北京四方继保自动化股份有限公司
2019 年年度股东大会会议资料
二〇二〇年五月
目录
北京四方继保自动化股份有限公司 2019 年年度股东大会会议议程 ...................................... 2
北京四方继保自动化股份有限公司 2019 年年度股东大会会议须知 ...................................... 4
议案一 关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案................................................................. 5
议案二 关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案............................................................... 10
议案三 关于公司 2019 年度财务决算报告的议案................................................................... 14
议案四 关于公司 2020 年度财务预算报告的议案................................................................... 17
议案五 关于公司 2019 年度利润分配方案的议案................................................................... 19
议案六 关于公司 2019 年年度报告及其摘要的议案............................................................... 20
议案七 关于确认公司董事 2019 年度薪酬的议案................................................................... 21
议案八 关于公司董事 2020 年度薪酬标准的议案................................................................... 22
议案九 关于确认公司监事 2019 年度薪酬的议案................................................................... 23
议案十 关于公司监事 2020 年度薪酬标准的议案................................................................... 24
议案十一 关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案............................................................... 25
议案十二 关于修订《对外担保管理办法》的议案................................................................. 26
议案十三 关于修订《关联交易管理办法》的议案................................................................. 27
议案十四 关于公司向花旗银行（中国）有限公司北京分行申请综合授信及为四方印度提供
担保的议案 ................................................................................................................................... 28
议案十五 关于公司向汇丰银行（中国）有限公司北京分行申请综合授信及为四方印度提供担
保的议案 ....................................................................................................................................... 29
议案十六 关于向中国建设银行股份有限公司北京中关村分行申请办理保函/备用信用证业务
及为四方印度提供担保的议案 ................................................................................................... 30
议案十七 关于公司全资子公司四方香港为其印度子公司申请综合授信提供担保的议案 31
议案十八 关于修订公司章程的议案 ......................................................................................... 32
议案十九 关于修订《董事会议事规则》的议案..................................................................... 33
北京四方继保自动化股份有限公司独立董事 2019 年度述职报告 ........................................ 34
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北京四方继保自动化股份有限公司
2019 年年度股东大会会议议程
本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。采用上海证券交
易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为2020年5月20日的交易时间段，即
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2020年5月20日的
9:15-15:00。
现场会议时间：2020年5月20日下午13：00
现场会议地点：公司一楼报告厅（北京市海淀区上地四街九号四方大厦）
会议召集人：公司董事会
会议主持人：董事长高秀环女士
现场会议议程：
一、主持人宣布大会开始，并宣布出席本次现场股东大会的股东（含股东代表）人数、
代表股份数额及占公司股本总额的比例。
二、大会推选监票人和计票人。
三、宣读并审议议案：
1、 《关于公司2019年度董事会工作报告的议案》；
2、 《关于公司2019年度监事会工作报告的议案》；
3、 《关于公司2019年度财务决算报告的议案》；
4、 《关于公司2020年度财务预算报告的议案》；
5、 《关于公司2019年度利润分配方案的议案》；
6、 《关于公司2019年年度报告及其摘要的议案》；
7、 《关于确认公司董事2019年度薪酬的议案》；
8、 《关于公司董事2020年度薪酬标准的议案》；
9、 《关于确认公司监事2019年度薪酬的议案》；
10、 《关于公司监事2020年度薪酬标准的议案》；
11、 《关于公司续聘2020年度审计机构的议案》；
12、 《关于修订<对外担保管理办法>的议案》；
13、 《关于修订<关联交易管理办法>的议案》；
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14、 《关于公司向花旗银行（中国）有限公司北京分行申请综合授信及为四方印度提供
担保的议案》；
15、 《关于公司向汇丰银行（中国）有限公司北京分行申请综合授信及为四方印度提供
担保的议案》；
16、 《关于向中国建设银行股份有限公司北京中关村分行申请办理保函/备用信用证业
务及为四方印度提供担保的议案》；
17、 《关于公司全资子公司四方香港为其印度子公司申请综合授信提供担保的议案》；
18、 《关于修订公司章程的议案》；
19、 《关于修订<董事会议事规则>的议案》。
四、听取独立董事宣读2019年度述职报告。
五、股东或股东代表发言和提问（如有），公司相关负责人员回答提问（如有）。
六、与会股东和股东代表对各项议案进行投票表决。
七、股东现场投票结束后，由计票人在监票人的监督下进行计票并统计投票结果。网络
投票结束后，通过上海证券交易所系统统计现场及网络投票的最终结果。
八、宣读股东大会决议。
九、律师宣读见证意见。
十、主持人宣布 2019 年度股东大会现场会议结束。
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北京四方继保自动化股份有限公司
2019 年年度股东大会会议须知
为维护投资者的合法权益，保障股东在公司2019年度股东大会期间依法行使权利，确保
股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《公司章程》、《公司股东大会议事规
则》的有关规定，制订如下参会须知：
1、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必请有资格出
席本次股东大会现场会议的相关人员准时到会场签到并参加会议，参会资格未得到确认的人
员，不得进入会场。
2、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项权利，并履行法定义务和遵守
有关规定，对于扰乱股东大会秩序和侵犯其它股东合法权益的，将报告有关部门处理。
3、股东在大会上有权发言和提问。为维护股东大会的秩序，保证各股东充分行使发言、
提问的权利，请准备发言和提问的股东事先向工作人员登记，并提供发言提纲。主持人视会
议的具体情况安排股东发言，安排公司有关人员回答股东提出的问题，会议主持人视情况掌
握发言及回答问题的时间。
4、股东发言应举手示意，并按照会议的安排进行。股东要求发言时，不得打断会议报
告人的报告或其他股东的发言，在大会进行表决时，股东不再进行发言。股东发言或提问应
围绕本次会议议题进行，简明扼要。
5、与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或有损公司、股东利益的质询，大
会主持人或相关负责人有权拒绝回答。
6、本次股东大会现场会议采用记名投票方式逐项进行表决，现场表决由两名股东代表、
一名监事代表和一名律师参加计票、监票。
7、未经公司董事会同意，任何人员不得以任何方式进行摄像、录音、拍照。如有违反，
大会主持人有权加以制止。
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议案一
关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案
各位股东及股东代表：
根据相关法律法规关于公司治理以及信息披露的相关要求，现将《北京四方继保自动化
股份有限公司 2019 年度董事会工作报告》（请参见附件）提请各位股东及股东代表审议。
本议案已经公司第六届董事会第七次会议审议通过。
附件：《北京四方继保自动化股份有限公司 2019 年度董事会工作报告》
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附件：
北京四方继保自动化股份有限公司
2019 年度董事会工作报告
一、 公司所属行业 2019 年度情况说明
2019 年，受全球经济政策不确定的影响，全球经济增长放缓，报告期内，国内 GDP 增
速为 6.1%，国内经济仍存在下行压力，但整体延续了总体平稳的发展态势。随着经济增长的
电力增量需求，及电能替代需求，电力体制、供给侧结构性等一系列改革相关政策的推进，
能源电力领域市场面临转型趋势，新的市场机会将不断显现。
2019 年，全国全社会用电量 7.23 万亿千瓦时，同比增长 4.5%，增速有所回落。全国全
口径发电装机容量 20.1 亿千瓦，同比增长 5.8%，非化石能源发电装机容量占比继续提高，电
力延续绿色低碳发展态势。总体上看，电力供需总体平衡，局部地区高峰时段电力供应偏紧。
全国电力工程建设投资完成 7995 亿元，同比下降 2%。其中，电源建设工程投资完成 3139
亿元，同比增加 16.26%；电网工程建设投资完成 4856 亿元，同比下降 9.62%。
二、 公司 2019 年主要业务经营成果
报告期内，公司董事会和经营团队积极应对外部环境变化，加强市场销售及产品开发管
理，在内部运营、客户服务、文化建设多方面推动改进与提升，实现营业收入 36.81 亿元，
同比增长 4.32%；现金流方面，受益国家良好的政策环境及有效的经营举措，经营活动产生
的现金流量净额为 8.61 亿元，较上年同期增长 65.79%。受投资收益降低影响，实现营业利润
2.04 亿元，同比下降 14.89%；实现归属于上市公司股东净利润 1.88 亿元，同比下降 13.42%。
公司 2019 年度的新签合同额和经营现金流均创历年新高，主营业务经营质量持续提升。
公司积极参加国家电网组织的电力物联网顶层设计研讨并参与相关建设项目，新一代智
能配变终端产品已中标多个项目；智能运行管控大数据系统等产品已在示范项目中应用并获
得好评。公司与电网客户合作的前沿技术项目，如一键顺控、智能运检、设备状态感知、高
适应性可再生能源供电、主动配电网关键技术、次同步振荡防控等数十个网省级科技项目均
顺利开展。
报告期内，公司主营业务稳定拓展：
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智能电网领域，新签合同额 26.73 亿元，同比增长 22.5%，市场份额稳中有升，持续位居
行业前列，其中在国家电网集中规模招标的中标金额创历史新高。公司持续跟踪新技术发展
动态，保持技术领先，并逐步开拓国际市场。公司中标国家电网公司首批智慧变电站示范项
目，张北-雄安、驻马店-南阳特高压交流输电工程保护控制系统项目，青海-河南、陕北-武汉、
雅中-江西特高压直流输电工程配套交流保护控制系统项目，安徽精准切负荷三期等重要工程
项目。中标泰国电力局曼谷五个变电站的设备升级改造项目；同时，公司与浙江电网公司合
作开发的继电保护大数据系统作为电力物联网前期示范项目成果得到了推广，提供全套控制
保护的渝鄂直流工程顺利投入运行。
智能配电领域，受前期中标项目合同签署节奏及交付放缓影响，新签合同额与营业收入
同比略有下降，报告期内中标额超过 10 亿元，同比增长超过 100%。公司采取综合措施，深
化用户合作交流、推进配网一二次融合产品应用，一二次融合成套设备在南方电网中标位居
行业前列，并在国际市场取得了一定突破。国内首个基于 5G 的配网差动保护应用示范项目
已通过验收。电力物联网方面，完成了电网新型 TTU 的研制和生产，在安徽、天津、河南等
省区取得项目突破。同时，参与了 2 个国家重点研发项目：交直流混合微电网关键设备研制
和技术研究项目，已完成了多能协调控制和能量管理系统的研制及一期示范工程实施；配电
网广域测量控制系统项目，已完成了在广州示范工程的现场部署。中标菲律宾 NGCP-388 项
目，是公司在菲律宾签订的首个覆盖一二次设备的供货项目。
智能发电与智慧用电领域，面对光伏市场的政策性萎缩，火电新建市场收窄等情况，公
司通过深耕风电市场、拓展水电市场、深挖火电改造市场等，发挥在过程控制和电气控制的
跨专业融合优势，经营情况稳中有升。新能源方面，中标粤电珠海金湾海上风电、三峡集团
福清兴化湾二期海上风电、新疆木垒大石头南 220kV 风电升压汇集站、西藏朗明桑珠孜区 50
兆瓦光伏生态示范等工程项目。传统发电方面，中标三峡集团白鹤滩 16*1000MW 水电站项
目，该电站为世界单机容量最大、总装机第二大水电站；中标刚果（金）布桑加 4*60MW 水
电站项目，国际市场拓展显著。智慧用电方面，在石油石化、钢铁冶金市场取得突破和提升，
中标茂名石化、中科炼化动力站、防城港钢铁基地炼铁高炉、炼钢连铸、唐山河钢产业升级
及宣钢产能转移等工程项目。持续推广综合能源服务的园区应用，中标山东电工生产厂区综
合能源服务项目，并顺利完成项目投运。
直流输电及电力电子，公司持续整合、优化直流输电及电力电子业务，聚焦优势领域，
新签合同额同比增长超过 40%。产品应用领域得到进一步扩展，电能质量治理类 SVG 产品在
轨道交通、石油石化、数据中心等新市场领域得到推广，并实现了国际铁路项目的应用突破，
保持了技术与产品的领先优势。公司提供关键直流控制保护设备的渝鄂背靠背柔性直流工程
顺利通过 168 小时现场试运行后成功投运，该工程项目是国家电网首个采用高压大容量柔性
直流输电技术实现区域联网的工程；“中压柔直配电网设备和技术”通过中国电机工程学会组
织的专家鉴定，鉴定结论为“整体技术处于国际领先水平”；公司参与的广东电网“支持能源
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消费革命的城市-园区双级“互联网+”智慧能源示范工程项目”、贵州电网“城市配电网柔性
互联关键设备及技术研究项目”重点示范项目相继通过验收；次同步产品保持技术和业绩双
领先优势，相继中标国家能源集团哈密电厂 GTSDC 次同步振荡抑制项目和国家能源集团府
谷电厂一、二期机组次同步谐振抑制装置项目。
新产品新技术研发：公司坚持技术研发创新，持续加强研发管理体系建设，同时在智能
变电站、智慧发电、二次设备运管、一二次融合、电能质量治理等领域进行研发投入并取得
创新成果。报告期内，中国电机工程学会组织的“四方股份 2019 科技成果鉴定会”获得了圆
满成功，包括多位两院院士在内的 100 多位专家应邀参加了会议，共完成了 12 项科技成果
的鉴定，其中 9 项成果整体国际领先，3 项成果整体国际先进、关键技术国际领先。2019 年，
公司参与制订和修订标准发布 30 项，其中 2 项国际标准，9 项国家标准，13 项行业标准，6
项团体标准。
风险控制管理方面：公司不断完善与实施企业内部控制，提高经营管理水平和风险防范
能力，促进企业可持续发展。报告期内，内审部门针对重要业务事项和高风险领域进行了检
查，以确保内控制度的有效实施，提高公司经营管理水平和风险防范能力；抽取多个重要订
单项目进行穿行测试，对项目的执行过程进行检查；对多个重要岗位人员进行了任期审计并
出具审计报告；加强了印章的管理，对所有盖章文件进行风险检查；同时持续监督跟进新成
立业务单元的制度、流程建设情况，保证新成立业务单元的制度建设及时、有效。
企业文化建设方面：公司在大力推动企业经营业绩发展的同时，持续重视企业文化的建
设，坚持“文化先导、战略聚焦、风控护航”的企业管理理念，对公司的企业文化、战略规
划、风险控制进行了梳理与优化。报告期内，继续开展“文化建设”系列活动，通过高管讲
文化课、质量案例研讨、经理人领导力提升项目、高管团队建设与党建活动联动、发表文化
建设社论等活动，将四方公司文化与日常工作有效衔接，提升公司的凝聚力。
三、 董事会关于公司未来发展的讨论与分析
国际能源产业正处于整体变革期，全球能源格局重塑加快，经济增长持续放缓、气候变
化、能源结构改变等推动能源产业进行前所未有的转型发展，绿色、低碳、高效、可再生成
为能源发展的必然趋势。我国处于转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期，
能源转型既面临协调处理与经济增长、环境保护的关系问题，又受限于能源结构不均衡的现
状，电力清洁替代、新能源发展提速、能源效率提升成为当前能源行业的主要挑战与机遇。
2020 年，国家进一步加快能源体系转型，持续推动电力发展由高速发展向高质量发展转
变，并落实配套保障政策与措施；技术方面，鼓励关键技术的创新，加强重点装备研发，加
快智能电网建设，建立智慧能源系统；市场方面，致力于营造良好的营商环境，提升投资成
果转化率，拓展多元化的投资渠道，为电力行业的高质、稳定发展提供了基础。国家电网与
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南方电网以高质基建、特高压工程提速、能源互联网建设、配电网能力提升为年度工作重点，
为整个行业提供了方向指引。
公司作为国内电力自动化领域的领先企业，深耕电力行业多年，以“让电力更安全、更
智能、更高效、更清洁”为使命，持续加强公司能力建设，提升组织活力，为客户提供品质
优良、技术先进的产品和性价比优越的解决方案。同时公司响应国家“一带一路”倡议，积
极推进公司国际化进程，致力成为国际领先的电力自动化系统服务商。公司顺应国家高质量
发展战略，积极抓住用能物联网和节能环保市场的发展机遇，成为智慧能源全面解决方案供
应商。
随着电力体制改革的稳步推进，以及物联网、大数据、5G、人工智能等技术的快速发展，
2020 年公司的经营管理将进一步聚焦战略规划，提高组织效率，以“稳业绩、提质量、练内
功、储能量”为指导思想，在确保公司稳健经营的同时，持续提升公司竞争力和盈利能力。
业务高质量发展方面，继续深耕电网需求，突破业务瓶颈，扩大新能源领域市场，稳步开拓
国际市场，挖掘重点行业市场空间；市场营销方面，持续推进立体营销体系建设，加强销售
工作的过程管理，实现精细化营销；产品交付与质量方面，持续提升运营交付能力，提高项
目履约质量，加强质量全过程管理，持续提升产品质量；信息化建设方面，结合公司现有业
务场景，以业务需求为导向，采用人工智能、大数据、远程协作等信息化技术，助力业务效
率提升；持续提升组织活力，优化人才结构，用高能力的人做高效的事。
具体内容详见 2020 年 3 月 27 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2019
年年度报告》。
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议案二
关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案
各位股东及股东代表：
根据相关法律法规关于公司治理以及信息披露的相关要求，现将《北京四方继保自动化
股份有限公司 2019 年度监事会工作报告》（请参见附件）提请各位股东及股东代表审议。
本议案已经公司第六届监事会第四次会议审议通过。
附件：《北京四方继保自动化股份有限公司 2019 年度监事会工作报告》
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附件:
北京四方继保自动化股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
公司监事会在报告期内，监事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、
《监事会议事规则》等有关法律、法规及公司规范的要求行使职权，履行义务，报告期内，
监事会共召开了 5 次会议，并列席了年度股东大会、临时股东大会和董事会会议，认真听取
了公司在生产经营、对外投资、财务管理、内部控制等方面的情况，积极参与公司重大事项
的决策，本着切实维护公司利益和对股东负责的态度，认真履行了监督职责，促进了公司规
范运作水平的提高。
监事会认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股
东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。监事
会对公司重大决议和决策的形成、表决程序进行了审查、监督，认为公司经营班子认真执行
了董事会的各项决议。
（一）监事会的工作情况
本年度监事会共计召开五次会议，各监事对公司监事会各项议案及其它事项均投同意票，
没有提出异议的情况。具体如下：
会议届次 召开日期 会议议题
1、《关于公司 2018 年度监事会工作报告的议案》；
2、《关于公司 2018 年度利润分配方案的议案》；
3、《关于公司 2018 年年度报告及其摘要的议案》；
第五届监事会 4、《关于公司 2018 年度内部控制评价报告的议案》；
2019 年 3 月 27 日
第十三次会议 5、《关于确认公司监事 2018 年度薪酬的议案》；
6、《关于公司监事 2019 年度薪酬标准的议案》；
7、《关于公司 2018 年度社会责任报告的议案》；
8、《关于选举公司第六届监事会股东代表监事的议案》。
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第五届监事会
2019 年 4 月 26 日 《关于公司 2019 年第一季度报告全文及正文的议案》
第十四次会议
第六届监事会
2019 年 5 月 8 日 《关于选举公司第六届监事会主席的议案》
第一次会议
第六届监事会 1、《关于公司 2019 年半年度报告及其摘要的议案》；
2019 年 8 月 28 日
第二次会议 2、《关于公司会计政策变更的议案》。
第六届监事会
2019 年 10 月 29 日 《关于公司 2019 年第三季度报告全文及正文的议案》
第三次会议
（二）监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司股东大会、董事会均严格依照国家有关法律、法规和《公司章程》行使
职权，履行义务。公司历次股东大会、董事会的召集、召开、表决、决议等决策程序均符合
法律法规的规定。内部控制制度完整、合理、有效，未发现公司董事、高级管理层执行公司
职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为。
（三）监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，北京中证天通会计师事务所对公司本年度财务报告进行了审计,并出具了标准
无保留意见的审计报告。公司监事会对公司财务结构和财务状况及有关业务进行了认真、细
致的检查，认为公司的资产负债表、现金流量表、利润表及利润分配表均真实、客观地反映
了公司的财务状况和经营成果。
(四) 监事会对公司收购、出售资产以及关联交易情况的独立意见
监事会认为，报告期内，关联交易属日常业务并按一般商业条款达成，公平合理。
(五) 监事会对内部控制评价报告的审阅情况
监事会认为，报告期内，公司内部控制自我评价比较客观的反映了公司内部控制的真实
情况，对公司内部控制的总结比较全面，也反映了公司重点控制活动的内部控制情况，包括
对子公司的管理控制、关联交易、重大投资和信息披露的内部控制情况。公司已建立了一套
良好的内部控制制度，不存在重大缺陷和异常事项，未对公司治理、经营管理及发展产生不
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良影响。公司各项制度自制定以来得到了有效的贯彻执行，对公司的规范运作起到了较好的
监督、指导作用。报告期内，公司不存在违反上交所《上市公司内部控制指引》及公司各项
内部控制制度的情形。报告期内，公司无泄露内幕信息的行为。
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议案三
关于公司 2019 年度财务决算报告的议案
各位股东及股东代表：
根据《企业会计准则》等相关法律法规的规定和《公司章程》有关规定，公司已完
成 2019 年度财务决算工作，现将有关情况报告如下：
一、 2019 年度财务决算基本情况
公司 2019 年度财务决算以经中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）审计的合并会计报
表为基础编制，本年度合并范围的公司包括：北京四方继保自动化股份有限公司（母公司）；
全资子公司北京四方继保工程技术有限公司、北京四方吉思电气有限公司、南京四方亿能电
力自动化有限公司、保定四方三伊电气有限公司、四方股份（香港）有限公司、北京中能博
瑞控制技术有限公司、四方继保（武汉）软件有限公司、保定四方继保工程技术有限公司、
保定四方电力控制设备有限公司、菲律宾四方继保自动化有限公司、四方股份（印度）有限
公司、南京四方致捷开关有限公司、四方智能（武汉）控制技术有限公司、四方肯尼亚有限
责任公司；控股子公司北京四方创能光电科技有限公司、西安四方星途测控技术有限公司。
2019 年度，公司实现营业收入 36.81 亿元，实现归属于本公司股东的净利润 1.88 亿元，
基本每股收益 0.24 元；期末总资产 58.33 亿元，总负债 19.40 亿元，所有者权益 38.93 亿元，
资产负债率 33.26%。主要财务指标及其同期比较情况如下：
单位：万元
主要会计数据 2019 年度 2018 年度 同比变动
营业收入 368,119.80 352,868.86 4.32%
毛利率（%） 41.44 42.57 降低 1.13 个百分点
利润总额 22,924.21 25,953.74 -11.67%
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归属于本公司股东的净利润 18,787.82 21,699.71 -13.42%
基本每股收益（元） 0.24 0.27 -11.11%
经营活动产生的现金流量净额 86,074.73 51,919.22 增加 34,155.51 万元
总资产 583,295.44 562,867.25 3.63%
归属于本公司的股东权益 391,748.93 397,241.53 -1.38%
二、 简要分析
1、本报告期内，在公司董事会和经营管理团队的共同努力下，公司营业收入比上年度同
比增长 4.32%，实现营业收入 368,119.80 万元；本报告期各项产品的营业收入中，输变电保
护和自动化系统等产品的营业收入较上年同期增长。本报告期内，公司主要产品的营业收入
情况如下：
主要产品类型 营业收入（万元） 同比变动
输变电保护和自动化系统 192,416.50 17.51%
发电与企业电力系统 87,664.76 -6.81%
配用电系统 51,366.31 -6.38%
电力电子应用系统 34,608.53 -10.52%
其他主营业务 861.36 356.33%
2、本报告期，公司产品平均毛利率为 41.44%，较上年同期降低 1.13 个百分点。
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3、本报告期，公司实现归属于本公司股东的净利润为 18,787.82 万元，较上年同期减少
2,911.89 万元，同比下降 13.42%。导致本报告期归属于本公司股东的净利润下降的主要原因
系：
①报告期内，合营企业北京 ABB 四方电力系统有限公司经营业绩下降，本期公司确认
的投资收益金额为-27.55 万元，较上年同期 3,315.48 万元下降 3,343.03 万元；
②报告期内，公司聘请专业评估机构对持有的上海泓申长期股权投资可回收金额进行了
价值分析评估，根据评估报告的结果，公司对持有的上海泓申长期股权投资计提了 3,700.41
万元的长期股权投资减值损失。
4、本报告期，公司经营活动现金流量净额为 86,074.73 万元，较上年同期增加 34,155.51
万元；主要原因系在国家督促清理清欠民营企业款项的背景下，公司持续加强应收账款
管理能力，加大货款催收力度，客户回款增加。
本议案已经公司第六届董事会第七次会议审议通过，现提交各位股东及股东代表审
议。
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议案四
关于公司 2020 年度财务预算报告的议案
各位股东及股东代表：
根据公司发展规划目标，公司拟订了 2020 年度财务预算，具体报告如下：
一、 财务预算编制基准
公司 2020 年度财务预算是以经中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）审计的 2019 年
度合并财务报表为基础，结合 2020 年国家宏观经济政策、市场环境变化预期、及公司中长期
经营规划，对公司 2020 年生产经营计划、管理目标及各项业务收支计划进行编制。
本预算按照《企业会计准则——基本准则》和其他各项具体会计准则、应用指南及准则
解释的规定，以 2020 年 1 月 1 日为预算编制基准日，并充分考虑预算批准日（即，董事会对
预算实际批准的日期）前的可预计事项进行编制。
二、财务预算编制的基本前提
1、假设本预算期内公司所处社会经济、法律和政策环境无重大变化。
2、假设本预算期内公司发生的资产收购、兼并行为未对公司盈利能力带来重大影响。
3、假设本预算期内市场行情、主要产品原材料供应价格无重大变化。
4、假设本预算期内国家利率、汇率变化对公司不存在重大影响。
5、本预算期内合并范围内各单位的企业所得税税率与 2019 年度保持一致。
三、 主要预算指标
基于对公司所处的行业发展情况和产品市场需求的分析，结合公司总体经营规划和 2020
年度工作目标，根据 2019 年度末公司存量合同情况及 2020 年度预计新签合同额目标进行分
析预计，2020 年度公司计划实现营业收入 37 亿元，同比增长 0.5% ，计划实现净利润 1.8 亿
元，2019 年实现净利润 1.79 亿元，同比增长 1.0%。
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四、重要资本性支出预算
根据公司发展战略及经营计划，2020 年度公司拟自筹资金 7000 万元，用于公司产品开
发测试，生产设备更新、厂房装修改造、信息化及办公设备购置等资本性支出项目。
本议案已经公司第六届董事会第七次会议审议通过，现提交各位股东及股东代表审议。
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议案五
关于公司 2019 年度利润分配方案的议案
各位股东及股东代表：
根据中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（中证天通[2020]证审
字第 0100004 号），四方股份母公司 2019 年度实现净利润为 247,964,912.22 元，累计可供股
东分配的利润为 1,307,580,623.36 元。公司拟以 2019 年末总股本 813,172,000 股扣减不参与利
润分配的回购股份 29,938,490 股，即 783,233,510 股为基数，每 10 股派发现金 1.78 元（含税），
合计发放现金红利 139,415,564.78 元。剩余未分配利润结转以后年度分配。本次利润分配不
进行资本公积转增股本和送红股。
鉴于公司正在实施股份回购事项，若公司董事会及股东大会审议通过利润分配预案后公
司股本结构发生变动的，则以实施利润分配方案的股权登记日可参与利润分配的总股本，按
照每股分配金额不变的原则对分配总额进行调整。
本议案已经公司第六届董事会第七次会议、第六届监事会第四次会议审议通过，现提交
各位股东及股东代表审议。
19
议案六
关于公司 2019 年年度报告及其摘要的议案
各位股东及股东代表：
根据相关法律法规，公司治理以及信息披露的相关要求，现将《北京四方继保自动化股
份有限公司 2019 年年度报告》及《北京四方继保自动化股份有限公司 2019 年年度报告摘要》
（已披露，刊登于 2020 年 3 月 27 日的上海证券交易所网站）提请各位股东及股东代表审议。
本议案已经公司第六届董事会第七次会议、第六届监事会第四次会议审议通过。
20
议案七
关于确认公司董事 2019 年度薪酬的议案
各位股东及股东代表：
根据公司 2019 年的经营情况以及公司各位董事的工作情况，拟对公司董事 2019 年度的
薪酬予以确认。公司董事 2019 年度的薪酬包括该人员 2019 年度发放的工资及年度绩效奖励
总额。公司根据相关法律法规统一按个人所得税代扣代缴个人所得税。2019 年度，公司董事
的税前薪酬情况如下表：
报告期内从公司获得的税前报酬
姓名 是否在公司关联方获取报酬
总额（万元）
高秀环 在控股股东单位领取
张涛 105.00
张伟峰 90.00
祝朝晖 90.00
崔翔 6.67
陈晋蓉 6.67
钱晖 6.67
黄平 3.33
孙卫国 3.33
闵勇 3.33
合计 315.00 /
本议案已经公司第六届董事会第七次会议审议通过，现提交各位股东及股东代表审议。
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议案八
关于公司董事 2020 年度薪酬标准的议案
各位股东及股东代表：
根据公司各位董事在上一年度的工作情况，并综合考虑公司 2020 年度的预期经营目标，
结合北京地区的上市公司薪酬水平，考虑同行业、同规模可比公司的情况，经董事会薪酬与
考核委员会充分比较和调研，公司董事 2020 年度薪酬方案如下：
1、公司独立董事 2020 年度的年薪为 10 万元；
2、公司非独立董事薪酬方案如下：
公司非独立董事同时兼任执行委员会成员，除了董事会赋予的职责外，对公司战略制定、
公司运营的内控体系建设和运营风险控制、战略投资论证和决策、战略新方向发展以及支持
主营业务发展等负责。所以公司非独立董事的薪酬也将按照“职级与薪酬优化项目”套改实
施，薪酬结构分为“基本薪酬”和“年度绩效奖励”，其“年度绩效奖励”与当期业绩相关，
但相关性低于经营管理层，此外与所负责工作范围任务完成情况相关。
本议案已经公司第六届董事会第七次会议审议通过，现提交各位股东及股东代表审议。
22
议案九
关于确认公司监事 2019 年度薪酬的议案
各位股东及股东代表：
根据公司 2019 年的经营情况以及公司各位监事的工作情况，拟对公司监事 2019 年度的
薪酬予以确定。公司监事 2019 年度的薪酬包括该等人员 2019 年度的年薪以及奖金。公司根
据相关法律法规统一按个人所得税标准代扣代缴个人所得税。2019 年度，公司监事的税前薪
酬情况如下表：
姓名 职务 2019 年税前薪酬总额（万元） 备注
刘晓亚 监事会主席 在控股股东单位领取薪酬
李佳琳 监事 38.88
孔长平 职工监事 37.35
2019 年 5 月不再担任公司
彭雅琴 监事会主席 6.48
监事
本议案已经公司第六届监事会第四次会议审议通过，现提交各位股东及股东代表审议。
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议案十
关于公司监事 2020 年度薪酬标准的议案
各位股东及股东代表：
根据公司 2019 年的经营情况以及公司各位监事的工作情况，拟对公司监事 2020 年度的
薪酬标准予以确定。公司监事 2020 年度的薪酬包括该等人员 2020 年度发放的工资及年度绩
效奖励总额，公司监事的月度工资根据公司薪酬体系确定标准发放，年度绩效奖励根据公司
经营情况以及本人的年度绩效考核结果计算发放。公司将根据相关法律法规统一代扣代缴个
人所得税。
本议案已经公司第六届监事会第四次审议通过，现提交各位股东及股东代表审议。
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议案十一
关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案
各位股东及股东代表：
根据公司董事会审计委员会的建议，经公司独立董事事前认可并发表独立意见，公司拟
续聘中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务报告审计机构及内部控制
审计机构，聘期一年，年服务费用为人民币 140 万元，双方具体权利义务按照聘用合同执行。
本议案已经公司第六届董事会第七次会议审议通过，现提交各位股东及股东代表审议。
25
议案十二
关于修订《对外担保管理办法》的议案
各位股东及股东代表：
根据公司实际发展需要，拟对《对外担保管理办法》部分条款进行修订，修订后的《对
外担保管理办法》已于 2019 年 8 月 30 日披露，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
本议案已经公司第六届董事会第四次会议审议通过，现提交各位股东及股东代表审议。
26
议案十三
关于修订《关联交易管理办法》的议案
各位股东及股东代表：
根据公司实际发展需要，拟对《关联交易管理办法》部分条款进行修订，修订后的《关
联交易管理办法》已于 2019 年 8 月 30 日披露，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
本议案已经公司第六届董事会第四次会议审议通过，现提交各位股东及股东代表审议。
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议案十四
关于公司向花旗银行（中国）有限公司北京分行
申请综合授信及为四方印度提供担保的议案
各位股东及股东代表：
公司拟向花旗银行（中国）有限公司北京分行申请开立金额不超过 150 万美元的融资性
保函，为间接控股子公司 Sifang Automation India Private Limited（以下简称“四方印度”）在境外
的融资提供担保，担保期限为自担保合同生效日起至融资性保函项下各笔融资项下债务履行
期限届满之日，担保方式为最高额连带责任保证担保。
截止 2019 年 12 月 31 日，四方印度经营情况如下：资产总额 4550.18 万元人民币，负债
总额 4455.79 万元人民币，资产净额 94.39 万元人民币，营业收入 5025.63 万元人民币，净利
润 54.46 万元人民币，资产负债率 97.93%。
本议案已经公司第六届董事会第七次会议审议通过，现提交各位股东及股东代表审议。
28
议案十五
关于公司向汇丰银行（中国）有限公司北京分行
申请综合授信及为四方印度提供担保的议案
各位股东及股东代表：
公司拟为间接控股子公司 Sifang Automation India Private Limited （以下简称“四方印度”）的
基础交易债务申请开立、延展或修改保函/备用信用证。公司拟为此项业务提供最高不超过伍
佰万元人民币的担保，担保期限为自担保合同生效日起至各笔信用证项下或有债务履行期限
届满之日，担保方式为最高额连带责任担保。
公司拟向汇丰银行（中国）有限公司北京分行申请开立金额不超过贰仟万元人民币的融
资性保函，为间接控股子公司四方印度在境外的融资提供担保，担保期限为自担保合同生效
日起至融资性保函项下各笔融资项下债务履行期限届满之日，担保方式为最高额连带责任保
证担保。
截止 2019 年 12 月 31 日，四方印度经营情况如下：资产总额 4550.18 万元人民币，负债
总额 4455.79 万元人民币，资产净额 94.39 万元人民币，营业收入 5025.63 万元人民币，净利
润 54.46 万元人民币，资产负债率 97.93 %。
本议案已经公司第六届董事会第七次会议审议通过，现提交各位股东及股东代表审议。
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议案十六
关于向中国建设银行股份有限公司北京中关村分行申请
办理保函/备用信用证业务及为四方印度提供担保的议案
各位股东及股东代表：
公司拟为间接控股子公司 Sifang Automation India Private Limited（以下简称“四方印度”）的
基础交易债务，向中国建设银行股份有限公司北京中关村分行申请开立、延展或修改保函/备
用信用证。同时全资子公司北京四方继保工程技术有限公司拟为此项业务提供最高不超过伍
佰万元人民币的担保，担保期限为自担保合同生效日起至各笔信用证项下或有债务履行期限
届满之日，担保方式为最高额连带责任保证担保。
截止 2019 年 12 月 31 日，四方印度经营情况如下：资产总额 4550.18 万元人民币，负债
总额 4455.79 万元人民币，资产净额 94.39 万元人民币，营业收入 5025.63 万元人民币，净利
润 54.46 万元人民币，资产负债率 97.93 %。
本议案已经公司第六届董事会第七次会议审议通过，现提交各位股东及股东代表审议。
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议案十七
关于公司全资子公司四方香港为其印度子公司
申请综合授信提供担保的议案
各位股东及股东代表：
公司全资子公司四方股份（香港）有限公司（以下简称“四方香港”）的子公司 Sifang
Automation India Private Limited（以下简称“四方印度”）拟向印度国家银行（SBI）申请综合
授信，申请额度为壹亿印度卢比。为前述事项，四方印度抵押其全部存货和应收账款，并由
公司全资子公司四方香港提供连带责任保证担保，担保期限为自担保合同生效日起至授信主
合同项下各笔融资项下债务履行期限届满之日。
截止 2019 年 12 月 31 日，四方印度经营情况如下：资产总额 4550.18 万元人民币，负债
总额 4455.79 万元人民币，资产净额 94.39 万元人民币，营业收入 5025.63 万元人民币，净利
润 54.46 万元人民币，资产负债率 97.93 %。
本议案已经公司第六届董事会第七次会议审议通过，现提交各位股东及股东代表审议。
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议案十八
关于修订公司章程的议案
各位股东及股东代表：
根据《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》及《上海证券交易所股票上市规则（2019
年 4 月修订）》等相关规定，结合公司的实际情况，拟对《公司章程》部分条款进行修订，修
订后的《公司章程》已于 2020 年 4 月 30 日披露，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。。
本议案已经公司第六届董事会第八次会议审议通过，现提交各位股东及股东代表审议。
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议案十九
关于修订《董事会议事规则》的议案
各位股东及股东代表：
根据公司章程的相关规定，结合公司的实际情况，拟对《董事会议事规则》部分条款进
行修订，修订后的《董事会议事规则》已于 2020 年 4 月 30 日披露，详见上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）。
本议案已经公司第六届董事会第八次会议审议通过，现提交各位股东及股东代表审议。
33
北京四方继保自动化股份有限公司
独立董事2019年度述职报告
作为北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严格按照
《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律
法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定，勤勉地履行独立董事的职责和义
务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，切实发挥独立董事的作用，有效维护了公司
全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2019年履行职责情况报告如下：
一、独立董事个人基本情况
公司现有三位独立董事，人数达到董事会人数的三分之一，符合相关法律法规中关于上
市公司独立董事人数比例和专业配置的要求。三位独立董事分别为崔翔先生、陈晋蓉女士、
钱晖先生，三位独立董事个人基本情况如下：
崔翔：现任华北电力大学教授，博士生导师、公司第六届董事会独立董事。兼任中国电
工技术学会常务理事、中国电机工程学会理事、《IEEE 电磁兼容会刊》副主编、IET 资深会
员（Fellow）、IEEE 高级会员等学术职务。
陈晋蓉：现任清华大学经济管理学院 EDP 副教授、公司第六届董事会独立董事、招金矿
业股份有限公司独立董事、山西潞安环保能源开发股份有限公司独立董事、亿阳信通股份有
限公司独立董事。兼任北京大学、复旦大学、浙江大学、山东大学等教学工作。
钱晖：2009 年 10 至今在北京久其软件股份有限公司工作，历任咨询总监、副总裁兼咨
询事业部总经理，现任北京久其软件股份有限公司副总裁兼研究院院长、公司第六届董事会
独立董事。兼任中国注册会计师协会信息化咨询委员会专家、中国大数据产业生态联盟专家
委员会委员、中国大数据产业生态联盟财经大数据专业委员会主任委员、中国人工智能及大
数据百人会专家、中关村大数据产业联盟民生大数据专业委员会主任委员。
34
作为四方股份的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，我们本人及
直系亲属均不持有公司股份，与公司或公司控股股东无关联关系，未受过中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在影响独立性的情况。
二、2019年度独立董事履职情况
（一）出席会议情况
2019年度公司董事会换届，我们被选举为第六届董事会独立董事。报告期内公司共召开
董事会9次、股东大会2次。我们认真审阅有关文件，运用自己的知识及积累的工作经验，对
所议事项发表自己的意见，并从专业角度提出合理化建议，促进公司科学决策。报告期内，
公司董事会、股东大会的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策均履行了相关程序，表
决结果及会议决议合法有效。2019年度，我们出席董事会、股东大会会议情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
姓名 以通讯 本年应出席 出席股东
本年应参加 亲自出 委托出 缺席
方式参 股东大会的 大会的次
董事会次数 席次数 席次数 次数
加次数 次数 数
崔翔 5 5 1 0 0 0 0
陈晋蓉 5 4 1 1 0 0 0
钱晖 5 4 0 1 0 0 0
黄平 4 4 0 0 0 2 0
孙卫国 4 4 0 0 0 2 1
闵勇 4 4 0 0 0 2 0
报告期内未对公司审议事项提出异议。
（二）现场考察情况
报告期内，我们对公司进行了考察、沟通、了解和指导工作，重点对公司的生产经营状
况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行考察；并通过电话等
方式，与公司内部董事、高级管理人员、董事会秘书及相关工作人员保持密切联系，时刻关
注外部环境、行业形势及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌
35
握公司的运行动态，有效维护中小股东权益。
（三）上市公司配合情况
我们行使职权时，上市公司相关人员能够做到积极配合，不拒绝、阻碍或隐瞒，不干预
独立董事独立行使职权。上市公司为独立董事提供了必要的工作条件，保证了独立董事享有
与其他董事同等的知情权，凡须经董事会决策的事项，能够按法定的时间提前通知独立董事
并同时提供足够的资料。
（四）培训学习情况
报告期内，我们持续学习最新法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规特别是涉及
到提高公司治理水平、防止内幕交易及保护股东权益尤其是中小股东权益等的认识和理解。
积极参加相关机构组织的独立董事专题培训及其他相关培训等，并将所学运用到日常工作中；
通过全面了解公司的各项制度，不断提高自己的履职能力，为公司的健康、稳定发展贡献力
量。
三、2019年度履职重点关注事项的情况
（一）2019年度关联交易情况
关于公司关联交易事项，经审查相关资料，我们认为，关联交易的签订程序及审议程序
符合相关法律法规及《公司章程》的规定；关联交易遵循公平、公允原则，交易价格以市场
价格为依据，关联交易协议的签订建立在平等自愿的基础上，不会损害公司及中小股东的利
益。
（二）2019年度对外担保及资金占用情况
我们对公司2019年度对外担保及控股股东、关联方占用资金情况发表了专项说明，认为：
2019年度，公司除为相关子公司按照相关法律法规及公司章程的规定提供担保外，公司及控
股子公司不存在为控股股东及其他关联方等任何单位或个人提供担保的情况，也不存在以前
年度发生并累计至2019年12月31日的对外担保、违规对外担保等情况；公司与关联方的资金
往来均属于正常经营性资金往来，不存在关联方违规占用公司资金情况。
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（三）2019年度高级管理人员薪酬情况
我们认为 2019 年度高级管理人员的报酬确定是依据公司的实际经营情况结合公司所处
行业的薪酬水平制定并根据其 2019 年度的工作情况所确定并严格发放的，没有损害公司及股
东利益。
（四）2019年度现金分红及其他投资者回报情况
2019年6月6日，公司在上海证券交易所网站披露了《北京四方继保自动化股份有限公司
2018年年度权益分派实施公告》。 该次权益分配以方案实施前的 公司2018年末总股本
813,172,000股扣减不参与利润分配的回购股份17,655,401股，即795,516,599股为基数，每10
股派发现金1.78元（含税）。我们认为2018年度利润分配方案综合考虑了目前行业特点、企
业发展阶段、经营情况和长远发展等因素。利润分配方案是合理的，且有效保护了投资者的
合法利益，有利于促进公司持续稳定发展。利润分配审议程序符合相关法律法规、《公司章
程》等相关规定。
（五） 2019年度公司、股东及实际控制人承诺履行情况
我们认为，公司、股东及实际控制人承诺履行情况与公司披露的承诺履行情况一致，公
司、股东及实际控制人很好地履行了各项承诺，在报告期内公司、股东及实际控制人没有发
生违反承诺履行的情况。
（六） 2019年度信息披露执行情况
我们认为报告期内公司董事会能够严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关
的法律、法规、其他规范性文件及《公司章程》，依据真实、准确、及时、完整、公平的原
则进行信息披露，确保正确履行信息披露义务，保护公司及其股东、债权人及其他利益相关
人的合法权益。
（七） 2019年度内部控制的执行情况
截至2019年年末，我们认为公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，各项内部控制
37
制度均符合国家有关法律、法规及监管部门的有关要求，并得到了有效的执行，能够保证公
司财务报告及相关会计信息的真实性、准确性和完整性，能够保证公司经营管理目标的实现。
（八） 2019年度董事会以及下属专门委员会的运作情况
1、董事会运作情况
公司董事会现有七名成员，包括高秀环、张涛、张伟峰、祝朝晖四名非独立董事及崔翔、
陈晋蓉、钱晖三名独立董事。报告期内，公司董事会严格遵守国家法律、法规和《公司章程》
的规定规范运作，共计召开了9次董事会会议，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的
有关规定。
2、专门委员会运作情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会。
四个专门委员会中，独立董事崔翔先生任提名委员会主任委员；独立董事陈晋蓉女士任
审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员；独立董事钱晖先生任薪酬
与考核委员会主任委员、战略委员会委员、审计委员会委员。
报告期内，各专门委员会积极开展工作，我们依据公司各专门委员会议事规则认真履行
职责，为公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。
四、总体评价和建议
我们作为公司的独立董事，在2019年度严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公
司章程》等有关规定，忠实、勤勉、尽责地履行职责，充分发挥了独立董事的作用，对公司
董事、高级管理人员履职情况进行有效地监督，确保董事会决策的公平、有效。积极学习了
相关法律法规和规章制度，进一步加深了对公司治理、规范运作以及保护社会公众股东权益
等相关法规的认识和理解，切实加强与提升了对控股股东的有效监督，注重并提高了对公司、
投资者特别是中小股东合法权益的保护，维护了公司的整体利益。
我们将继续本着谨慎、勤勉、认真的原则行使相关权利，履行独立董事的义务，继续发
挥协调、决策、监督的作用，确保发表客观公正的独立性意见；我们会继续维护好全体股东、
特别是中小股东的合法权益；进一步加强同公司中小股东、董事会、监事会、经营层之间的
38
沟通与交流，积极向公司董事会提供专业意见，提高公司董事会的决策职能和公司的专业化
运作水平，优化公司法人治理结构，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，努力为
公司发展、业绩提升贡献力量。
独立董事：崔翔 陈晋蓉 钱晖
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