北京四方继保自动化股份有限公司
                     独立董事年报工作制度


    第一条 为了进一步提高公司信息披露质量，完善公司治理机制，加强内部

控制建设，充分发挥独立董事在年度财务报告编制和披露方面的作用，根据中国

证监会的要求和《北京四方继保自动化股份有限公司章程》（以下简称《公司章

程》）、《北京四方继保自动化股份有限公司独立董事工作制度》、《北京四方

继保自动化股份有限公司信息管理与披露制度》等有关规定，制定本制度。




    第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任

和义务，勤勉尽责的开展工作。




    第三条 每会计年度结束后60 日内，公司管理层应向独立董事全面汇报公司

本年度的经营、筹资、投资等情况和重大事项的进展情况，并适时安排独立董事

对重大事项进行实地考察。公司证券部负责书面记录，与会人员应当签字确认。




    第四条 首席财务官应在公司提供年报审计的会计师事务所（以下简称“会计

师事务所”）进场审计前向独立董事书面提交本年度财务年报审计工作安排及其

他相关材料。




    第五条 独立董事可以对公司聘请的会计师事务所是否具有证券、期货相关

业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师的从业资格进行核查。

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    第六条 在召开董事会会议审议财务年报前，首席财务官至少应安排一次独

立董事与会计师事务所的见面会，提供会计师事务所的初步审计意见，沟通审计

过程中发现的问题。独立董事应履行见面的职责，见面会应有书面记录及当事人

签字。




    第七条 独立董事应密切关注公司财务年报编制过程中的信息保密情况，严

防泄露内幕信息、内幕交易等违法、违规行为的发生。




    第八条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独

立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。




    第九条 本制度未尽事宜，公司独立董事应当依照有关法律、行政法规、部

门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。




    第十条 本工作制度由董事会负责修订及解释。




    第十一条 本工作制度自公司董事会通过之日起实施。




                                 北京四方继保自动化股份有限公司董事会

                                                           2019 年 1 月




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