2016 年第一季度报告
公司代码：601088 公司简称：中国神华
中国神华能源股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 .................................................. 4
三、 重要事项 .................................................................... 8
四、 附录 ....................................................................... 16
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一、 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本报告已经本公司第三届董事会第十六次会议审议通过，会议应出席董事 7 人，亲自出
席董事 6 人，凌文副董事长委托张玉卓董事长代为出席并行使表决权。
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
凌文 董事 因公出差 张玉卓
1.3 本公司董事长张玉卓、财务总监张克慧及财务部总经理郝建鑫保证本季度报告中财务报
表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度财务报表未经审计或审阅。本报告的财务报表根据企业会计准则编制。
根据企业会计准则与国际财务报告准则编制的财务报表的主要差异详见本报告 2.3 的说
明。
1.5 重述说明：2015 年 10 月，本公司通过同一控制下企业合并方式完成收购神华集团公司
所持宁夏国华宁东发电有限公司 100%股权、国华徐州发电有限公司 100%股权及神华
国华（舟山）发电有限责任公司 51%股权。本报告对 2015 年已披露的财务及业务数据
进行了相应重述。
1.6 除另有所指，本报告内的货币种类均为人民币。
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二、 公司主要财务、运营数据和股东变化情况
2.1 主要财务数据
单位：百万元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比上年
本报告期末
调整后 调整前 度末增减（%）
总资产 556,239 553,965 553,965 0.4
归属于上市公司股东的净资产 297,771 292,790 292,790 1.7
每股净资产 14.97 14.72 14.72 1.7
年初至 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
报告期末 调整后 调整前 （%）
经营活动产生的现金流量净额 15,225 10,482 9,995 45.2
剔除神华财务公司影响后经营 19,123 9,138 8,260 109.3
活动产生的现金流量净额
每股经营活动产生的现金流量 0.77 0.53 0.50 45.2
净额（元/股）
剔除神华财务公司影响后每股 0.96 0.46 0.42 109.3
经营活动产生的现金流量净额
（元/股）
年初至 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
报告期末 调整后 调整前
营业收入 39,402 41,292 39,911 (4.6)
归属于上市公司股东的净利润 4,607 5,859 5,690 (21.4)
归属于上市公司股东的扣除非 4,673 5,635 5,628 (17.1)
经常性损益的净利润
基本每股收益（元/股） 0.232 0.295 0.286 (21.4)
稀释每股收益（元/股） 0.232 0.295 0.286 (21.4)
扣除非经常性损益后的基本每 0.235 0.283 0.283 (17.1)
股收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 1.56 2.00 1.93 减少 0.44 个百分点
扣除非经常性损益后加权平均 1.58 1.93 1.91 减少 0.35 个百分点
净资产收益率（%）
2.2 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：百万元 币种：人民币
项目 本期金额
非流动资产处置损益 (94)
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 12
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 28
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 9
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金
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融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
对外贷出款项取得的损益 24
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 (59)
少数股东权益影响额（税后） 6
所得税影响额 8
合计 (66)
2.3 按不同会计准则编制财务报表的主要差异
单位：百万元 币种：人民币
归属于本公司股东的净利润 归属于本公司股东的净资产
项目 2016 年 2015 年 1-3 月 于 2016 年 于 2015 年
1-3 月 （重述） 3 月 31 日 12 月 31 日
按企业会计准则 4,607 5,859 297,771 292,790
调整：维简费、安全生产费、 134 757 5,036 5,278
其他类似性质的费用
按国际财务报告准则 4,741 6,616 302,807 298,068
说明：本集团按中国政府相关机构的有关规定计提维简费、安全生产费及其他类似性质的费
用，计入当期费用并在所有者权益中的专项储备单独反映。按规定范围使用专项储备形成固
定资产时，应在计入相关资产成本的同时全额结转累计折旧。而按国际财务报告准则，这些
费用应于发生时确认，相关资本性支出于发生时确认为物业、厂房及设备，按相应的折旧方
法计提折旧。上述差异带来的递延税项影响也反映在其中。
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2.4 主要运营数据
2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 变动（%）
运营指标 单位
（重述）
（一）煤炭
1. 商品煤产量 百万吨 71.3 69.3 2.9
2. 煤炭销售量 百万吨 92.5 72.8 27.1
其中：出口量 百万吨 0.7 0.3 133.3
进口量 百万吨 0.0 0.0 不适用
（二）发电
1. 总发电量 十亿千瓦时 54.90 52.69 4.2
2. 总售电量 十亿千瓦时 51.50 49.15 4.8
（三）煤化工
1. 聚乙烯销售量 千吨 80.6 83.4 (3.4)
2. 聚丙烯销售量 千吨 75.8 72.3 4.8
（四）运输
1. 自有铁路运输周转量 十亿吨公里 60.8 43.4 40.1
2. 港口下水煤量 百万吨 55.1 33.8 63.0
其中：黄骅港 百万吨 37.9 17.0 122.9
神华天津煤码头 百万吨 10.0 7.3 37.0
3. 航运货运量 百万吨 17.9 19.4 (7.7)
4. 航运周转量 十亿吨海里 14.1 15.6 (9.6)
2.5 截报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
股东总数（户） 224,020
其中：A 股记名股东（含神华集团公司）（户） 221,632
H 股记名股东（户） 2,388
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
期末持股 比例 限售条 股份 股东
股东名称（全称） 股份
数量 （%） 件股份 数量 种类 性质
状态
数量
神华集团有限责任 14,530,574,452 73.06 0 无 不适用 人民币 国家
公司 普通股
HKSCC 3,389,871,809 17.04 0 未知 不适用 境外上 境外法人
NOMINEES 市外资
LIMITED 股
中国证券金融股份 606,231,658 3.05 0 无 不适用 人民币 其他
有限公司 普通股
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中央汇金资产管理 110,027,300 0.55 0 无 不适用 人民币 国家
有限责任公司 普通股
中国银行股份有限 25,159,394 0.13 0 无 不适用 人民币 其他
公司－招商丰庆灵 普通股
活配置混合型发起
式证券投资基金
香港中央结算有限 15,534,178 0.08 0 无 不适用 人民币 境外法人
公司 普通股
中国工商银行－上 15,047,626 0.08 0 无 不适用 人民币 其他
证 50 交易型开放式 普通股
指数证券投资基金
全国社保基金五零 15,000,000 0.08 0 无 不适用 人民币 国家
四组合 普通股
中国工商银行股份 14,014,887 0.07 0 无 不适用 人民币 其他
有限公司－南方消 普通股
费活力灵活配置混
合型发起式证券投
资基金
全国社保基金五零 12,000,000 0.06 0 无 不适用 人民币 国家
三组合 普通股
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
神华集团有限责任公司 14,530,574,452 人民币普通股 14,530,574,452
HKSCC NOMINEES LIMITED 3,389,871,809 境外上市外资股 3,389,871,809
中国证券金融股份有限公司 606,231,658 人民币普通股 606,231,658
中央汇金资产管理有限责任公司 110,027,300 人民币普通股 110,027,300
中国银行股份有限公司－招商丰庆 25,159,394 人民币普通股 25,159,394
灵活配置混合型发起式证券投资基
金
香港中央结算有限公司 15,534,178 人民币普通股 15,534,178
中国工商银行－上证 50 交易型开放 15,047,626 15,047,626
人民币普通股
式指数证券投资基金
全国社保基金五零四组合 15,000,000 人民币普通股 15,000,000
中国工商银行股份有限公司－南方 14,014,887 人民币普通股 14,014,887
消费活力灵活配置混合型发起式证
券投资基金
全国社保基金五零三组合 12,000,000 人民币普通股 12,000,000
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上述股东关联关系或一致行动的说 HKSCC Nominees Limited、香港中央结算有限公司均为香港交
明 易所的全资子公司；中国工商银行股份有限公司－南方消费活
力灵活配置混合型发起式证券投资基金、中国工商银行－上证
50 交易型开放式指数证券投资基金的托管银行均为中国工商
银行股份有限公司；全国社保基金五零四组合、全国社保基金
五零三组合的实际控制人均为全国社保基金。除以上披露内容
外，本公司并不知晓前十名无限售条件股东和前十名股东之间
是否存在关联关系及是否属于《上市公司收购管理办法》中规
定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数 不适用
量的说明
注：HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股为代表其多个客户所持有；
香港中央结算有限公司持有的 A 股股份为代表其多个客户持有。
报告期内，神华集团公司未增持本公司股份。
2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持
股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 主要会计报表项目变动情况及原因
√适用 □不适用
2016 年 1-3 月，按企业会计准则，本集团营业收入为 39,402 百万元（2015 年同期：41,292
百万元（重述）），同比下降 4.6%；实现利润总额 8,807 百万元（2015 年同期：10,081 百
万元（重述）），同比下降 12.6%；归属于本公司股东的净利润为 4,607 百万元（2015 年同
期：5,859 百万元（重述）），同比下降 21.4%。
报告期合并财务报表主要项目的变动情况如下：
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单位：百万元 币种：人民币
序 合并利润表项目 2016 年 2015 年 1-3 变动 主要变动原因
号 1-3 月 月（重述） (%)
1 营业收入 39,402 41,292 (4.6) 煤炭、电力销售价格下降，物资
贸易业务量下降
2 营业成本 23,518 24,962 (5.8) 物资贸易业务量下降
3 营业税金及附加 1,284 1,497 (14.2) 煤炭价格下降导致煤炭资源税减
少
4 管理费用 4,368 3,989 9.5 受修理周期影响，铁路业务修理
费用增加
5 财务费用 1,253 835 50.1 日元升值导致日元借款汇兑损失
增加，以及部分新建铁路项目投
运导致资本化利息减少
6 资产减值损失 (23) (2) 1,050.0 神华财务公司发放贷款及垫款余
额减少，导致减值准备减少
7 营业外收入 67 127 (47.2) 铁路业务政府补助尚未收到
8 营业外支出 178 63 182.5 处置固定资产损失增加
9 所得税费用 2,243 2,230 0.6 2016 年一季度平均所得税率
25.5%（上年同期：22.1%（重
述）），上升 3.4 个百分点，主要
是享受优惠税率较多的煤炭分部
利润占比下降，享受优惠税率较
少的发电、运输分部利润占比上
升；以及部分子分公司经营亏损
产生的可抵扣税务亏损，由于无
法确定回收期不确认递延所得税
资产
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单位：百万元 币种：人民币
序 合并资产负债表项目 于 2016 年 于 2015 年 变动 主要变动原因
号 3 月 31 日 12 月 31 日 (%)
1 货币资金 58,370 47,850 22.0 银行承兑汇票到期兑付
2 以公允价值计量且其 15 12 25.0 日元掉期工具公允价值变动
变动计入当期损益的
金融资产
3 应收票据 10,885 17,649 (38.3) 票据到期兑付及收到的银行
承兑汇票减少
4 应收账款 25,703 23,370 10.0 煤炭业务应收售煤款增加
5 存货 14,345 12,816 11.9 存放于港口、电厂的煤炭存货
增加
6 其他流动资产 9,749 12,248 (20.4) 神华财务公司发放短期贷款
减少
7 在建工程 33,937 32,263 5.2 发电业务工程项目投入增加
8 应付账款 29,181 31,517 (7.4) 在建工程规模较去年同期减
小，相应采购减少导致应付账
款减少
9 预收款项 2,961 3,624 (18.3) 煤炭业务预收煤款减少
10 其他应付款 31,446 33,357 (5.7) 神华财务公司吸收存款减少
11 其他流动负债 0 4,998 (100.0) 发行的超短期融资券到期偿
还
12 长期借款 58,808 54,179 8.5 发电及运输业务借入的长期
借款增加
13 其他综合收益 (161) (237) (32.1) 澳元升值引起的外币报表折
算差额减少
单位：百万元 币种：人民币
序 合并现金流量表项目 2016 年 2015 年 1-3 月 变动 主要变动原因
号 1-3 月 （重述） (%)
1 经营活动产生的现金流量净额 15,225 10,482 45.2 神华财务公司吸收
其中：神华财务公司经营活动产 (3,898) 1,344 (390.0) 存款减少；应收银
注
生的现金流量净额 行承兑汇票到期兑
剔除神华财务公司影响后经营 19,123 9,138 109.3 付
活动产生的现金流量净额
2 投资活动产生的现金流量净额 (3,668) (5,230) (29.9) 购建长期资产支付
的现金减少
3 筹资活动产生的现金流量净额 (1,926) 5,181 (137.2) 外部债务融资净额
同比减少
注：神华财务公司对除本集团以外的其他单位提供存贷款等金融服务，此项为该业务产生的存贷款及利息、
手续费、佣金等项目的现金流量。
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3.2 煤炭分部主要经营指标分析
1. 合并抵销前煤炭分部经营情况
2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 变动 主要变动原因
（重述） (%)
营业收入 百万元 25,962 27,130 (4.3) 煤炭销售价格下降
营业成本 百万元 22,044 20,913 5.4 煤炭销售量增加
毛利 百万元 3,918 6,217 (37.0)
毛利率 % 15.1 22.9 下降 7.8 个
百分点
2. 煤炭销售量和价格情况
2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月（重述） 变动
销售量 占销售量 价格 销售量 占销售量 价格 销售量 价格
合计比例 合计比例
百万吨 % 元/吨 百万吨 % 元/吨 % %
一、国内销售 91.1 98.5 267.9 71.6 98.4 328.8 27.2 (18.5)
（一）自产煤及采购煤 89.8 97.1 270.0 67.8 93.1 325.8 32.4 (17.1)
1、直达 35.4 38.3 201.6 34.3 47.1 250.9 3.2 (19.6)
2、下水 54.4 58.8 314.5 33.5 46.0 402.4 62.4 (21.8)
（二）国内贸易煤销售 1.3 1.4 125.6 3.8 5.3 383.6 (65.8) (67.3)
（三）进口煤销售 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 212.0 不适用 (100.0)
二、出口销售 0.7 0.8 415.6 0.3 0.4 507.7 133.3 (18.1)
三、境外销售 0.7 0.7 162.7 0.9 1.2 215.5 (22.2) (24.5)
（一）印尼煤电 0.4 0.4 86.7 0.5 0.7 61.0 (20.0) 42.1
（二）转口贸易 0.3 0.3 273.1 0.4 0.5 396.9 (25.0) (31.2)
销售量合计 92.5 100.0 268.3 72.8 100.0 328.2 27.1 (18.3)
/ 加权平均价格
注：1. 以上表格列示的煤炭价格均未计入增值税。
2. 2015 年 1-3 月，本公司进口煤销售量为 31.5 千吨，单位保留到“百万吨”后为 0 百万吨。
2016 年一季度，本公司煤炭销售量同比增长 27.1%，主要原因是：（1）今年一季度，
特别是 3 月份以来，主要下游行业煤炭需求回暖；（2）本公司充分利用自有运力加大外购
煤销售力度；以及（3）去年一季度煤炭销售量基数偏低。
2016 年，公司将继续坚持以实现下水煤最大比例为基本营销策略，并适当加强外购煤
及出口煤的销售。
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3. 自产煤单位生产成本情况
2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 变动
（重述） 主要变动原因
元/吨 元/吨 %
自产煤单位生产成本 106.3 114.9 (7.5)
原材料、燃料及动力 19.9 19.7 1.0
人工成本 17.5 18.1 (3.3) 自产煤产量同比增长
折旧及摊销 17.8 18.8 (5.3) 资本化的维简、安全费支出减
少，导致相应的折旧额减少
其他 51.1 58.3 (12.3) 生产辅助费用、矿务工程费减
少
其他成本由以下三部分组成：（1）与生产直接相关的支出，包括维简费、安全生产费、
洗选加工费、矿务工程费等，约占 75%；（2）生产辅助费用，约占 7%；（3）征地及塌陷
补偿、环保支出、地方性收费等，约占 18%。
3.3 发电分部主要经营指标分析
2016 年 1-3 月，本集团实现总售电量为 51.50 十亿千瓦时（2015 年同期：49.15 十亿
千瓦时（重述）），同比增长 4.8%；平均售电电价 311 元/兆瓦时（2015 年同期：354 元/
兆瓦时（重述）），同比下降 12.1%，下降的主要原因是电价调整；平均售电成本为 213.0
元/兆瓦时（2015 年同期：238.5 元/兆瓦时（重述）），同比下降 10.7%，下降的主要原因
是燃料价格下降。
报告期内，本集团锦界能源三期扩建工程项目（2×660 兆瓦）获得核准。
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本集团发电分部 2016 年第一季度经营情况如下：
1. 按电源种类
截至 2016 年
新增装机
电源种类 总发电量 总售电量 平均利用小时 售电电价 3 月 31 日总
容量
装机容量
十亿千瓦时 十亿千瓦时 小时 元/兆瓦时 兆瓦 兆瓦
1. 燃煤发电 53.25 49.89 1,019 306 - 52,257
2. 风电 0.01 0.01 586 597 - 16
3. 水电 0.08 0.08 631 294 - 125
4. 燃气发电 1.56 1.52 902 462 - 1,730
合计/加权平均 54.90 51.50 1,014 311 - 54,128
2. 按地区
发电量 售电量 售电价
所在地区/ （十亿千瓦时） （十亿千瓦时） （元/兆瓦时）
发电类型 2016 年1-3 月 2015 年1-3 月 变动 2016 年1-3 月 2015 年1-3 月 变动 2016 年1-3 月
（重述） （%） （重述） （%）
境内 54.50 52.18 4.4 51.15 48.70 5.0 310
燃煤发电 52.85 51.64 2.3 49.54 48.17 2.8 305
风电 0.01 0.01 0.0 0.01 0.01 0.0 597
水电 0.08 0.08 0.0 0.08 0.08 0.0 294
燃气发电 1.56 0.45 246.7 1.52 0.44 245.5 462
境外 0.40 0.51 (21.6) 0.35 0.45 (22.2) 429
燃煤发电 0.40 0.51 (21.6) 0.35 0.45 (22.2) 429
合计/平均 54.90 52.69 4.2 51.50 49.15 4.8 311
3.4 运输分部工作
2016 年一季度，本集团的自有铁路运输周转量达到 60.8 十亿吨公里，同比增长 40.1%。
主要原因是：
（1）通过本集团自有铁路网络运输的煤炭销售量（特别是运距较长的下水煤量）实
现同比较大增幅；
（2）本集团持续推进神华运输市场开发工作，扩大反向运输和正向非煤品的规模和
种类，加强运输衔接管理和运营激励，积极研究建立大运输、大物流体系；
（3）成功开行神朔铁路“三机重联牵引单元”万吨列车和朔黄铁路两万吨组合列车，
顺利打通“巴准-准池-朔黄”万吨列车运输通道，有效提升整体运力水平和运输效率。
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3.5 行业环境
2016 年，预计中国经济将保持中高速增长。一季度，国内生产总值（GDP）同比增长
6.7%。
一季度，煤炭市场延续供大于求的态势。下游主要耗煤行业需求同比有所回暖，部分煤
矿受停产、延后复产等影响，煤炭供应量受到抑制，煤炭供求关系朝有利于供给方的方向转
变，煤价止跌回升。截至 3 月底，环渤海动力煤（5,500 大卡）价格从 2015 年底的 372 元/
吨上升到 389 元/吨，涨幅 4.6%。全国原煤产量为 8.1 亿吨，同比下降 5.3%；煤炭进口量为
48.5 百万吨，同比下降 1.2%。
全国电力供需总体宽松。全社会用电量 13,524 亿千瓦时，同比增长 3.2%。全国规模以
上电厂火电发电量为 10,493 亿千瓦时，同比下降 2.2%；机组利用小时数较上年同期下降 108
小时。水电发电量为 2,033 亿千瓦时，同比增长 17.5%。
二季度，煤炭需求进入传统淡季。下半年，煤炭供应能力保持富余。但随着中国政府稳
增长、促改革政策的逐步落实，煤炭需求保持稳定。中国政府积极推进煤炭行业供给侧改革，
煤炭产能将退出 5 亿吨，减量重组 5 亿吨。从中长期来看，煤炭行业产能过剩将逐步得到化
解，供需有望渐趋平衡。
注：行业环境内容仅供参考，不构成任何投资建议。行业环境的资料来源于国家统计局、中国煤炭市
场网、中国煤炭资源网、中国电力企业联合会等。本公司力求数据准确可靠，但并不对其中全部或部分内
容的准确性、完整性或有效性承担任何责任或提供任何形式的保证，如有错漏，本公司恕不负责。
3.6 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.7 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
在报告期内或持续到报告期内，本公司控股股东神华集团公司所作承诺及履行情况如下：
是否及
承诺 承诺 承诺 承诺时间
承诺方 是否有履行期限 时严格
背景 类型 内容 及期限
履行
与首次公 避免 神华集 本公司与神华集团于 2005 年 5 是。2014 年 6 月中 是
开发行相 同业 团公司 2005 年 5 月 24 日签订 月 24 日， 国神华对外公告：中
关的承诺 竞争 了《避免同业竞争协 长期 国神华将于 2019 年
议》。根据此协议，神 6 月 30 日前对神华
华集团承诺不与本公 集团及其附属企业
司在国内外任何区域 的 14 项资产启动收
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2016 年第一季度报告
是否及
承诺 承诺 承诺 承诺时间
承诺方 是否有履行期限 时严格
背景 类型 内容 及期限
履行
内的主营业务发生竞 购工作（将资产收购
争，并授予本公司对神 方案提交中国神华
华集团的可能构成潜 内部有权机关履行
在同业竞争的业务机 审批程序）。
会和资产的优先交易
及选择权、优先受让权
及优先收购权。
其他承诺 股份 神华集 神华集团公司计划在 2015 年 7 是 是
增持 团公司 2015 年 7 月 8 日起 12 月 8 日，
相关 个月内以自身名义通 增持计划
承诺 过上海证券交易所证 期间及法
券交易系统增持本公 定期间
司 A 股股份。神华集团
公司承诺，在增持计划
实施期间及法定期间
内不减持其所持有的
本公司股份。
3.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比变动超过 50%
的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.9 本公司并无宣派或派付季度股息（包括现金分红）的计划。
3.10 释义
神华集团公司 指 神华集团有限责任公司
神华集团 指 神华集团公司及其控股子公司
中国神华/本公司 指 中国神华能源股份有限公司
本集团 指 本公司及其控股子公司
企业会计准则 指 中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则、企业会计准则应用
指南、企业会计准则解释及其他相关规定
国际财务报告准则 指 国际会计准则委员会颁布的国际财务报告准则
公司名称： 中国神华能源股份有限公司
法定代表人： 张玉卓
日期： 2016 年 4 月 29 日
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四、 附录
按企业会计准则编制
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:中国神华能源股份有限公司
单位：百万元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 58,370 47,850
以公允价值计量且其变动计入 15 12
当期损益的金融资产
应收票据 10,885 17,649
应收账款 25,703 23,370
预付款项 3,215 3,613
其他应收款 3,055 3,478
存货 14,345 12,816
其他流动资产 9,749 12,248
流动资产合计 125,337 121,036
非流动资产：
可供出售金融资产 1,795 1,795
长期股权投资 5,064 5,049
固定资产 314,556 318,953
在建工程 33,937 32,263
工程物资 1,661 1,347
无形资产 35,635 35,757
长期待摊费用 2,417 2,482
递延所得税资产 3,130 3,203
其他非流动资产 32,707 32,080
非流动资产合计 430,902 432,929
资产总计 556,239 553,965
流动负债：
短期借款 5,791 6,435
应付票据 2,226 2,473
应付账款 29,181 31,517
预收款项 2,961 3,624
应付职工薪酬 3,705 3,397
应交税费 5,830 5,536
应付利息 911 784
应付股利 2,890 2,786
其他应付款 31,446 33,357
一年内到期的非流动负债 7,172 6,580
其他流动负债 0 4,998
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2016 年第一季度报告
项目 期末余额 年初余额
流动负债合计 92,113 101,487
非流动负债：
长期借款 58,808 54,179
应付债券 34,563 34,606
长期应付款 2,357 2,523
预计负债 2,224 2,197
递延所得税负债 814 816
非流动负债合计 98,766 94,321
负债合计 190,879 195,808
所有者权益
股本 19,890 19,890
资本公积 74,716 74,729
其他综合收益 (161) (237)
专项储备 6,881 6,570
盈余公积 11,433 11,433
未分配利润 185,012 180,405
归属于母公司所有者权益合计 297,771 292,790
少数股东权益 67,589 65,367
所有者权益合计 365,360 358,157
负债和所有者权益总计 556,239 553,965
法定代表人：张玉卓 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
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2016 年第一季度报告
按企业会计准则编制
母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:中国神华能源股份有限公司
单位:百万元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 42,849 30,563
以公允价值计量且其变动计入当期损 15 12
益的金融资产
应收票据 2,040 3,368
应收账款 7,960 16,017
预付款项 457 468
应收股利 4,666 6,256
其他应收款 7,272 7,680
存货 4,310 4,436
其他流动资产 41,102 50,507
流动资产合计 110,671 119,307
非流动资产：
可供出售金融资产 1,647 1,647
长期股权投资 118,927 118,112
固定资产 40,197 41,247
在建工程 3,489 3,381
工程物资 95 88
无形资产 14,123 14,285
长期待摊费用 918 954
递延所得税资产 456 456
其他非流动资产 30,307 30,842
非流动资产合计 210,159 211,012
资产总计 320,830 330,319
流动负债：
短期借款 6,800 7,300
应付票据 381 366
应付账款 7,098 8,327
预收款项 74 67
应付职工薪酬 1,659 1,484
应交税费 3,031 2,892
应付利息 694 480
其他应付款 4,522 3,482
一年内到期的非流动负债 3,788 1,938
其他流动负债 33,809 54,587
流动负债合计 61,856 80,923
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2016 年第一季度报告
项目 期末余额 年初余额
非流动负债：
长期借款 2,343 3,872
应付债券 24,955 24,955
长期应付款 910 1,115
预计负债 1,170 1,156
非流动负债合计 29,378 31,098
负债合计 91,234 112,021
所有者权益：
股本 19,890 19,890
资本公积 77,429 77,429
专项储备 4,651 4,554
盈余公积 11,433 11,433
未分配利润 116,193 104,992
所有者权益合计 229,596 218,298
负债和所有者权益总计 320,830 330,319
法定代表人：张玉卓 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
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2016 年第一季度报告
按企业会计准则编制
合并利润表
2016 年 1-3 月
编制单位：中国神华能源股份有限公司
单位：百万元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额（重述）
一、营业总收入 39,402 41,292
二、营业总成本 30,527 31,414
其中：营业成本 23,518 24,962
营业税金及附加 1,284 1,497
销售费用 127 133
管理费用 4,368 3,989
财务费用 1,253 835
资产减值损失 (23) (2)
加：公允价值变动收益 9 1
投资收益 34 138
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 10 77
三、营业利润 8,918 10,017
加：营业外收入 67 127
减：营业外支出 178 63
其中：非流动资产处置损失 103 0
四、利润总额 8,807 10,081
减：所得税费用 2,243 2,230
五、净利润 6,564 7,851
归属于母公司所有者的净利润 4,607 5,859
少数股东损益 1,957 1,992
六、其他综合收益的税后净额 73 (160)
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 76 (161)
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收 0 0
益
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 76 (161)
外币财务报表折算差额 76 (161)
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 (3) 1
七、综合收益总额 6,637 7,691
归属于母公司所有者的综合收益总额 4,683 5,698
归属于少数股东的综合收益总额 1,954 1,993
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.232 0.295
（二）稀释每股收益(元/股) 0.232 0.295
法定代表人：张玉卓 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
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2016 年第一季度报告
按企业会计准则编制
母公司利润表
2016 年 1-3 月
编制单位：中国神华能源股份有限公司
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 9,732 11,266
减：营业成本 6,586 7,271
营业税金及附加 674 913
销售费用 0 2
管理费用 1,294 1,084
财务费用 377 503
加：公允价值变动收益 9 0
投资收益 10,793 2,947
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 0 79
二、营业利润 11,603 4,440
加：营业外收入 19 8
减：营业外支出 106 12
其中：非流动资产处置损失 86 0
三、利润总额 11,516 4,436
减：所得税费用 315 546
四、净利润 11,201 3,890
五、其他综合收益的税后净额 0 0
六、综合收益总额 11,201 3,890
法定代表人：张玉卓 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
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2016 年第一季度报告
按企业会计准则编制
合并现金流量表
2016 年 1-3 月
编制单位：中国神华能源股份有限公司
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额（重述）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 48,856 48,798
客户存款和同业存放款项净增加额 0 1,363
客户贷款及垫款净减少额 906 0
收取利息、手续费及佣金的现金 256 321
收到的税费返还 13 1
收到其他与经营活动有关的现金 989 969
经营活动现金流入小计 51,020 51,452
购买商品、接受劳务支付的现金 (17,605) (24,984)
客户存款和同业存放款项净减少额 (4,998) 0
客户贷款及垫款净增加额 0 (279)
支付利息、手续费及佣金的现金 (62) (61)
支付给职工以及为职工支付的现金 (4,428) (4,755)
支付的各项税费 (7,986) (9,047)
支付其他与经营活动有关的现金 (716) (1,844)
经营活动现金流出小计 (35,795) (40,970)
经营活动产生的现金流量净额 15,225 10,482
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0 402
取得投资收益收到的现金 95 180
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 2 22
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 332 72
投资活动现金流入小计 429 676
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 (3,026) (4,872)
现金
投资支付的现金 (5) (3)
支付其他与投资活动有关的现金 (1,066) (1,031)
投资活动现金流出小计 (4,097) (5,906)
投资活动产生的现金流量净额 (3,668) (5,230)
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 416 77
取得借款收到的现金 7,684 3,276
发行债券收到的现金 0 19,213
收到其他与筹资活动有关的现金 0 700
筹资活动现金流入小计 8,100 23,266
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2016 年第一季度报告
项目 本期金额 上期金额（重述）
偿还债务支付的现金 (8,387) (16,532)
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 (1,330) (1,549)
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 (168) (138)
支付其他与筹资活动有关的现金 (309) (4)
筹资活动现金流出小计 (10,026) (18,085)
筹资活动产生的现金流量净额 (1,926) 5,181
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 (5) 1
五、现金及现金等价物净增加额 9,626 10,434
加：期初现金及现金等价物余额 42,323 35,962
六、期末现金及现金等价物余额 51,949 46,396
法定代表人：张玉卓 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
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2016 年第一季度报告
按企业会计准则编制
母公司现金流量表
2016 年 1-3 月
编制单位：中国神华能源股份有限公司
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 19,766 10,235
收到的税费返还 12 0
收到其他与经营活动有关的现金 1,060 811
经营活动现金流入小计 20,838 11,046
购买商品、接受劳务支付的现金 (4,145) (5,084)
支付给职工以及为职工支付的现金 (1,522) (1,558)
支付的各项税费 (1,871) (2,399)
支付其他与经营活动有关的现金 (65) (987)
经营活动现金流出小计 (7,603) (10,028)
经营活动产生的现金流量净额 13,235 1,018
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 11,636 8,233
取得投资收益收到的现金 12,321 1,283
投资活动现金流入小计 23,957 9,516
购建固定资产、无形资产和其他长期资 (408) (333)
产支付的现金
投资支付的现金 (2,843) (10,441)
支付同一控制下企业合并对价 (309) 0
支付其他与投资活动有关的现金 (813) (295)
投资活动现金流出小计 (4,373) (11,069)
投资活动产生的现金流量净额 19,584 (1,553)
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 100 628
发行债券收到的现金 0 9,985
收到其他与筹资活动有关的现金 0 700
筹资活动现金流入小计 100 11,313
偿还债务支付的现金 (21,338) (16,999)
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 (109) (633)
筹资活动现金流出小计 (21,447) (17,632)
筹资活动产生的现金流量净额 (21,347) (6,319)
四、现金及现金等价物净增加（减少）额 11,472 (6,854)
加：期初现金及现金等价物余额 20,414 25,448
五、期末现金及现金等价物余额 31,886 18,594
法定代表人：张玉卓 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
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