证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2019-012
宁波拓普集团股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》
的相关规定，现将宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年度募
集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波拓普集团股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2017] 102 号）核准，公司以非公开发行方式发行人
民币普通股（A 股）股票 78,477,758 股，发行价格为 30.52 元/股，本次发行
募集资金总额为人民币 2,395,141,174.16 元，扣除发行费用 34,712,005.07 元
后募集资金净额为人民币 2,360,429,169.09 元。以上募集资金已于 2017 年 5
月 9 日全部到账，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 5 月 9 日
对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，出具了《宁波拓普集团股份有限公
司验资报告》（信会师报字[2017]第 ZF10536 号）。公司对募集资金采取了专户
存储制度。
（二）2018 年度募集资金使用及结余情况
报告期内，截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
明细 金额(元)
2017 年 12 月 31 日募集资金专户余额 652,255,373.77
减：购买理财产品 2,040,000,000.00
加：赎回理财产品 2,050,000,000.00
加：上年支付设备款本期退回 3,677,023.06
1
减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 10,283,131.50
减：2018 年度使用 483,126,184.44
加：2018 年存款利息收入减支付的银行手续费 49,230,515.68
减：本年暂时闲置募集资金补充流动资金 870,000,000.00
加：收回本年暂时闲置募集资金补充流动资金 790,000,000.00
2018 年 12 月 31 日募集资金专户余额 141,753,596.57
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，公司根据《上海证券
交易所股票上市规则》、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规定和要求，结合
公司实际情况，制定《拓普集团募集资金管理制度》（2015 年修订）（以下简
称“管理制度”），并于 2015 年 4 月 28 日经公司 2015 年第三次临时股东大会
审议通过。公司一直严格按照《管理制度》的规定对募集资金进行管理。根据《管
理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格
审批，以保证专款专用。
公司于 2017 年 5 月已分别与保荐人招商证券股份有限公司、中国银行股份
有限公司宁波北仑分行新碶支行、上海浦东发展银行宁波开发区支行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》；公司于 2017 年 7 月分别与宁波拓普底盘科技
有限公司、保荐人招商证券股份有限公司、上海浦东发展银行宁波开发区支行签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司于 2017 年 8 月分别与宁波拓普
汽车电子有限公司、保荐机构招商证券股份有限公司、宁波银行股份有限公司北
仑支行签订了《募集资金三方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异，协议履行情况良好。
截止 2018 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
账户
募集资金存储银行名称 账户名称 账号 期末余额（元）
性质
中国银行股份有限公司宁 宁波拓普集团股 活 期
351972763288 111,474,999.13
波北仑分行新碶支行 份有限公司 存款
2
账户
募集资金存储银行名称 账户名称 账号 期末余额（元）
性质
上海浦东发展银行宁波开 宁波拓普集团股 活 期
94110155300003444 27,663,731.61
发区支行 份有限公司 存款
上海浦东发展银行宁波开 宁波拓普底盘科 活 期
94110154740013165 已注销
发区支行 技有限公司 存款
宁波银行股份有限公司北 宁波拓普汽车电 活 期
51010122000997527 2,614,865.83
仑支行 子有限公司 存款
合计 141,753,596.57
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 48,973.23 万元，具体情况详
见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截止 2017 年 6 月 26 日，公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入
299,634,506.35 元。经公司 2017 年 7 月 12 日召开的第二届董事会第三十五次
会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议
案》，公司已于 2017 年 7 月置换出了先期投入的垫付资金 289,351,374.85 元，
于 2018 年 3 月置换剩余的先期银行承兑汇票垫付资金部分 10,283,131.50 元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2017 年 5 月 26 日，第二届董事会第三十三次会议审议通过了 《关于使
用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，公司拟不超过使用 150,000 万
元的闲置募集资金补充流动资金，使用期限不超过 12 个月。公司分别于 2017
年 5 月、2017 年 11 月、2018 年 1 月、2018 年 2 月、2018 年 4 月累计使用金额
为 139,000 万元，并分别于 2017 年 7 月、2018 年 3 月、2018 年 5 月累计将补充
流动资金的募集资金人民币 139,000 万元全部归还至募集资金账户。
2、2018 年 4 月 18 日，第三届董事会第五次会议审议通过了 《关于使用部
分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，公司拟不超过使用 100,000 万
元的闲置募集资金补充流动资金，使用期限自 2018 年 5 月 26 日起至 2019 年 6
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月 30 日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2018
年 6 月 7 日，公司召开的 2017 年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时
闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。
公司分别于 2018 年 6 月、7 月、8 月使用金额为 5,000 万元、47,000 万元、
5,000 万元，累计使用金额为 57,000 万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2017 年 5 月 26 日，公司召开的第二届董事会第三十三次会议审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》，
同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，对最高额度不超过人
民币 150,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性
好、有保本约定的理财产品或结构性存款。在决议有效期内该资金额度可以滚动
使用，并授权公司管理层在上述额度内具体实施和办理相关事项。授权期限自股
东大会通过之日起至 2018 年 6 月 30 日有效。公司独立董事、监事会和保荐机构
就该事项发表了同意意见。2017 年 6 月 16 日，公司召开的 2016 年年度股东大
会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理
财产品的议案》。
2018 年 4 月 18 日，公司召开的第三届董事会第五次会议审议通过了《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》，同
意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，对最高额度不超过人民
币 100,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款或购买保
本型理财产品，授权期限自 2018 年 7 月 1 日起至 2019 年 6 月 30 日止，额度内
资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意
意见。2018 年 6 月 7 日，公司召开的 2017 年年度股东大会审议通过了《关于使
用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》。
1、2017 年 7 月 25 日，公司使用闲置募集资金 50,000 万元购买兴业证券股
份有限公司保本型理财产品。具体参见公司 2017 年 7 月 27 日公告资料《关于使
用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的进展公告》。
该理财产品于 2018 年 1 月 25 日到期。
2、2017 年 10 月 27 日，公司使用闲置募集资金 20,000 万元购买兴业银行
股份有限公司保本型理财产品。具体参见公司 2017 年 10 月 28 日公告资料《关
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于使用部分暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的进展公告》。该理财产品于
2018 年 4 月 28 日到期。
3、2018 年 1 月 25 日，公司使用闲置募集资金 30,000 万元购买兴业证券股
份有限公司保本型理财产品。具体参见公司 2018 年 1 月 26 日公告资料《关于使
用部分暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的进展公告》。截止到 2018 年 6
月 30 日，该理财产品尚未到期。
4、2018 年 5 月 9 日，公司使用闲置募集资金 20,000 万元购买兴业银行股
份有限公司保本型理财产品。具体参见公司 2018 年 5 月 10 日公告资料《关于使
用部分暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的进展公告》。截止到 2018 年 6
月 30 日，该理财产品尚未到期。
5、2018 年 5 月 23 日，公司使用闲置募集资金 40,000 万元购买兴业银行股
份有限公司的结构性存款。具体参见公司 2018 年 5 月 24 日公告资料《关于使用
部分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。截止到 2018 年 6 月 30 日，
该结构性存款尚未到期。
6、2018 年 5 月 29 日，公司使用闲置募集资金 10,000 万元购买宁波银行股
份有限公司的结构性存款。具体参见公司 2018 年 5 月 30 日公告资料《关于使用
部分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。截止到 2018 年 6 月 30 日，
该结构性存款尚未到期。
7、2018 年 7 月 26 日,公司使用闲置募集资金 8,000 万元在兴业银行宁波分
行进行结构性存款。具体参见公司 2018 年 7 月 27 日公告资料《关于使用部分暂
时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。该理财产品于 2018 年 9 月 19 日
到期。
8、2018 年 7 月 26 日,公司使用闲置募集资金 15,000 万元在兴业银行宁波
分行进行结构性存款。具体参见公司 2018 年 7 月 27 日公告资料《关于使用部分
暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。该理财产品于 2018 年 12 月 28
日到期。
9、2018 年 8 月 23 日,公司使用闲置募集资金 7,000 万元在兴业银行宁波分
行进行结构性存款。具体参见公司 2018 年 8 月 24 日公告资料《关于使用部分暂
时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。该理财产品于 2018 年 12 月 28
日到期。
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10、2018 年 9 月 21 日,公司使用闲置募集资金 5,000 万元在宁波银行新碶
分行进行结构性存款。具体参见公司 2018 年 9 月 21 日公告资料《关于使用部分
暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。该理财产品于 2018 年 10 月 24
日到期。
11、2018 年 10 月 25 日,公司使用闲置募集资金 5,000 万元在兴业银行宁波
分行进行结构性存款。具体参见公司 2018 年 10 月 26 日公告资料《关于使用部
分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。截止到 2018 年 12 月 31 日，
该理财产品尚未到期。
12、2018 年 11 月 12 日,公司使用闲置募集资金 18,000 万元在兴业银行宁
波分行进行结构性存款。具体参见公司 2018 年 11 月 13 日公告资料《关于使用
部分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。截止到 2018 年 12 月 31
日，该理财产品尚未到期。
13、2018 年 11 月 23 日,公司使用闲置募集资金 7,000 万元在兴业银行宁波
分行进行结构性存款。具体参见公司 2018 年 11 月 26 日公告资料《关于使用部
分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。截止到 2018 年 12 月 31 日，
该理财产品尚未到期。
14、2018 年 11 月 23 日,公司使用闲置募集资金 20,000 万元在宁波银行北
仑支行进行结构性存款。具体参见公司 2018 年 11 月 26 日公告资料《关于使用
部分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。截止到 2018 年 12 月 31
日，该理财产品尚未到期。
15、2018 年 11 月 26 日, 拓普汽车电子使用闲置募集资金 7,000 万元在浦
发银行宁波开发区支行进行结构性存款。具体参见公司 2018 年 11 月 26 日公告
资料《关于使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。截止到
2018 年 12 月 31 日，该理财产品尚未到期。
16、2018 年 12 月 28 日,公司使用闲置募集资金 7,000 万元在浦发银行宁波
开发区支行进行结构性存款。具体参见公司 2019 年 1 月 2 日公告资料《关于使
用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。截止到 2018 年 12 月 31
日，该理财产品尚未到期。
17、2018 年 12 月 28 日,公司使用闲置募集资金 5,000 万元在浦发银行宁波
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开发区支行进行结构性存款。具体参见公司 2019 年 1 月 2 日公告资料《关于使
用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告》。截止到 2018 年 12 月 31
日，该理财产品尚未到期。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2017 年 9 月，公司发布《宁波拓普集团股份有限公司关于吸收合并全资子公
司暨变更募投项目实施主体的公告》，并于 2017 年 12 月，公司完成对宁波拓普
底盘科技有限公司的吸收合并相关工作。2018 年 12 月，公司完成对宁波拓普底
盘科技有限公司开立的上海浦东发展银行宁波开发区支行 94110154740013165 账
户的注销手续，其余额转入公司开立的上海浦东发展银行宁波开发区支行
94110155300003444 账户内。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，已使用的募集资金均投向
所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
特此公告。
附表 1、募集资金使用情况对照表
宁波拓普集团股份有限公司
2019 年 4 月 17 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波拓普集团股份有限公司 2018 年度 单位：万元
募集资金总额 236,042.92 本年度投入募集资金总额 48,973.23
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 101,970.18
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末累计 截至期
已变更项 是否 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末 投入金额与承 末投入 项目达到预定
承诺投资项 目，含部 调整后 本年度 本年度实 达到 性是否发
承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金额的 进度（%） 可使用状态日
目 分变更 投资总额 投入金额 现的效益 预计 生重大变
总额 金额(1) 金额(2) 差额 (4)＝ 期
（如有） 效益 化
(3)＝(1)-(2) (2)/(1)
1、汽车智能
不适
刹车系统项 否 196,174.00 193,330.91 193,330.91 47,858.96 95,684.53 97,646.38 49.49 尚处于建设期 不适用 否
用
目
2、汽车电子 不适
否 43,340.12 42,712.01 42,712.01 1,114.27 6,285.64 36,426.36 14.72 尚处于建设期 不适用 否
真空泵项目 用
合计 239,514.12 236,042.92 236,042.92 48,973.23 101,970.18 134,072.74 43.20
1、智能刹车系统 IBS，全新一代智能制动系统，是无人驾驶必不可少的核心部件。作为全新开发的项目，
未达到计划进度原因（分具体募投项目） IBS 尚处于验证和市场预推广阶段。公司预计该项目到达产状态还需延长三年建设期至 2022 年 5 月。
2、电子真空泵 EVP，是汽车刹车系统的重要部件。自立项以来，公司紧跟国际龙头，先后研发了柱塞式电
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子真空辅助泵、叶片式电子真空辅助泵和面向新能源汽车的叶片式电子真空独立泵等三代产品，陆续向众多客
户供货并应用于各类节能车型。该项目当前尚处于产能建设和产量爬坡期。达成既定目标，公司预计需延长建
设期三年至 2022 年 5 月。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 见“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 见“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 见“三、（八）募集资金其他使用情况”
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