2015 年第三季度报告
公司代码：601088 公司简称：中国神华
中国神华能源股份有限公司
2015 年第三季度报告
（按企业会计准则编制）
2015 年 10 月 24 日
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 14
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一、 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本报告已经本公司第三届董事会第十次会议审议通过，本公司全体董事出席本次会议。
1.3 本公司董事长张玉卓、财务总监张克慧及财务部总经理郝建鑫保证季度报告中财务报表的真
实、准确、完整。
1.4 本报告的财务报表未经审计。本报告的财务报表根据中华人民共和国财政部颁布的企业会计准
则编制。根据企业会计准则与国际财务报告准则编制的财务报表的主要差异详见本报告 2.3
的说明。
1.5 除另有所指，本报告内的货币单位均为人民币。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：百万元 币种：人民币
于 2015 年 9 月 30 日 于 2014 年 12 月 31 日 增减(%)
资产总计 552,507 532,596 3.7
归属于本公司股东的净资产 295,651 291,789 1.3
每股净资产（元/股） 14.86 14.67 1.3
2015 年 1-9 月 2014 年 1-9 月 增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 36,142 62,570 (42.2)
剔除神华财务公司影响后经营
31,523 54,225 (41.9)
活动产生的现金流量净额
每股经营活动产生的现金流量
1.82 3.15 (42.2)
净额（元/股）
剔除神华财务公司影响后每股
经营活动产生的现金流量净额 1.58 2.73 (41.9)
（元/股）
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2015 年 2014 年 同比增减 2015 年 2014 年 同比增减
7-9 月 7-9 月 (%) 1-9 月 1-9 月 (%)
营业收入 43,663 61,245 (28.7) 131,446 190,442 (31.0)
利润总额 9,114 13,658 (33.3) 29,979 46,992 (36.2)
归属于本公司股东的净利
4,828 8,086 (40.3) 16,555 29,632 (44.1)
润
归属于本公司股东的扣除
4,748 8,033 (40.9) 16,395 29,472 (44.4)
非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率 减少 1.19 减少 4.89
1.68 2.87 5.62 10.51
（%） 个百分点 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.242 0.407 (40.3) 0.832 1.490 (44.1)
稀释每股收益（元/股） 0.242 0.407 (40.3) 0.832 1.490 (44.1)
扣除非经常性损益后的基
0.238 0.404 (40.9) 0.824 1.482 (44.4)
本每股收益（元/股）
扣除非经常性损益后加权 减少1.19 减少 4.88
平均净资产收益率（%） 1.66 2.85 5.57 10.45
个百分点 个百分点
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：百万元 币种：人民币
项目 2015 年 7-9 月 2015 年 1-9 月
非流动资产处置损益 (53) (92)
偶发性的税收返还、减免 1 28
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 282 505
补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
0 3
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
对外贷出款项的收益 36 151
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 (29) (148)
所得税影响额 (72) (146)
合计 165 301
影响本公司股东净利润的非经常性损益 80 160
影响少数股东净利润的非经常性损益 85 141
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2.2 主要运营数据
同比增减
2015 年 2014 年
运营指标 单位 (%)
7-9 月 1-9 月 7-9 月 1-9 月 7-9 月 1-9 月
（一）煤炭
1.商品煤产量 百万吨 71.2 210.6 79.0 234.0 (9.9) (10.0)
2.煤炭销售量 百万吨 101.1 278.9 106.7 341.3 (5.2) (18.3)
其中：出口量 百万吨 0.2 0.8 0.3 1.2 (33.3) (33.3)
进口量 百万吨 0.1 0.1 1.2 5.6 (91.7) (98.2)
（二）发电
1.总发电量 十亿千瓦时 53.27 153.69 53.93 160.45 (1.2) (4.2)
2.总售电量 十亿千瓦时 49.46 143.08 49.96 149.34 (1.0) (4.2)
（三）煤化工
1.聚乙烯销售量 千吨 80.2 243.4 67.9 220.4 18.1 10.4
2.聚丙烯销售量 千吨 75.9 229.1 67.4 222.4 12.6 3.0
（四）运输
1.自有铁路运输周转量 十亿吨公里 50.2 148.7 57.7 167.2 (13.0) (11.1)
2.港口下水煤量 百万吨 55.5 153.4 58.2 177.7 (4.6) (13.7)
其中：黄骅港下水煤量 百万吨 31.6 83.0 31.5 99.3 0.3 (16.4)
神华天津煤码头 百万吨 9.7 29.7 9.1 26.4 6.6 12.5
下水煤量
3.航运货运量 百万吨 20.9 60.7 21.4 66.9 (2.3) (9.3)
4.航运周转量 十亿吨海里 16.2 49.0 17.3 55.5 (6.4) (11.7)
2.3 按不同会计准则编制财务报表的主要差异
单位：百万元 币种：人民币
归属于本公司股东的净利润 归属于本公司股东的净资产
项目 2015 年 2014 年 于 2015 年 于 2014 年
1-9 月 1-9 月 9 月 30 日 12 月 31 日
按企业会计准则 16,555 29,632 295,651 291,789
调整：
维简费、生产安全费、其他类
1,835 1,791 5,278 5,455
似性质的费用
按国际财务报告准则 18,390 31,423 300,929 297,244
说明：本集团按中国政府相关机构的有关规定计提维简费、生产安全费及其他类似性质的费用，
计入当期费用并在所有者权益中的专项储备单独反映。按规定范围使用专项储备形成固定资产时，
应在计入相关资产成本的同时全额结转累计折旧。而按国际财务报告准则，这些费用应于发生时
确认，相关资本性支出于发生时确认为物业、厂房及设备，按相应的折旧方法计提折旧。上述差
异带来的递延税项影响也反映在其中。
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2.4 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 253,412
其中：A 股记名股东（户） 251,026
H 股记名股东（户） 2,386
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例(%) 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 售条件股 股份 数量
份数量 状态
神华集团有限责任公司 14,530,574,452 73.06 0 无 不适用 国家
HKSCC NOMINEES
3,390,176,309 17.04 0 未知 不适用 境外法人
LIMITED
中国证券金融股份有限公司 563,542,455 2.83 0 无 不适用 国家
中央汇金投资有限责任公司 110,027,300 0.55 0 无 不适用 国家
中国银行股份有限公司－招
商丰庆灵活配置混合型发起 25,159,394 0.13 0 无 不适用 其他
式证券投资基金
香港中央结算有限公司 19,982,845 0.10 0 无 不适用 境外法人
全国社保基金五零三组合 16,880,000 0.08 0 无 不适用 国家
中国工商银行－上证 50 交易
15,438,333 0.08 0 无 不适用 其他
型开放式指数证券投资基金
全国社保基金五零四组合 15,000,000 0.08 0 无 不适用 国家
中国工商银行股份有限公司
－南方消费活力灵活配置混 14,014,887 0.07 0 无 不适用 其他
合型发起式证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
神华集团有限责任公司 14,530,574,452 人民币普通股 14,530,574,452
HKSCC NOMINEES LIMITED 3,390,176,309 境外上市外资股 3,390,176,309
中国证券金融股份有限公司 563,542,455 人民币普通股 563,542,455
中央汇金投资有限责任公司 110,027,300 人民币普通股 110,027,300
中国银行股份有限公司－招商丰庆灵活配置
25,159,394 人民币普通股 25,159,394
混合型发起式证券投资基金
香港中央结算有限公司 19,982,845 人民币普通股 19,982,845
全国社保基金五零三组合 16,880,000 人民币普通股 16,880,000
中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数
15,438,333 人民币普通股 15,438,333
证券投资基金
全国社保基金五零四组合 15,000,000 人民币普通股 15,000,000
中国工商银行股份有限公司－南方消费活力
14,014,887 人民币普通股 14,014,887
灵活配置混合型发起式证券投资基金
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上述股东关联关系或一致行动的说明 全国社保基金五零三组合、全国社保基金五零四组合的
实际控制人均为全国社保基金；中国工商银行－上证 50
交易型开放式指数证券投资基金、中国工商银行股份有
限公司－南方消费活力灵活配置混合型发起式证券投
资基金的托管银行均为中国工商银行股份有限公司；
HKSCC Nominees Limited、香港中央结算有限公司均为
香港交易所的全资子公司；除以上披露内容外，本公司
并不知晓前十名无限售条件股东和前十名股东之间是
否存在关联关系及是否属于《上市公司收购管理办法》
中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用。
注：HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股为代表多个客户
所持有；香港中央结算有限公司持有的 A 股股份为代表多个客户持有。
2.5 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
2015年1-9月，按企业会计准则，本集团营业收入为131,446百万元（2014年同期：190,442百
万元），同比下降31.0%；实现利润总额29,979百万元（2014年同期：46,992百万元），同比下降
36.2%；归属于本公司股东的净利润为16,555百万元（2014年同期：29,632百万元），同比下降44.1%。
合并财务报表主要会计报表项目的变动情况及说明如下：
单位：百万元 币种：人民币
2015 年 2014 年 变动
序号 合并利润表项目 主要变动原因
1-9 月 1-9 月 (%)
1 营业收入 131,446 190,442 (31.0) 煤炭、电力销售量及价格下降
自产商品煤及售电量下降；外购煤采购成
2 营业成本 80,799 125,658 (35.7)
本及销售量下降；煤炭运输量下降
煤炭资源税改革将原价格调节基金、矿产
3 营业税金及附加 4,582 2,822 62.4 资源补偿费等转为资源税征收，核算科目
由营业成本调整至营业税金及附加
煤炭销售量下降导致相关的装卸费等下
4 销售费用 377 563 (33.0)
降
日元借款汇兑收益下降，应付债券增加导
5 财务费用 3,029 2,220 36.4
致利息费增加
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2015 年 2014 年 变动
序号 合并利润表项目 主要变动原因
1-9 月 1-9 月 (%)
对已关停的北京热电的发电装置及相关
6 资产减值损失 394 224 75.9
设备计提了减值损失
7 营业外收入 908 496 83.1 补贴收入增加
处置固定资产损失增加，公益捐赠支出增
8 营业外支出 431 343 25.7
加
利润总额同比减少。
本报告期，本集团平均所得税率为
9 所得税费用 7,099 10,027 (29.2) 23.7%，较上年同期的21.3%上升2.4个百
分点，主要是享受西部大开发相关税收优
惠较多的煤炭分部利润占比下降
单位：百万元 币种：人民币
合并资产 于 2015 年 于 2014 年 变动
序号 主要变动原因
负债表项目 9 月 30 日 12 月 31 日 (%)
神华财务公司吸收存款增加，以及本公司
1 货币资金 55,223 43,502 26.9
债务融资流入现金增加
以公允价值计
量且其变动计
2 26 442 (94.1) 处置持有的企业债券
入当期损益的
金融资产
3 应收票据 17,395 6,168 182.0 煤炭销售业务应收银行承兑汇票增加
4 应收账款 23,339 23,746 (1.7) 应收售煤款减少
5 预付款项 4,905 5,910 (17.0) 物资贸易业务预付款及预付购煤款减少
运输及发电业务新投入使用的固定资产
6 固定资产 298,148 259,909 14.7
增加
7 在建工程 39,365 77,326 (49.1) 运输及发电业务建造资产投入使用
8 短期借款 3,016 12,246 (75.4) 本公司发行债券替代短期借款
9 应付票据 2,655 4,387 (39.5) 煤炭采购业务应付银行承兑汇票减少
10 其他应付款 34,175 26,813 27.5 神华财务公司吸收存款余额增加
11 其他流动负债 14,992 9,994 50.0 本公司发行超短期融资券净额增加
12 应付债券 34,316 24,933 37.6 本集团发行美元债券
13 专项储备 6,651 4,638 43.4 维简费、安全费储备余额增加
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单位：百万元 币种：人民币
2015 年 2014 年 变动
序号 合并现金流量表项目 主要变动原因
1-9 月 1-9 月 (%)
经营活动产生的现金流量
36,142 62,570 (42.2) 业务量下降；本集团
净额
经营性应付款项同比
其中：神华财务公司经营
减少，经营性应收款
活动产生的现金流 4,619 8,345 (44.6)
1 项同比增加；
量净额
神华财务公司吸收存
剔除神华财务公司影响后
款减少
经营活动产生的现金流量 31,523 54,225 (41.9)
净额
投资活动产生的现金流量 购建长期资产支付的
2 (14,978) (29,802) (49.7)
净额 现金减少
筹资活动产生的现金流量 外部债务融资净额同
3 (10,246) (8,692) 17.9
净额 比减少
3.2 本集团煤炭分部主要经营指标分析
1. 煤炭销售量和价格情况
2015 年 1-9 月 2014 年 1-9 月 变动
销售量 占销售量 价格 销售量 占销售量 价格 销售量 价格
合计比例 合计比例
百万吨 % 人民币 百万吨 % 人民币 % %
元/吨 元/吨
一、国内销售 275.2 98.7 301.6 331.8 97.2 348.5 (17.1) (13.5)
（一）自产煤及采购煤 265.2 95.1 300.0 305.4 89.5 343.9 (13.2) (12.8)
1、直达 112.8 40.4 226.5 128.9 37.8 249.8 (12.5) (9.3)
2、下水 152.4 54.7 354.3 176.5 51.7 412.7 (13.7) (14.2)
（二）国内贸易煤销售 9.9 3.6 344.4 20.8 6.1 384.6 (52.4) (10.5)
（三）进口煤销售 0.1 0.0 369.5 5.6 1.6 464.2 (98.2) (20.4)
二、出口销售 0.8 0.3 449.3 1.2 0.4 564.8 (33.3) (20.4)
三、境外销售 2.9 1.0 230.0 8.3 2.4 550.8 (65.1) (58.2)
（一）印尼煤电 1.4 0.5 84.9 1.5 0.4 105.4 (6.7) (19.4)
（二）转口贸易 1.5 0.5 367.3 6.8 2.0 651.5 (77.9) (43.6)
销售量合计 278.9 100.0 301.3 341.3 100.0 354.2 (18.3) (14.9)
/ 加权平均价格
注：以上表格列示的煤炭价格均未计入增值税，且销售加权平均价格受到销售方式、产品品质以及不同销售类型
的影响。
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2. 合并抵销前煤炭分部经营情况
2015 年 1-9 月 2014 年 1-9 月 变动(%) 主要变动原因
营业收入 百万元 93,170 148,766 (37.4) 煤炭销售量及价格下降
煤炭销售量及物资贸易
营业成本 百万元 76,608 122,649 (37.5)
业务量下降
毛利 百万元 16,562 26,117 (36.6)
毛利率相对较低的外购
上升 0.2 个
毛利率 % 17.8 17.6 煤销售业务及物资贸易
百分点
业务量下降
3. 自产煤单位生产成本情况
2015 年 1-9 月 2014 年 1-9 月 变动
人民币元/吨 人民币元/吨 %
自产煤单位生产成本 115.2 125.8 (8.4)
原材料、燃料及动力 20.2 24.6 (17.9)
人工成本 16.8 15.3 9.8
折旧及摊销 21.8 19.7 10.7
其他 56.4 66.2 (14.8)
2015 年 1-9 月，自产煤单位生产成本为 115.2 元/吨（2014 年同期：125.8 元/吨），同比下降
8.4%。主要影响因素：
（1）原材料、燃料及动力成本同比下降 17.9%，主要是掘进进尺减少，以及燃料、电价下降；
（2）人工成本同比增长 9.8%，主要是煤炭销售量下降；
（3）折旧及摊销同比增长 10.7%，主要是煤炭销售量下降；
（4）其他成本同比下降 14.8%，主要是由于资源税改革，价格调节基金和矿产资源补偿费转
为资源税计入“营业税金及附加”核算，以及矿务工程费、露天矿剥离费减少。
其他成本由以下三部分组成：（1）与生产直接相关的支出，包括维简费、安全生产费、洗选
加工费、矿务工程费等，约占 71%；（2）生产辅助费用，约占 10%；（3）征地及塌陷补偿、环
保支出、地方性收费等，约占 19%。
剔除资源税改革的影响，本集团自产煤单位生产成本同比下降 0.1%。
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3.3 本集团发电分部主要经营指标分析
1. 2015 年 7-9 月经营情况
电源种类 发电量 售电量 平均利用小时 售电电价 新增装机容量
亿千瓦时 亿千瓦时 小时 元/兆瓦时 兆瓦
1. 燃煤发电 520.3 482.6 1,139 321.1 1,350
2. 风电 0.0 0.0 290 601.1 0
3. 水电 2.4 2.3 1,963 196.1 0
4. 天然气发电 10.0 9.7 742 536.9 950
合计/加权平均 532.7 494.6 不适用 324.8 2,300
2015 年 7-9 月，本集团新增装机容量共计 2,300 兆瓦：神华国华北京燃气热电项目（950 兆
瓦）；重庆万州港电一体化项目 2 号机组（1,000 兆瓦）；神东河曲低热值煤发电项目 1 号机组（350
兆瓦）。本集团发电分部平均售电电价为 324.8 元/兆瓦时（2014 年同期：354.4 元/兆瓦时），同
比下降 8.4%；平均售电成本 210.7 元/兆瓦时（2014 年同期：227.1 元/兆瓦时），同比下降 7.2%。
2. 2015 年 1-9 月经营情况
截至 2015 年
新增装
电源种类 总发电量 总售电量 平均利用小时 售电电价 9 月 30 日总
机容量
装机容量
亿千瓦时 亿千瓦时 小时 元/兆瓦时 兆瓦 兆瓦
1. 燃煤发电 1,513.8 1,408.4 3,467 333.7 5,950 46,857
2. 风电 0.2 0.2 1,036 597.6 0 16
3. 水电 5.1 4.9 4,050 227.1 0 125
4. 天然气发电 17.8 17.3 1,836 635.4 950 1,730
合计/加权平均 1,536.9 1,430.8 不适用 337.0 6,900 48,728
2015 年 1-9 月，本集团发电分部平均售电电价为 337.0 元/兆瓦时（2014 年同期：358.1 元/兆
瓦时），同比下降 5.9%；平均售电成本为 216.5 元/兆瓦时（2014 年同期：236.8 元/兆瓦时），同
比下降 8.6%，主要原因是发电的燃料成本下降。
3.4 行业环境
2015 年前三季度，面对错综复杂的国内外环境，中国政府以提高经济质量和效益为中心，加
快经济结构调整步伐，国民经济运行平稳。国内生产总值（GDP）同比增长 6.9%，增速较上年同
期下降 0.4 个百分点。居民消费价格指数（CPI）同比增长 1.4%，涨幅较上年同期下降 0.8 个百分
点。
今年 1-9 月，受国内宏观经济增速放缓、能源消费总量控制、能源结构优化等因素的影响，
煤炭行业持续出现供大于求、煤价下降、全行业亏损增加的局面。截至 9 月底，环渤海动力煤（5,500
大卡）价格为 396 元/吨，较年初（525 元/吨）下降 24.6%。前三季度，全国共生产原煤 27.3 亿吨，
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同比下降 4.3%；进口煤炭 1.6 亿吨，同比下降 29.8%。全国规模以上电厂火电发电量为 31,532 亿
千瓦时，同比下降 2.2%，连续 8 个月呈现同比下降的趋势。
四季度，中国政府将继续坚持稳中求进的工作总基调，着力维持经济平稳发展，将有利于煤
炭等能源需求的稳定。随着冬季取暖用煤高峰的到来，煤炭需求量有望出现季节性弱势回升。但
因煤炭整体供应能力充足、库存偏高，国内煤炭市场供大于求的局面仍将延续。
注：行业环境内容仅供参考，不构成任何投资建议。行业环境的资料来源于国家统计局、中
国煤炭市场网、中国煤炭资源网、中国电力企业联合会等。本公司力求数据准确可靠，但并不对
其中全部或部分内容的准确性、完整性或有效性承担任何责任或提供任何形式的保证，如有错漏，
本公司恕不负责。
3.5 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2015 年 7 月 8 日，神华集团公司启动未来十二个月内通过二级市场增持本公司 A 股股份的计
划。2015 年 7 月 8 日至 9 月 30 日期间，神华集团公司已多次增持本公司 A 股股份，累计增持股
数达到 8,727,892 股。于 2015 年 9 月 30 日，神华集团公司持有本公司 A 股股份 14,530,574,452
股，占本公司已发行总股份的 73.06%。
2015 年 8 月 20 日，因工作变动原因，王晓林先生辞任本公司执行董事，董事会安全、健康
及环保委员会委员，及高级副总裁职务。
2015 年第四季度，中国神华将以“清洁能源发展战略”为指引，加强煤电营销，紧抓安全生
产，严控成本费用，贯彻落实国企改革文件精神，加快推进实现世界一流清洁能源供应商的目标。
3.6 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否及
承诺 承诺 承诺 承诺时间及
承诺内容 是否有履行期限 时严格
背景 类型 方 期限
履行
与首 避免 神华 本公司与神华集团于2005年5月24日 2005年5月 是，中国神华将于 是，正
次公 同业 集团 签订了《避免同业竞争协议》。依照 24日，长期 2019年6月30日前 在持续
开发 竞争 公司 此协议，神华集团承诺不与本公司在 启动对神华集团 履行中
行相 国内外任何区域内的主营业务发生 及其附属企业的
关的 竞争，并授予本公司向神华集团的可 14 项 资 产 的 收 购
承诺 能构成潜在同业竞争的业务机会和 工作（将资产收购
资产的优先交易及选择权、优先受让 方案提交中国神
权及优先收购权。 华董事会或股东
大会等内部有权
机关履行批准程
序）。
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2015 年第三季度报告
是否及
承诺 承诺 承诺 承诺时间及
承诺内容 是否有履行期限 时严格
背景 类型 方 期限
履行
权益 股份 神华 神华集团公司拟在2015年7月8日起 2015年7月8 是 是
变动 增持 集团 12个月内以自身名义通过上海证券 日，增持计
相关 公司 交易所证券交易系统增持本公司 A 划期间及法
承诺 股股份。神华集团公司承诺，在增持 定期间
计划实施期间及法定期间内不减持
其所持有的本公司股份。
3.7 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
按中国企业会计准则，本集团2015年前三季度实现归属于本公司股东的净利润165.55亿元，
同比下降44.1%。
受煤炭、火电需求等不明朗因素影响，本集团2015年度归属于本公司股东的净利润下降幅度
可能达到或超过50%。
受风险、不明朗因素及假设的影响，上述陈述可能与最后实现的结果有重大差异。该等陈述
不构成对投资者的实质承诺。投资者应当注意不恰当信赖或使用该等信息可能造成投资风险。
3.8 其他
本公司并无宣派或派付季度股息（包括现金分红）的计划。
3.9 释义
神华集团公司 神华集团有限责任公司
神华集团 神华集团公司及其控股子公司
中国神华，本公司 中国神华能源股份有限公司
本集团 本公司及其控股子公司
企业会计准则 中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则、企业会计准则应用指
南、企业会计准则解释及其他相关规定
公司名称 中国神华能源股份有限公司
法定代表人 张玉卓
日期 2015 年 10 月 23 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2015 年 9 月 30 日
编制单位:中国神华能源股份有限公司
单位：百万元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 55,223 43,502
以公允价值计量且其变动计入当期损 26 442
益的金融资产
应收票据 17,395 6,168
应收账款 23,339 23,746
预付款项 4,905 5,910
其他应收款 3,535 3,128
存货 15,870 15,790
其他流动资产 16,352 19,951
流动资产合计 136,645 118,637
非流动资产：
可供出售金融资产 1,795 1,795
长期股权投资 4,970 4,952
固定资产 298,148 259,909
在建工程 39,365 77,326
工程物资 1,431 1,598
无形资产 35,057 33,395
长期待摊费用 2,615 3,280
递延所得税资产 2,797 2,561
其他非流动资产 29,684 29,143
非流动资产合计 415,862 413,959
资产总计 552,507 532,596
流动负债：
短期借款 3,016 12,246
应付票据 2,655 4,387
应付账款 28,184 33,899
预收款项 5,184 4,386
应付职工薪酬 4,034 3,252
应交税费 5,732 6,240
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2015 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
应付利息 716 779
应付股利 1,412 1,501
其他应付款 34,175 26,813
一年内到期的非流动负债 4,939 5,364
其他流动负债 14,992 9,994
流动负债合计 105,039 108,861
非流动负债：
长期借款 47,066 38,726
应付债券 34,316 24,933
长期应付款 1,798 1,546
预计负债 2,203 2,102
递延所得税负债 802 801
非流动负债合计 86,185 68,108
负债合计 191,224 176,969
所有者权益
股本 19,890 19,890
资本公积 77,739 77,739
其他综合收益 (340) (353)
专项储备 6,651 4,638
盈余公积 11,433 11,433
未分配利润 180,278 178,442
归属于母公司所有者权益合计 295,651 291,789
少数股东权益 65,632 63,838
所有者权益合计 361,283 355,627
负债和所有者权益总计 552,507 532,596
公司法定代表人：张玉卓 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
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2015 年第三季度报告
母公司资产负债表
2015 年 9 月 30 日
编制单位:中国神华能源股份有限公司
单位:百万元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 41,556 36,195
以公允价值计量且其变动计入当期损 26 43
益的金融资产
应收票据 2,464 501
应收账款 19,889 15,630
预付款项 439 489
应收股利 6,080 3,604
其他应收款 7,659 4,891
存货 5,483 5,416
其他流动资产 45,271 46,677
流动资产合计 128,867 113,446
非流动资产：
可供出售金融资产 1,647 1,647
长期股权投资 111,110 107,887
固定资产 38,113 40,768
在建工程 7,129 8,946
工程物资 94 462
无形资产 13,799 12,671
长期待摊费用 1,363 1,809
递延所得税资产 346 342
其他非流动资产 35,814 48,730
非流动资产合计 209,415 223,262
资产总计 338,282 336,708
流动负债：
短期借款 6,450 14,020
应付票据 648 145
应付账款 7,550 10,152
预收款项 248 56
应付职工薪酬 1,662 1,324
应交税费 3,393 2,324
应付利息 535 642
其他应付款 3,984 2,694
一年内到期的非流动负债 2,435 462
其他流动负债 62,283 56,595
流动负债合计 89,188 88,414
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2015 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
非流动负债：
长期借款 3,289 4,008
应付债券 24,911 24,933
长期应付款 1,108 1,150
预计负债 1,148 1,106
非流动负债合计 30,456 31,197
负债合计 119,644 119,611
所有者权益：
股本 19,890 19,890
资本公积 79,047 79,047
专项储备 4,588 3,113
盈余公积 11,433 11,433
未分配利润 103,680 103,614
所有者权益合计 218,638 217,097
负债和所有者权益总计 338,282 336,708
公司法定代表人：张玉卓 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
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2015 年第三季度报告
合并利润表
2015 年 1—9 月
编制单位：中国神华能源股份有限公司
单位：百万元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 43,663 61,245 131,446 190,442
其中：营业收入 43,663 61,245 131,446 190,442
二、营业总成本 35,110 47,808 102,384 144,062
其中：营业成本 27,571 41,628 80,799 125,658
营业税金及附加 1,521 953 4,582 2,822
销售费用 116 182 377 563
管理费用 4,621 4,557 13,203 12,575
财务费用 1,282 510 3,029 2,220
资产减值损失 (1) (22) 394 224
加：公允价值变动收益（损失以 2 (61) 1 (35)
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填 183 292 439 494
列）
其中：对联营企业和合营企业 122 112 250 252
的投资收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 8,738 13,668 29,502 46,839
加：营业外收入 547 174 908 496
减：营业外支出 171 184 431 343
其中：非流动资产处置损失 59 85 120 102
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 9,114 13,658 29,979 46,992
列）
减：所得税费用 2,305 3,011 7,099 10,027
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 6,809 10,647 22,880 36,965
归属于母公司所有者的净利润 4,828 8,086 16,555 29,632
少数股东损益 1,981 2,561 6,325 7,333
六、其他综合收益的税后净额 (60) (312) 22 (35)
归属母公司所有者的其他综合收 (72) (312) 12 (37)
益的税后净额
以后将重分类进损益的其他综 (72) (312) 12 (37)
合收益
1.外币财务报表折算差额 (72) (312) 12 (37)
归属于少数股东的其他综合收益 12 0 10 2
的税后净额
七、综合收益总额 6,749 10,335 22,902 36,930
归属于母公司所有者的综合收益 4,756 7,774 16,567 29,595
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2015 年第三季度报告
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
总额
归属于少数股东的综合收益总额 1,993 2,561 6,335 7,335
八、每股收益：
基本每股收益(元/股) 0.242 0.407 0.832 1.490
公司法定代表人：张玉卓 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
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2015 年第三季度报告
母公司利润表
2015 年 1—9 月
编制单位：中国神华能源股份有限公司
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 10,966 12,687 34,016 39,011
减：营业成本 7,134 8,585 21,417 25,487
营业税金及附加 771 385 2,593 1,131
销售费用 - 1 3 4
管理费用 1,286 1,146 4,006 3,357
财务费用 557 534 1,585 1,516
加：公允价值变动收益（损 2 (60) 0 (45)
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 7,368 5,964 11,635 8,404
号填列）
其中：对联营企业和合 26 81 264 173
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－” 8,588 7,940 16,047 15,875
号填列）
加：营业外收入 28 17 43 60
减：营业外支出 37 52 114 124
其中：非流动资产处置 0 7 23 9
损失
三、利润总额（亏损总额以“－” 8,579 7,905 15,976 15,811
号填列）
减：所得税费用 394 512 1,193 2,157
四、净利润（净亏损以“－” 8,185 7,393 14,783 13,654
号填列）
五、其他综合收益的税后净额 0 0 0 0
六、综合收益总额 8,185 7,393 14,783 13,654
公司法定代表人：张玉卓 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
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2015 年第三季度报告
合并现金流量表
2015 年 1—9 月
编制单位：中国神华能源股份有限公司
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 138,792 213,817
客户存款和同业存放款项净增加额 2,891 8,514
收取利息、手续费及佣金的现金 946 1,125
客户贷款及垫款减少额 1,010 0
收到的税费返还 35 75
收到其他与经营活动有关的现金 4,288 6,137
经营活动现金流入小计 147,962 229,668
购买商品、接受劳务支付的现金 (67,374) (118,136)
客户贷款及垫款净增加额 0 (980)
支付利息、手续费及佣金的现金 (228) (314)
支付给职工以及为职工支付的现金 (12,761) (13,258)
支付的各项税费 (27,162) (29,205)
支付其他与经营活动有关的现金 (4,295) (5,205)
经营活动现金流出小计 (111,820) (167,098)
经营活动产生的现金流量净额 36,142 62,570
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 400 381
取得投资收益收到的现金 913 957
处置固定资产、无形资产和其他长期资 66 30
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 845 611
投资活动现金流入小计 2,224 1,979
购建固定资产、无形资产和其他长期资 (15,676) (30,037)
产支付的现金
投资支付的现金 (48) (45)
支付其他与投资活动有关的现金 (1,478) (1,699)
投资活动现金流出小计 (17,202) (31,781)
投资活动产生的现金流量净额 (14,978) (29,802)
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,425 562
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 1,425 562
现金
取得借款收到的现金 17,520 41,081
发行债券收到的现金 24,034 39,945
收到其他与筹资活动有关的现金 700 53
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2015 年第三季度报告
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
筹资活动现金流入小计 43,679 81,641
偿还债务支付的现金 (28,896) (64,100)
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 (25,025) (26,233)
其中：子公司支付给少数股东的股利、 (6,245) (4,443)
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 (4) 0
筹资活动现金流出小计 (53,925) (90,333)
筹资活动产生的现金流量净额 (10,246) (8,692)
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 168 (77)
五、现金及现金等价物净增加额 11,086 23,999
加：期初现金及现金等价物余额 35,956 38,332
六、期末现金及现金等价物余额 47,042 62,331
公司法定代表人：张玉卓 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
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2015 年第三季度报告
母公司现金流量表
2015 年 1—9 月
编制单位：中国神华能源股份有限公司
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 30,140 33,578
收到的税费返还 0 17
收到其他与经营活动有关的现金 2,842 3,993
经营活动现金流入小计 32,982 37,588
购买商品、接受劳务支付的现金 (13,271) (19,350)
支付给职工以及为职工支付的现金 (4,614) (3,364)
支付的各项税费 (7,736) (6,236)
支付其他与经营活动有关的现金 (4,508) (2,521)
经营活动现金流出小计 (30,129) (31,471)
经营活动产生的现金流量净额 2,853 6,117
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 39,050 29,154
取得投资收益收到的现金 9,540 8,384
处置固定资产、无形资产和其他长期资 826 182
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 3,100 580
投资活动现金流入小计 52,516 38,300
购建固定资产、无形资产和其他长期资 (1,568) (5,834)
产支付的现金
投资支付的现金 (34,241) (23,410)
支付其他与投资活动有关的现金 (5,645) (89)
投资活动现金流出小计 (41,454) (29,333)
投资活动产生的现金流量净额 11,062 8,967
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 14,834 37,026
发行债券收到的现金 14,985 39,945
收到其他与筹资活动有关的现金 0 53
筹资活动现金流入小计 29,819 77,024
偿还债务支付的现金 (24,139) (56,570)
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 (16,779) (19,916)
筹资活动现金流出小计 (40,918) (76,486)
筹资活动产生的现金流量净额 (11,099) 538
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 0 0
五、现金及现金等价物净增加额 2,816 15,622
加：期初现金及现金等价物余额 25,448 37,176
23/ 24
2015 年第三季度报告
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
六、期末现金及现金等价物余额 28,264 52,798
公司法定代表人：张玉卓 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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