本办法于二〇〇五年三月二十七日由公司第一届董事会第
三次会议审议通过，于二〇〇八年三月十五日经公司第一届董事
会第十九次会议修订，于二〇一〇年三月四日经公司第一届董事
会第三十九次会议修订，于二〇一九年四月二十五日经公司第四
届董事会第十九次会议修订。

                     第一章      总则

    第一条 为了促进中国神华能源股份有限公司（以下简称“中
国神华”或“公司”）的诚信自律、规范运作，保持中国神华诚
信、公正、透明的对外形象，加强与投资者之间的信息沟通，促
进投资者对中国神华的了解和认同，更好地服务于投资者，根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国
证券监督管理委员会颁布的《上市公司治理准则》及相关上市公
司信息披露的规定、香港证券及期货事务监察委员会颁布的《证
券及期货条例》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联
合交易所有限公司证券上市规则》及其他适用法律、法规、规范
性文件以及中国神华公司章程的规定，结合实际情况，特制定本
办法。

    第二条 投资者关系管理是指中国神华借助各种媒体和手


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段，通过充分的信息披露，与投资者进行交流和沟通，使投资者
及时了解中国神华的生产经营状况和发展前景，并取得投资者的
认同，与投资者之间建立一种相互信任、利益一致的公共关系。

    第三条 投资者关系管理的对象包括：
    （一）投资者（包括中国神华登记在册的投资者和潜在的投
资者）；
    （二）证券分析师及行业分析师；
    （三）财经媒体及行业媒体等其它相关媒体；
    （四）其他相关机构。
    如无特别说明，本办法所称的投资者为上述人员或机构的总
称。
  第四条 投资者关系管理的基本原则：
    （一）合法性原则：与投资者沟通应遵守上市地的有关法律、
法规和上市规则等；
    （二）相关性原则：及时准确充分地披露投资者关心的与中
国神华相关的信息；
    （三）公平性原则：公平对待上市地所有投资者；
    （四）成本效益原则：既要保证信息的时效性又要控制信息
沟通的成本；
    （五）保密性原则：与投资者进行信息沟通不得影响中国神
华生产经营，不得泄露商业机密和非公开披露的信息。
    第五条 投资者关系管理的目的：


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    （一）增加公司信息披露透明度，改善公司治理；
    （二）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公
司的进一步了解和熟悉；
    （三）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
    （四）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
    （五）促进公司股东整体利益最大化的投资理念。
    第六条 本办法适用于中国神华及所属分公司、全资子公司、
控股子公司（以下统称子分公司），参股子公司参照执行。

                   第二章   组织与职责

    第七条 董事长是中国神华投资者关系管理工作第一负责
人，负责审批重大项目投资者关系计划，主持参加重大投资者关
系活动，包括股东大会、业绩发布会、新闻发布会、路演推介、
重要境内外资本市场会议和重要的财经媒体采访等。董事长不能
出席的情况下，除法律法规或中国神华公司章程另有规定外，由
总裁或董事会秘书主持参加重大投资者关系活动。

    第八条 公司总裁及其他高级管理人员应当高度重视投资者
关系工作，负责审议与投资者沟通的主旨信息及汇总整理信息，
积极参与和投资者的沟通和交流。

    第九条 董事长及其他董事会成员、总裁及指定的其他高级
管理人员、证券事务代表等在接待投资者、证券分析师或接受媒
体访问前，应当从信息披露的角度适当征询董事会秘书的意见。


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    第十条 董事会秘书负责中国神华投资者关系管理的全面统
筹、协调与安排，包括：负责组织、拟定、实施中国神华投资者
关系计划；协调和组织中国神华信息披露事项；全面统筹、安排
并参加中国神华重大投资者关系活动；制定中国神华投资者关系
管理的评价及考核体系；为中国神华重大决策提供参谋咨询；向
中国神华高级管理层介绍信息披露的进展情况及资本市场动态；
根据需要安排对中国神华高级管理人员和投资者关系管理人员
进行培训等。

    第十一条 董事会监事会与投资者关系部（以下简称“董监
投部”）是中国神华董事会及董事会秘书的办事机构，是中国神
华投资者关系管理的职能部门。
    董监投部是中国神华与投资者沟通的基本桥梁，是中国神华
搜集与整理公开披露信息的综合性平台，是公开披露信息的唯一
提供者，是组织投资者活动、接待投资者的唯一部门。
    董监投部在董事会秘书的领导下开展信息披露工作，与投资
者保持良好的日常沟通与交流；具体落实中国神华各项投资者关
系活动；及时总结并汇报资本市场动态及投资者对行业与中国神
华的看法及建议；参加中国神华重要会议，参与中国神华重要决
策，发挥参谋咨询的作用。
    第十二条 在日常投资者关系管理工作中，董监投部的主要
工作内容包括：

    （一）汇集中国神华财务、业务、法律等相关信息，组织、


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协调定期报告和临时报告等的编制，根据证券上市地的法律、法
规、上市规则的要求和中国神华信息披露、投资者关系管理的相
关规定，及时进行统一披露；
    （二）拟定投资者关系管理的有关制度，报董事会批准实施；
    （三）组织召开股东大会、董事会，准备会议材料，组织实
施股东大会网络投票表决；
    （四）梳理上市相关法律法规，为领导决策提供支持；
    （五）组织中国神华相关部门，通过电话、电子邮件、传真、
接待来访等形式回答投资者的咨询，并调查研究中国神华与投资
者关系状况；
    （六）定期或者在必要时，组织证券分析师和相关中介机构
分析会、网络会议、业绩路演、投资者见面会等活动，与投资者
进行沟通；
    （七）在中国神华网站设立投资者关系管理专栏，同步披露
临时公告、定期报告等公开信息，方便投资者查询；
    （八）设立投资者关系热线，由专人值守，以便投资者咨询；
    （九）与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持联系，
提高市场对中国神华的关注度；
    （十）加强与财经媒体的合作，跟踪并引导媒体的报道，安
排高级管理人员和其他主要人员的采访、报道；
    （十一）与监管部门、行业协会、交易所等保持良好的合作、
交流和沟通，安排中国神华代表出席有关会议，维护中国神华形



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象，形成良好的沟通关系；
    （十二）与企业管理与法律事务部合作处理有关投资者及其
他证券事务的诉讼；
    （十三）知悉并参与中国神华可能引致信息披露义务的重大
事项，如重组、兼并、收购、重大合同或协议，并提供参考意见；
    （十四）建立投资者关系管理档案，按月对中国神华投资者
变化情况进行汇总，对投资者持股出现的异常情况及时上报中国
神华董事会，若情况达到《上海证券交易所股票上市规则》和《香
港联合交易所有限公司证券上市规则》所规定的程度，按有关规
定履行信息披露义务；
    （十五）按月汇总投资者咨询情况，对投资者关注的共同性
问题及时上报，以便中国神华进行分析和研究，进一步加强管理，
实现公司价值的最大化，最大程度地保护投资者的利益。

    第十三条 中国神华总部各部门应按要求参加投资者关系活
动，并为董监投部提供必要的支持，包括公司内外信息以及生产
经营信息的搜集与整理等。
    （一）办公室负责投资者关系活动的协调服务和安全保卫等
工作；
    （二）党建工作部（党委办公室）负责媒体关系管理，协助
安排投资者关系活动中的媒体事宜；
    （三）财务产权部负责定期提供信息披露和对外报送文件的
财务相关信息；


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    （四）企业管理与法律事务部负责定期提供信息披露和对外
报送文件的业务和法律相关信息。应董监投部的要求，从防范法
律风险角度为投资者关系管理工作中信息披露和对外报送的特
定文件进行核查；
    （五）国际业务部负责国（境）外业绩发布会、路演等外事
事务的审批、管理和服务，及相关资料的外语审校工作；
    （六）其他部门负责定期提供职责范围内信息披露和对外报
送文件的的相关信息。
    第十四条 中国神华的各分公司、纳入合并会计报表范围的
子公司，有义务协助董监投部实施投资者关系管理工作，并根据
董监投部的工作需要提供必要的支持，包括资料搜集与整理。
   第十五条 为董监投部提供资料的各部门或子分公司，应对
所提供资料的内容负责，应保证真实、准确、完整、及时。

        第三章     投资者关系管理的方式和工作程序

    第十六条 中国神华与投资者的沟通包括但不限于以下方
式：

    （一）公告，包括定期报告和临时报告及一般情况下写成“通
函（如适用）”；
    （二）股东大会；
    （三）中国神华网站；
    （四）电话咨询；


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    （五）媒体采访和报道；
    （六）邮寄资料；
    （七）实地考察和现场参观；
    （八）广告和其他宣传资料；
    （九）路演、分析师会议、主题推介等；
    （十）走访投资者。
    公司应按本办法规定，每年定期举办年报和中报业绩路演、
季报业绩网络交流、反向路演等投资者关系活动，积极参加投资
者论坛活动。
    第十七条 对投资者的接待程序：

    对于以电话、信函、传真、网站等形式提出问题的投资者，
董监投部应首先确定其来访意图。对于咨询中国神华投资信息的
投资者，如果该等问题所涉及的信息为公开披露信息，应及时予
以准确、完整的回答；如果该等问题所涉及的信息为非公开披露
信息，应委婉谢绝并告之理由。对于探询中国神华敏感信息的投
资者，如果有统一答复的，应按照统一答复及时回答；如果没有
统一答复的，应委婉谢绝并告之理由，对于投资者非常关心的问
题应及时向董事会秘书报告。
    对于实地拜访的投资者，按照如下程序接待：来访信息→了
解确认来访意图和人员→安排接待方式和接待人员→接待准备
和接待登记→接待、洽谈、回复等→董监投部备案。对于重要的
接待，应作接待记录、录音或录像。


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    第十八条 投资者接待工作由董监投部统一协调，中国神华
有关部门、单位应为接待投资者提供必要的工作条件。

    第十九条 按照对等原则和重要性原则，安排中国神华高级
管理人员会见投资者。到现场考察，需报请主管领导批准，并确
定考察计划和陪同人员。被考察单位应积极配合。

    第二十条 对投资者的信息披露应严格执行《中国神华能源
股份有限公司信息披露及重大事项内部报告管理办法》（中国神
华董监投〔2019〕59号）要求，保证中国神华对外信息披露的一
致性和统一性。

    第二十一条 中国神华应制定统一的标记，使用统一规格和
标识的信封、信函用纸、传真封页和名片，树立良好的对外形象。

    第二十二条 在接待投资者、证券分析师时，若对于该问题
的回答内容个别的或综合的等同于提供未曾发布的内幕信息，任
何人均必须拒绝回答。证券分析师要求提供或评论可能涉及中国
神华未曾发布的内幕信息，也必须拒绝回答。

    第二十三条 证券分析师或媒体记者误解了中国神华提供的
任何信息以致在其分析报告或报道中出现重大错误的，应要求该
证券分析师或媒体记者立即更正，并适当发布澄清公告。

    第二十四条 中国神华不应评论证券分析师的分析报告或预
测。对于证券分析师定期或不定期送达的分析报告并要求给与意
见，中国神华必须拒绝。对报告中载有的不正确资料，而该等资


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料已为公众所知悉或不属于内幕信息，中国神华应通知证券分析
师；若中国神华认为该等资料所包含的错误信息会涉及尚未公布
的内幕信息，应当考虑公开披露有关资料并同时纠正报告。

    第二十五条 中国神华应当加强与中小投资者的沟通和交
流，建立和投资者沟通的有效渠道，定期与投资者见面。公司应
努力为中小股东参加股东大会创造条件， 充分考虑召开的时间
和地点以便于股东参加。

               第四章    工作人员行为准则

    第二十六条 投资者关系活动是投资者了解中国神华情况的
主要窗口，投资者关系工作人员要热情、耐心、平等对待每一位
投资者。
    第二十七条 投资者关系工作人员应努力提高以下素质和技
能：
    （一）了解中国神华发展战略、管理、市场营销、财务、人
事状况以及中国神华所处行业的基本情况，准确把握与投资者交
流时的信息披露尺度；
    （二）熟悉公司治理、财务会计和信息披露相关法规；
    （三）具有较好的与投资者沟通的技能，有较强的协调能
力，具备熟练的英语听、说、写、译能力；
    （四）诚实守信，有良好的执业操守，不利用工作便利为自
己或他人谋求私利，不泄漏中国神华商业秘密和尚未公开披露的


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内幕信息。

                      第五章 监督检查

    第二十八条 公司监事会对投资者关系管理工作制度的实施
情况进行监督。
    第二十九条 公司在投资者关系管理工作中，不得出现以下
情形：
    （一）透露尚未公开披露的重大信息；
    （二）做出可能误导投资者的过度宣传行为；
    （三）对公司股票价格公开做出预期或承诺；
    （四）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行
为。
    出现上述情形给公司造成损失或不良影响的，由责任人承担
由此引起的一切法律责任。

                        第六章 附 则

    第三十条     本办法未尽事宜或与不时颁布的法律、行政法
规、其他有关规范性文件和中国神华公司章程的规定冲突的，以
法律、行政法规、其他有关规范性文件和中国神华公司章程的规
定为准。
    第三十一条    本办法由董监投部负责解释。
    第三十二条    本办法自发布之日起实行，原《中国神华能源
股份有限公司投资者关系管理制度》（中国神华董投〔2016〕40


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号）同时废止。




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