北京四方继保自动化股份有限公司

           董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告

     根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》
等有关法律法规、《公司章程》、公司《董事会审计委员会议事规则》等规定，北
京四方继保自动化股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会勤勉尽
责，认真履行了审计监督职责。现对董事会审计委员会 2019 年度的履职情况汇
报如下：
    一、   公司董事会审计委员会基本情况：
    公司第五届董事会审计委员会由 3 名董事组成：孙卫国先生、张伟峰先生、
黄平先生，其中独立董事 2 名，由具有专业会计资格的独立董事孙卫国先生担任
审计委员会主任委员。
    2019 年 5 月 8 日，公司第六届董事会第一次会议审议通过了《关于公司
第六届董事会各专门委员会人员组成的议案》，确定公司第六届董事会审计委员
会成员。公司第六届董事会审计委员会由 3 名董事组成：陈晋蓉女士、钱晖先生、
祝朝晖先生，其中独立董事 2 名，由具有专业会计资格的独立董事陈晋蓉女士担
任审计委员会主任委员。
    二、   公司董事会审计委员会会议召开情况：
    报告期内，公司董事会审计委员会共召开了 4 次会议：
    1. 2019 年 3 月 25 日，公司董事会审计委员会召开 2019 年第一次会议，就
2018 年度内控内审工作情况、2019 年度工作计划听取汇报，对内控内审工作给
出了指导性意见。
    2. 2019 年 3 月 25 日，公司董事会审计委员会召开无公司管理层参加的 2019
年第二次会议，审计委员会委员审阅了公司财务报告，听取年审注册会计师汇报
年审情况、重大审计项目的情况及管理建议，认为年审注册会计师始终保持了遵
守职业道德基本原则中关于保持独立性的要求，按照审计计划顺利完成了审计工
作，出具的审计结论符合公司实际情况，不存在欺诈、舞弊行为或重大错报。
    3. 2019 年 3 月 25 日，公司董事会审计委员会召开 2019 年第三次会议，审
计委员会委员听取 2018 年度的审计总结，会议内容包括：公司关于内控自评报
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告的汇报、《2018 年度财务审计报告》、《2018 年度内部控制审计报告》,《2018
年度内部控制评价报告》、 关于续聘中证天通为公司 2019 年度审计机构的议案》。
    4. 2019 年 12 月 26 日，公司董事会审计委员会召开 2019 年第四次会议（第
六届审计委员会第一次会议），审计委员会委员认真听取了公司年审注册会计师
关于 2019 年度审计计划和目前审计工作进展的工作汇报，督促审计机构早日入
场，并对重要事项进行了讨论。
    三、   公司董事会审计委员会相关工作履职情况
    1. 年报审计工作中的履职情况
    在 2018 年年报编制过程中，董事会审计委员会与审计机构进行了充分有效
的沟通，认为公司年报审计工作在总体上按计划进度进行，审计机构严格按照审
计程序进行了公司年度财务报告的审计工作，在所有重大方面公允反映了公司的
财务状况及经营成果。
    在 2019 年年报编制过程中，董事会审计委员会严格按照相关规定，审阅了
公司编制的财务报表，并向公司管理层和财务负责人进行了询问，董事会审计委
员会认为：公司会计政策选用恰当，会计估计合理，未发现有重大错报、漏报情
况，同意将此财务报表提交审计机构进行审计。同时，在年报编制过程中，董事
会审计委员会与审计机构进行了有效的沟通，确保公司审计工作总体上按计划进
度进行；审计机构出具初步审计意见后，董事会审计委员会进行了详细审阅，认
为经审计机构初步审定的财务报表真实、准确、完整地反映了公司的整体情况，
同意将经审计机构审计的公司 2019 年度财务报告提交董事会审议。
    2. 监督及评估外部审计机构工作情况
    报告期内，董事会审计委员会对公司年度审计机构中证天通会计师事务所
（特殊普通合伙）的审计工作进行了调查和评估，认为该机构业务素质良好、恪
尽职守，在对公司财务会计报表、内部控制审计过程中体现出了良好的执业水平
和职业道德。
    3. 对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况
    报告期内，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内
部控制制度建设，审阅内部控制评价报告和内部控制审计报告，及时沟通发现的
问题与改进建议。

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    4. 对公司内部审计工作指导情况
    报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司年度内审工作计划、督促公司
内审部门按计划展开内审工作，并对内审中出现的问题提出了指导性意见，对公
司内审工作结果进行了评价，提高了内部审计的工作成效。
    5. 协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，董事会审计委员会召开会议，积极协调管理层就年报审计事项与
外部审计机构沟通，协调内部审计部门与外部审计机构的沟通及对外部审计工作
的配合。
    四、   总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会按照《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》、《公司章程》、《公司董事会审计委员会议事规则》等有关规
定，勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了相关职责。




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