.71 3.67
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 1.42 1.37 3.65
年初至报告期期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 7,110,525.68 -24.38
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.04 -0.05
报告期
年初至报告期期
末
本报告期比上年同
期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 8,924,857.77 8,924,857.77 -29.28
基本每股收益(元) 0.05 0.05 -28.57
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) 0.05 0.05 -16.67
稀释每股收益(元) 0.05 0.05 -28.57
全面摊薄净资产收益率(%) 3.54 3.54 减少2.18 个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益
率(%)
3.54 3.54 减少0.94 个百分点
注：2008 年10 月6 日，公司实施了每10 股转增1.5 股的2008 年半年度资本公积金转增股本分
配方案，总股本由155,011,584 股变化为178,263,322 股。故涉及上年同期每股相关数据均按照新的
总股本数进行调整计算。
扣除非经常性损益项目和金额：
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额
（元）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 225,626.94
合计 225,626.94
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 19,304
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件
流通股的数量
股份种类
张家港保税区长江时代投资发展有限公司 13,985,846 人民币普通股
张家港保税区金港资产经营有限公司 9,728,316 人民币普通股600794 云南新概念保税科技股份有限公司2009 年第一季度报告
3
全新娜 1,824,369 人民币普通股
李雅茜 1,064,200 人民币普通股
张家港保税区天宇毛纺有限公司 700,000 人民币普通股
陈芙蓉 690,000 人民币普通股
吴建武 631,000 人民币普通股
王玉珍 580,000 人民币普通股
王维彬 536,130 人民币普通股
李宪荣 461,410 人民币普通股
注：报告期初，股东张家港保税区长江时代投资发展有限公司持有本公司无限售条件流通股份
14,657,095 股,在报告期内通过股票二级市场减持671,249 股。截至2009 年3 月31 日，该股东持有
本公司无限售条件流通股份13,985,846 股。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、净利润较去年同期减少29.28％，营业外收入较去年同期减少95.33％，主要是去年一季度子
公司张家港保税区长江国际港务有限公司在盐城诉讼案复议后胜诉，并将以前年度计提的预计负债
492 万元转回。
2、货币资金较年初增加90.40％, 长期借款较年初增加100％，筹资活动产生的现金流量净额较
上年同期增加1051.71%，主要是子公司张家港保税区长江国际港务有限公司新增贷款6300 万元。
3、应收帐款较年初增加79.64％，主要是子公司张家港保税区长江国际港务有限公司应收帐款较
年初增加。
4、存货较年初增加670.23％，主要是子公司张家港保税区外商投资服务有限公司在本季度开展
化工品贸易经营业务，进口了货物。
5、在建工程较年初增加91.26％，主要是（1）扩建8.9 万立方米化工罐区仓储工程项目于2009
年2 月2 日开工建设；（2）银帆大厦装修工程。
6、无形资产较年初增加23.43％，主要是子公司张家港保税区长江国际港务有限公司购入翠德土
地58.96，亩，于2009 年1 月22 日完成过户。
7、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少1064.33%， 主要是（1）去年一季度子公司张
家港保税区外商投资服务有限公司处置无形资产（土地）增加了现金流895.56 万元；（2）子公司张
家港保税区长江国际港务有限公司于2008 年11 月13 日与张家港保税区翠德仓储有限公司签署了《国
有土地使用权转让合同》，受让58.96（39306.9 ㎡）亩国有土地使用权及土地相应附着物（收购土地
事项由公司董事会2008 年第四次会议授权洽谈，公司2008 年第四次临时股东大会批准。相关公告临
2008－017、临2008－039、临2008－041 登载于登载于2008 年7 月16 日、11 月15 日、12 月6 日《上
海证券报》和上海证券交易所网站），转让款项于2009 年1 月22 日支付。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
由公司2009 年第一次临时股东大会批准，子公司张家港保税区外商投资服务有限公司自本报告期
起，利用已具备自营进出口经营权及保税港区拥有丰富的化工品市场信息和仓储等有利条件，以资金
规模为人民币1000 万，开展以化工品PTA（精对苯二甲酸（Pure Terephthalic Acid））为主要贸易
品种的经营。相关信息公告临2009－002、临2009－003 登载于2009 年2 月20 日、3 月11 日上海证
券交易所网站和《上海证券报》。
本季度已以开立信用证的方式进口了部分PTA，将逐步开展相关业务。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用600794 云南新概念保税科技股份有限公司2009 年第一季度报告
4
1、持有本公司5％以上股份股东在股改中做出的特别承诺（公司股改实施上市日：2006 年7 月20
日）：
（1）股东张家港保税区金港资产经营有限公司特别承诺：股改后持有的有限售条件股份自获得上市
流通权之日起，三十六个月内不上市交易或者转让。上述限售期满后一年内，若通过交易所交易系统
减持公司股份，出售价格不低于4.8 元/股。
（2）参加公司股改的原股东云南红塔集团大理卷烟厂承诺：持有的7,812,147 股（占总股本5.04
％）有限售条件的国有法人股股份自2006 年7 月20 日获得上市流通权之日起，其中7,750,579 股（占
总股本5％）在十二个月内不上市交易或者转让，其余61,568 股（占总股本0.04％）在二十四个月内
不上市交易或者转让。2007 年4 月26 日，云南红塔集团大理卷烟厂、红塔烟草(集团)有限责任公司、
张家港保税区金港资产经营有限公司三方签订了《股权转让协议》，经红塔集团同意，大理卷烟厂将
其持有的股份转让给金港公司。2007 年8 月30 日，双方完成了转让股份的过户手续。2007 年7 月26
日，转让事项中占总股本5％有限售条件的7,750,579 股股份解禁上市流通；2008 年7 月26 日，转让
事项中占总股本0.04％有限售条件的61,568 股股份禁售期届满，至今股东尚未办理解禁手续。相关
公告临2007－014、临2007－024 登载于2007 年4 月28 日、9 月1 日上海证券交易所网站和《上海证
券报》。
（3）股东张家港保税区长江时代投资发展有限公司特别承诺：股改后持有的有限售条件股份自获得
上市流通权之日起，三十六个月内不上市交易或者转让。上述限售期满后一年内，若通过交易所交易
系统减持公司股份，出售价格不低于4.8 元/股。
报告期内，各持有股改限售股份的股东均正常履行了股改承诺。
2、持有公司股份5%以上股东对公司中小股东所作承诺
股东张家港保税区长江时代投资发展有限公司于2008 年8 月16 日公开承诺：截止2008 年6 月30
日，长江时代持有保税科技限售股份数额为24,514,681 股，该股份可上市交易时间为：2009 年7 月
20 日。该股份可上市交易后一年内，长江时代若通过交易所交易系统减持该部分保税科技股份，出售
价格不低于5.80 元/股，比原承诺高出1 元/股。相关公告临2008－031 登载于2008 年8 月28 日上海
证券交易所网站和《上海证券报》。
至本报告期末，所涉及的有限售条件股份尚未到解禁期。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
云南新概念保税科技股份有限公司
法定代表人:徐品云
2009 年4 月20 日600794 云南新概念保税科技股份有限公司2009 年第一季度报告
5
§4 附录
4.1
合并资产负债表
2009 年3 月31 日
编制单位: 云南新概念保税科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 64,155,216.55 33,694,596.88
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 704,551.80 100,000.00
应收账款 8,911,754.34 4,960,911.65
预付款项 1,279,999.02 1,224,868.11
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 244,680.30 205,411.89
买入返售金融资产
存货 11,194,296.01 1,453,376.27
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 86,490,498.02 41,639,164.80
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 15,075,433.21 15,193,794.05
固定资产 188,792,150.11 192,302,184.32
在建工程 36,741,272.56 19,210,223.96
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 99,724,071.77 75,302,358.33
开发支出
商誉
长期待摊费用 225,000.00 300,000.00
递延所得税资产 1,488,968.78 2,116,359.32
其他非流动资产
非流动资产合计 342,046,896.43 304,424,919.98
资产总计 428,537,394.45 346,064,084.78
流动负债：600794 云南新概念保税科技股份有限公司2009 年第一季度报告
6
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 6,300,000.00
应付账款 21,947,480.76 13,719,471.64
预收款项 3,222,983.35 3,730,588.42
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,501,388.33 3,470,392.79
应交税费 9,711,523.11 7,908,710.30
应付利息
应付股利
其他应付款 17,009,551.10 17,785,440.46
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 40,000,000.00 42,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计 99,692,926.65 89,114,603.61
非流动负债：
长期借款 63,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 63,000,000.00
负债合计 162,692,926.65 89,114,603.61
股东权益：
股本 178,263,322.00 178,263,322.00
资本公积 127,706,010.42 127,706,010.42
减：库存股
盈余公积 13,766,552.75 13,766,552.75
一般风险准备
未分配利润 -67,462,086.69 -76,386,944.46
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 252,273,798.48 243,348,940.71
少数股东权益 13,570,669.32 13,600,540.46
股东权益合计 265,844,467.80 256,949,481.17
负债和股东权益合计 428,537,394.45 346,064,084.78
公司法定代表人: 徐品云 主管会计工作负责人:蓝建秋 会计机构负责人:朱建华600794 云南新概念保税科技股份有限公司2009 年
第一季度报告
7
母公司资产负债表
2009 年3 月31 日
编制单位: 云南新概念保税科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 366,462.20 544,925.89
交易性金融资产
应收票据
应收账款 362,323.74 362,323.74
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 46,086.84 46,086.84
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 774,872.78 953,336.47
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 206,730,000.00 206,730,000.00
投资性房地产
固定资产 12,602,180.08 12,728,871.57
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 219,332,180.08 219,458,871.57
资产总计 220,107,052.86 220,412,208.04
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款 474,637.07 474,637.07
预收款项 491,320.00 586,980.00
应付职工薪酬 235,741.08 237,483.58
应交税费 5,767.52 -10,162.37
应付利息
应付股利
其他应付款 111,683,566.46 111,634,044.91600794 云南新概念保税科技股份有限公司2009 年第一季度报告
8
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 112,891,032.13 112,922,983.19
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 112,891,032.13 112,922,983.19
股东权益：
股本 178,263,322.00 178,263,322.00
资本公积 111,815,991.40 111,815,991.40
减：库存股
盈余公积 13,766,552.75 13,766,552.75
未分配利润 -196,629,845.42 -196,356,641.30
外币报表折算差额
股东权益合计 107,216,020.73 107,489,224.85
负债和股东权益合计 220,107,052.86 220,412,208.04
法定代表人: 徐品云 主管会计工作负责人:蓝建秋 会计机构负责人:朱建华600794 云南新概念保税科技股份有限公司2009 年第一
季度报告
9
4.2
合并利润表
2009 年1—3 月
编制单位: 云南新概念保税科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 29,718,885.12 26,006,242.96
其中：营业收入 29,718,885.12 26,006,242.96
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 17,189,832.48 13,214,826.45
其中：营业成本 7,004,117.60 7,145,414.01
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,402,254.19 1,200,591.80
销售费用 265,876.08 211,223.34
管理费用 6,854,142.84 3,381,691.28
财务费用 1,426,053.31 1,275,906.02
资产减值损失 237,388.46
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 12,529,052.64 12,791,416.51
加：营业外收入 230,101.97 4,931,362.22
减：营业外支出 4,475.03 845,887.44
其中：非流动资产处置净损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 12,754,679.58 16,876,891.29
减：所得税费用 3,859,692.95 4,295,598.75
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 8,894,986.63 12,581,292.54
归属于母公司所有者的净利润 8,924,857.77 12,619,336.40
少数股东损益 -29,871.14 -38,043.86
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.05 0.07
（二）稀释每股收益 0.05 0.07
公司法定代表人: 徐品云 主管会计工作负责人:蓝建秋 会计机构负责人:朱建华600794 云南新概念保税科技股份有限公司2009 年
第一季度报告
10
母公司利润表
2009 年1—3 月
编制单位: 云南新概念保税科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 195,660.00 195,660.00
减：营业成本 28,358.48 34,338.33
营业税金及附加 10,663.47
销售费用
管理费用 431,747.80 474,947.47
财务费用 814.37 713.95
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -275,924.12 -314,339.75
加：营业外收入 2,720.00
减：营业外支出
其中：非流动资产处置净损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -273,204.12 -314,339.75
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -273,204.12 -314,339.75
公司法定代表人: 徐品云 主管会计工作负责人:蓝建秋 会计机构负责人:朱建华600794 云南新概念保税科技股份有限公司2009 年
第一季度报告
11
4.3
合并现金流量表
2009 年1—3 月
编制单位: 云南新概念保税科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 23,949,342.94 21,040,895.46
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 3,286,289.13 2,561,607.47
经营活动现金流入小计 27,235,632.07 23,602,502.93
购买商品、接受劳务支付的现金 4,025,235.49 4,052,757.41
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 6,225,033.50 3,721,088.85
支付的各项税费 3,599,683.01 2,874,790.80
支付其他与经营活动有关的现金 6,275,154.39 3,550,555.52
经营活动现金流出小计 20,125,106.39 14,199,192.58
经营活动产生的现金流量净额 7,110,525.68 9,403,310.35
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
8,955,592.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 8,955,592.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
36,322,311.01 5,188,972.57
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 36,322,311.01 5,188,972.57
投资活动产生的现金流量净额 -36,322,311.01 3,766,619.43
三、筹资活动产生的现金流量：600794 云南新概念保税科技股份有限公司2009 年第一季度报告
12
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 63,000,000.00
筹资活动现金流入小计 63,000,000.00
偿还债务支付的现金 2,500,000.00 5,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 827,595.00 1,270,006.50
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 3,327,595.00 6,270,006.50
筹资活动产生的现金流量净额 59,672,405.00 -6,270,006.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 30,460,619.67 6,899,923.28
加：期初现金及现金等价物余额 33,694,596.88 7,365,670.37
六、期末现金及现金等价物余额 64,155,216.55 14,265,593.65
公司法定代表人: 徐品云 主管会计工作负责人:蓝建秋 会计机构负责人:朱建华600794 云南新概念保税科技股份有限公司2009 年
第一季度报告
13
母公司现金流量表
2009 年1—3 月
编制单位: 云南新概念保税科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 50,000.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 120,158.22 2,860,000.00
经营活动现金流入小计 120,158.22 2,910,000.00
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 193,161.49 300,000.00
支付的各项税费 24,282.08 1,268,952.83
支付其他与经营活动有关的现金 81,178.34 1,411,953.41
经营活动现金流出小计 298,621.91 2,980,906.24
经营活动产生的现金流量净额 -178,463.69 -70,906.24
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
9,928.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 9,928.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额 9,928.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -178,463.69 -60,978.24
加：期初现金及现金等价物余额 544,925.89 149,348.84
六、期末现金及现金等价物余额 366,462.20 88,370.60
公司法定代表人: 徐品云 主管会计工作负责人:蓝建秋 会计机构负责人:朱建华
