公司代码：601689 公司简称：拓普集团
宁波拓普集团股份有限公司
2020 年第三季度报告
2020 年 10 月
宁波拓普集团股份有限公司 2020 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司基本情况 .......................................................... 3
三、 重要事项 .............................................................. 8
四、 附录................................................................. 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人邬建树、主管会计工作负责人洪铁阳及会计机构负责人（会计主管人员）洪铁阳
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 11,312,078,342.78 11,234,314,273.34 0.69
归属于上市公司 7,548,860,634.85 7,375,492,362.88 2.35
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 785,814,001.31 773,868,388.32 1.54
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 4,318,660,824.32 3,765,837,462.16 14.68
归属于上市公司 387,433,068.41 337,412,661.57 14.82
股东的净利润
归属于上市公司 359,210,132.61 315,217,777.83 13.96
股东的扣除非经
常性损益的净利
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润
加权平均净资产 5.19 4.57 增加 0.62 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.37 0.32 15.63
（元/股）
稀释每股收益 0.37 0.32 15.63
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金
项目 说明
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -408,268.30 -1,456,548.64
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 7,317,877.04 19,356,918.75
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占
用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各
项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价
值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合
并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的
损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 5,090,562.25 16,032,108.04
业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生
金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和
其他债权投资取得的投资收益
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单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房
地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损
益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -258,563.64 -922,226.13
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -146.02 882.98
所得税影响额 -1,650,439.94 -4,788,199.20
合计 10,091,021.39 28,222,935.80
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 27,729
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
期末持股数 比例 持有有限售条
股东名称（全称） 股份 股东性质
量 (%) 件股份数量 数量
状态
迈科国际控股（香港）有限公司 693,680,000 65.75 0 无 境外法人
香港中央结算有限公司 22,556,015 2.14 未知 未知
中信证券－中信银行－中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划 16,393,622 1.55 未知 未知
王孝安 8,580,979 0.81 未知 未知
中国工商银行股份有限公司－融通中国风 1 号灵活配置混合型证券投资基金 8,552,516 0.81 未知 未知
科威特政府投资局－自有资金 7,376,324 0.70 未知 未知
邬建树 7,210,308 0.68 0 无 境外自然人
中国工商银行股份有限公司－宝盈人工智能主题股票型证券投资基金 6,755,065 0.64 未知 未知
中国农业银行股份有限公司－上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 6,535,537 0.62 未知 未知
基本养老保险基金一二零六组合 5,867,470 0.56 未知 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
迈科国际控股（香港）有限公司 693,680,000 人民币普通股 693,680,000
香港中央结算有限公司 22,556,015 人民币普通股 22,556,015
中信证券－中信银行－中信证券红利价值一年持有混合型集合资产管理计划 16,393,622 人民币普通股 16,393,622
王孝安 8,580,979 人民币普通股 8,580,979
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中国工商银行股份有限公司－融通中国风 1 号灵活配置混合型证券投资基金 8,552,516 人民币普通股 8,552,516
科威特政府投资局－自有资金 7,376,324 人民币普通股 7,376,324
邬建树 7,210,308 人民币普通股 7,210,308
中国工商银行股份有限公司－宝盈人工智能主题股票型证券投资基金 6,755,065 人民币普通股 6,755,065
中国农业银行股份有限公司－上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 6,535,537 人民币普通股 6,535,537
基本养老保险基金一二零六组合 5,867,470 人民币普通股 5,867,470
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，邬建树先生持有迈科国际控股（香港）有限公司 100%股权。
除此以外，公司未知以上股东间是否存在关联关系或是否属于一致行动人
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表项目重大变动情况及原因
项 目 2020年9月30日 2019年12月31日 变动幅度 变动原因
货币资金 1,042,066,677.80 822,457,801.96 26.70% 主要系公司购买理
财资金减少，货币
资金增加所致
交易性金融资产 290,000,000.00 780,000,000.00 -62.82% 主要系公司购买理
财金额减少所致
应收票据 254,090,848.03 440,734,534.85 -42.35% 主要系本期收到的
银行承兑汇票减少
所致
其他应收款 7,080,581.15 13,981,969.00 -49.36% 主要系公司收回保
证金所致
持有待售资产 20,551,786.85 不适用 主要系公司将子公
司拟出售的旧厂房
及土地使用权重分
类至持有待售资产
其他非流动资产 192,292,232.29 97,855,571.08 96.51% 主要系公司预付工
程、设备款增加所
致
短期借款 645,918,494.35 500,318,635.16 29.10% 主要系公司短期银
行借款增加所致
预收款项 24,717,751.02 -100.00% 根据新收入准则，
公司将预收款项重
分类至合同负债
合同负债 58,240,620.24 不适用 根据新收入准则，
公司将预收款项重
分类至合同负债
应交税费 81,749,457.95 68,557,861.25 19.24% 主要系公司应交增
值税、企业所得税
增加所致
其他应付款 11,777,403.42 8,181,531.69 43.95% 主要系公司收到保
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证金增加所致
一年内到期的非流 62,837,810.76 -100.00% 主要系公司归还长
动负债 期借款所致
长期借款 182,500,000.00 -100.00% 主要系公司归还长
期借款所致
递延收益 204,015,017.22 172,340,145.15 18.38% 主要系公司收到与
资产相关的政府补
助增加所致
其他综合收益 -17,998,107.66 -4,380,983.53 -310.82% 主要系本期外币报
表折算差额变动所
致
2、利润表项目重大变动情况及原因
项 目 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 变动幅度 变动原因
财务费用 33,439,405.22 -4,636,359.11 821.24% 主要系本期汇率波动导
致汇兑损失增加所致
利息收入 12,289,528.86 18,057,500.55 -31.94% 主要系本期银行存款利
息减少所致
其他收益 15,395,818.75 10,543,182.36 46.03% 主要系本期归入其他收
益的政府补助增加所致
对联营企业和合 10,317,128.23 15,587,654.43 -33.81% 主要系本期确认的合
营企业的投资收 营、联营公司的投资收
益 益减少所致
信用减值损失 -4,361,023.63 2,175,398.68 300.47% 主要系本期计提应收账
款坏账准备增加所致
资产减值损失 -1,893,938.00 -6,287,984.58 -69.88% 主要系本期计提存货跌
价准备减少所致
营业外支出 1,040,549.28 2,623,502.47 -60.34% 主要系本期三包服务费
减少所致
3、现金流量表项目重大变化及原因
科目 本期数 上年同期数 变动比例
经营活动产生的现金流量净额 785,814,001.31 773,868,388.32 1.54%
投资活动产生的现金流量净额 -223,695,057.64 -692,141,989.41 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -312,695,880.99 -233,736,860.75 不适用
项 目 2020年1-9月 2019年1-9月 变动幅度 变动原因
收到其他与经营活 80,735,226.06 59,028,534.70 36.77% 主要系本期收到的政
动有关的现金 府补助增加所致
支付的各项税费 263,925,851.94 183,933,903.29 43.49% 主要系本期支付的增
值税和企业所得税增
加所致
处置固定资产、无 33,973,861.73 514,149.74 6507.78% 主要系本期收到子公
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形资产和其他长期 司处置旧厂房及土地
资产收回的现金净 使用权款项所致
额
投资支付的现金 880,000,000.00 1,740,100,000.00 -49.43% 主要系本期购买理财
产品金额减少所致
取得借款收到的现 716,775,000.00 142,100,000.00 404.42% 主要系本期银行借款
金 增加所致
偿还债务支付的现 813,990,800.00 55,000,000.00 1379.98% 主要系本期归还银行
金 借款增加所致
分配股利、利润或 215,480,080.99 320,836,860.75 -32.84% 主要系本期支付现金
偿付利息支付的现 股利金额减少所致
金
汇率变动对现金及 -12,452,353.22 1,227,437.01 -1114.50% 主要系本期汇率波动
现金等价物的影响 所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 宁波拓普集团股份有限公司
法定代表人 邬建树
日期 2020 年 10 月 19 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:宁波拓普集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,042,066,677.80 822,457,801.96
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 290,000,000.00 780,000,000.00
衍生金融资产
应收票据 254,090,848.03 440,734,534.85
应收账款 1,529,957,822.68 1,357,020,447.94
应收款项融资 529,841,923.04 587,351,790.19
预付款项 36,044,246.75 35,367,527.97
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 7,080,581.15 13,981,969.00
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,215,340,787.36 1,239,786,152.44
合同资产
持有待售资产 20,551,786.85
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 160,630,799.73 156,215,913.11
流动资产合计 5,085,605,473.39 5,432,916,137.46
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 135,533,078.55 125,215,950.32
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其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 32,788,139.40 30,960,256.31
固定资产 4,229,621,909.44 3,941,027,638.25
在建工程 622,623,922.81 611,737,763.71
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 611,149,959.05 605,767,648.14
开发支出
商誉 253,310,074.24 253,310,074.24
长期待摊费用 63,765,207.83 58,311,175.02
递延所得税资产 85,388,345.78 77,212,058.81
其他非流动资产 192,292,232.29 97,855,571.08
非流动资产合计 6,226,472,869.39 5,801,398,135.88
资产总计 11,312,078,342.78 11,234,314,273.34
流动负债：
短期借款 645,918,494.35 500,318,635.16
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,125,161,989.31 1,184,846,663.26
应付账款 1,440,731,960.97 1,458,517,214.69
预收款项 24,717,751.02
合同负债 58,240,620.24
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 113,131,719.42 118,780,048.70
应交税费 81,749,457.95 68,557,861.25
其他应付款 11,777,403.42 8,181,531.69
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 62,837,810.76
其他流动负债
流动负债合计 3,476,711,645.66 3,426,757,516.53
非流动负债：
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保险合同准备金
长期借款 182,500,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 204,015,017.22 172,340,145.15
递延所得税负债 51,843,342.00 48,067,326.66
其他非流动负债
非流动负债合计 255,858,359.22 402,907,471.81
负债合计 3,732,570,004.88 3,829,664,988.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,054,987,749.00 1,054,987,749.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,409,439,863.07 3,409,439,863.07
减：库存股
其他综合收益 -17,998,107.66 -4,380,983.53
专项储备
盈余公积 412,680,608.91 412,680,608.91
一般风险准备
未分配利润 2,689,750,521.53 2,502,765,125.43
归属于母公司所有者权益（或股东权 7,548,860,634.85 7,375,492,362.88
益）合计
少数股东权益 30,647,703.05 29,156,922.12
所有者权益（或股东权益）合计 7,579,508,337.90 7,404,649,285.00
负债和所有者权益（或股东权益） 11,312,078,342.78 11,234,314,273.34
总计
法定代表人：邬建树 主管会计工作负责人：洪铁阳 会计机构负责人：洪铁阳
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:宁波拓普集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 289,422,682.44 381,471,584.55
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交易性金融资产 290,000,000.00 780,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,345,295,728.28 1,251,021,599.94
应收款项融资 130,000.00
预付款项 19,680,059.76 15,387,320.53
其他应收款 54,277,507.89 49,355,223.60
其中：应收利息
应收股利
存货 537,525,592.16 569,539,150.24
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,536,331,570.53 3,046,774,878.86
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 3,778,362,039.03 3,437,103,706.24
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 32,788,139.40 30,960,256.31
固定资产 2,270,550,396.71 2,163,880,764.04
在建工程 202,346,410.20 255,670,050.01
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 259,264,471.07 263,906,427.20
开发支出
商誉
长期待摊费用 28,651,646.27 24,317,606.15
递延所得税资产 27,099,117.82 25,299,141.67
其他非流动资产 27,282,399.24 28,726,157.69
非流动资产合计 6,626,344,619.74 6,229,864,109.31
资产总计 9,162,676,190.27 9,276,638,988.17
流动负债：
短期借款 400,344,444.44 500,318,635.16
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 81,108,599.48
应付账款 821,112,024.93 886,276,735.51
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宁波拓普集团股份有限公司 2020 年第三季度报告
预收款项 10,850,973.20
合同负债 1,896,240.87
应付职工薪酬 61,304,336.39 63,291,315.71
应交税费 56,560,423.97 43,013,189.57
其他应付款 4,398,609.01 31,414,682.50
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 62,837,810.76
其他流动负债
流动负债合计 1,426,724,679.09 1,598,003,342.41
非流动负债：
长期借款 182,500,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 64,202,575.34 53,152,160.61
递延所得税负债 30,090,163.96 26,087,040.58
其他非流动负债
非流动负债合计 94,292,739.30 261,739,201.19
负债合计 1,521,017,418.39 1,859,742,543.60
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,054,987,749.00 1,054,987,749.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,409,439,863.07 3,409,439,863.07
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 412,680,608.91 412,680,608.91
未分配利润 2,764,550,550.90 2,539,788,223.59
所有者权益（或股东权益）合计 7,641,658,771.88 7,416,896,444.57
负债和所有者权益（或股东权益） 9,162,676,190.27 9,276,638,988.17
总计
法定代表人：邬建树 主管会计工作负责人：洪铁阳 会计机构负责人：洪铁阳
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宁波拓普集团股份有限公司 2020 年第三季度报告
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：宁波拓普集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收 1,756,645,009.48 1,327,550,960.04 4,318,660,824.32 3,765,837,462.16
入
其中：营业收 1,756,645,009.48 1,327,550,960.04 4,318,660,824.32 3,765,837,462.16
入
利息收入
已赚保费
手续费及佣
金收入
二、营业总成 1,558,904,795.04 1,186,348,673.20 3,884,957,855.62 3,396,212,756.35
本
其中：营业成 1,297,688,901.04 977,469,609.98 3,194,278,450.31 2,781,161,202.71
本
利息支出
手续费及佣
金支出
退保金
赔付支出净
额
提取保险责
任准备金净
额
保单红利支
出
分保费用
税金及附加 16,022,024.11 12,902,906.81 41,217,043.68 34,006,226.09
销售费用 80,340,143.20 68,757,493.47 204,595,366.24 193,296,058.18
管理费用 52,909,278.12 49,953,970.26 153,141,352.90 156,696,092.70
研发费用 93,156,123.84 83,186,405.49 258,286,237.27 235,689,535.78
财务费用 18,788,324.73 -5,921,712.81 33,439,405.22 -4,636,359.11
其中：利息费 3,175,251.04 7,445,062.75 16,406,066.43 21,244,644.93
用
利息收入 5,017,452.03 4,873,010.52 12,289,528.86 18,057,500.55
加：其他收益 6,065,177.04 3,263,597.26 15,395,818.75 10,543,182.36
投资收益（损 8,660,013.82 15,361,083.63 26,349,236.27 32,326,730.71
失以“－”号
填列）
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其中：对联营 3,569,451.57 6,213,616.13 10,317,128.23 15,587,654.43
企业和合营
企业的投资
收益
以摊余成本
计量的金融
资产终止确
认收益
汇兑收益（损
失以“－”号
填列）
净敞口套期
收益（损失以
“-”号填列）
公允价值变
动收益（损失
以“－”号填
列）
信用减值损 -10,264,042.04 -2,403,162.09 -4,361,023.63 2,175,398.68
失（损失以
“－”号填
列）
资产减值损 82,180.60 -5,419,052.33 -1,893,938.00 -6,287,984.58
失（损失以
“－”号填
列）
资产处置收 -408,268.30 -265,093.30 -1,456,548.64 -1,272,948.11
益（损失以
“－”号填
列）
三、营业利润 201,875,275.56 151,739,660.01 467,736,513.45 407,109,084.87
（亏损以
“－”号填
列）
加：营业外收 1,239,681.03 2,178,798.17 4,013,174.53 3,360,958.11
入
减：营业外支 267,283.55 2,009,821.00 1,040,549.28 2,623,502.47
出
四、利润总额 202,847,673.04 151,908,637.18 470,709,138.70 407,846,540.51
（亏损总额
以“－”号
填列）
减：所得税费 29,389,732.57 21,127,203.95 81,701,437.05 66,362,538.35
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用
五、净利润 173,457,940.47 130,781,433.23 389,007,701.65 341,484,002.16
（净亏损以
“－”号填
列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营 173,457,940.47 130,781,433.23 389,007,701.65 341,484,002.16
净利润（净亏
损以“－”
号填列）
2.终止经营
净利润（净亏
损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母 171,449,829.91 126,723,472.55 387,433,068.41 337,412,661.57
公司股东的
净利润（净亏
损以“-”号
填列）
2.少数股东 2,008,110.56 4,057,960.68 1,574,633.24 4,071,340.59
损益（净亏损
以“-”号填
列）
六、其他综合 -2,677,826.21 -2,571,822.05 -13,617,124.13 -2,899,440.82
收益的税后
净额
（一）归属母 -2,677,826.21 -2,571,822.05 -13,617,124.13 -2,899,440.82
公司所有者
的其他综合
收益的税后
净额
1.不能重分
类进损益的
其他综合收
益
（1）重新计
量设定受益
计划变动额
（2）权益法
下不能转损
益的其他综
合收益
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（3）其他权
益工具投资
公允价值变
动
（4）企业自
身信用风险
公允价值变
动
2.将重分类 -2,677,826.21 -2,571,822.05 -13,617,124.13 -2,899,440.82
进损益的其
他综合收益
（1）权益法
下可转损益
的其他综合
收益
（2）其他债
权投资公允
价值变动
（3）金融资
产重分类计
入其他综合
收益的金额
（4）其他债
权投资信用
减值准备
（5）现金流
量套期储备
（6）外币财 -2,677,826.21 -2,571,822.05 -13,617,124.13 -2,899,440.82
务报表折算
差额
（7）其他
（二）归属于
少数股东的
其他综合收
益的税后净
额
七、综合收益 170,780,114.26 128,209,611.18 375,390,577.52 338,584,561.34
总额
（一）归属于 168,772,003.70 124,151,650.50 373,815,944.28 334,513,220.75
母公司所有
者的综合收
益总额
（二）归属于 2,008,110.56 4,057,960.68 1,574,633.24 4,071,340.59
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少数股东的
综合收益总
额
八、每股收益：
（一）基本每 0.17 0.12 0.37 0.32
股收益(元/
股)
（二）稀释每 0.17 0.12 0.37 0.32
股收益(元/
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：邬建树 主管会计工作负责人：洪铁阳 会计机构负责人：洪铁阳
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：宁波拓普集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） 度（7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 1,027,737,670.95 897,792,570.54 2,558,907,704.81 2,479,340,300.18
减：营业成本 745,043,222.13 671,454,133.59 1,864,198,778.75 1,830,064,420.77
税金及附加 9,554,603.28 7,770,847.77 25,091,968.89 18,541,854.62
销售费用 12,045,792.60 10,666,554.97 30,678,651.98 30,875,460.16
管理费用 28,885,183.60 24,974,551.23 83,849,863.64 76,866,541.86
研发费用 73,682,909.06 64,909,526.02 199,790,418.96 176,867,928.32
财务费用 1,466,745.52 3,940,942.43 12,481,798.71 9,283,559.03
其中：利息费用 2,850,531.55 7,495,577.53 16,054,265.02 21,244,644.93
利息收入 1,479,081.43 3,818,169.97 3,826,134.44 12,345,173.13
加：其他收益 2,617,706.76 718,359.51 4,731,010.00 3,775,078.53
投资收益（损失 6,117,031.86 15,113,112.58 133,806,254.31 30,805,847.31
以“－”号填列）
其中：对联营企 3,569,451.57 6,213,616.13 10,317,128.23 15,587,654.43
业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计
量的金融资产
终止确认收益
净敞口套期收
益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动
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收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失 -2,902,124.41 2,120,330.32 -2,501,739.45 2,598,529.52
（损失以“－”
号填列）
资产减值损失 105,865.85 -5,419,052.33 -1,683,399.50 -6,287,984.58
（损失以“－”
号填列）
资产处置收益 -655,861.56 -248,585.21 -1,073,148.88 -1,265,923.37
（损失以“－”
号填列）
二、营业利润（亏 162,341,833.26 126,360,179.40 476,095,200.36 366,466,082.83
损以“－”号填
列）
加：营业外收入 491,387.92 1,405,561.06 1,017,617.62
减：营业外支出 10,063.68 1,818,903.78 37,300.56 1,882,164.07
三、利润总额（亏 162,331,769.58 125,032,663.54 477,463,460.86 365,601,536.38
损总额以“－”
号填列）
减：所得税费用 22,138,301.54 26,857,437.50 52,253,461.24 62,110,155.50
四、净利润（净 140,193,468.04 98,175,226.04 425,209,999.62 303,491,380.88
亏损以“－”号
填列）
（一）持续经营 140,193,468.04 98,175,226.04 425,209,999.62 303,491,380.88
净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）终止经营
净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收
益的税后净额
（一）不能重分
类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设
定受益计划变
动额
2.权益法下不能
转损益的其他综
合收益
3.其他权益工具
投资公允价值变
动
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4.企业自身信用
风险公允价值变
动
（二）将重分类
进损益的其他
综合收益
1.权益法下可
转损益的其他
综合收益
2.其他债权投
资公允价值变
动
3.金融资产重
分类计入其他
综合收益的金
额
4.其他债权投
资信用减值准
备
5.现金流量套
期储备
6.外币财务报
表折算差额
7.其他
六、综合收益总 140,193,468.04 98,175,226.04 425,209,999.62 303,491,380.88
额
七、每股收益：
（一）基本每股 0.13 0.10 0.40 0.29
收益(元/股)
（二）稀释每股 0.13 0.10 0.40 0.29
收益(元/股)
法定代表人：邬建树 主管会计工作负责人：洪铁阳 会计机构负责人：洪铁阳
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：宁波拓普集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,524,594,431.76 4,364,736,130.04
客户存款和同业存放款项净增加额
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向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 126,655,242.06 107,464,975.71
收到其他与经营活动有关的现金 80,735,226.06 59,028,534.70
经营活动现金流入小计 4,731,984,899.88 4,531,229,640.45
购买商品、接受劳务支付的现金 2,914,738,977.70 2,799,138,214.65
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 524,604,007.39 526,486,545.39
支付的各项税费 263,925,851.94 183,933,903.29
支付其他与经营活动有关的现金 242,902,061.54 247,802,588.80
经营活动现金流出小计 3,946,170,898.57 3,757,361,252.13
经营活动产生的现金流量净额 785,814,001.31 773,868,388.32
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,386,302,089.17 1,656,982,279.41
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 33,973,861.73 514,149.74
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,420,275,950.90 1,657,496,429.15
购建固定资产、无形资产和其他长期资 763,971,008.54 609,538,418.56
产支付的现金
投资支付的现金 880,000,000.00 1,740,100,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,643,971,008.54 2,349,638,418.56
投资活动产生的现金流量净额 -223,695,057.64 -692,141,989.41
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三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 716,775,000.00 142,100,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 716,775,000.00 142,100,000.00
偿还债务支付的现金 813,990,800.00 55,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 215,480,080.99 320,836,860.75
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,029,470,880.99 375,836,860.75
筹资活动产生的现金流量净额 -312,695,880.99 -233,736,860.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -12,452,353.22 1,227,437.01
五、现金及现金等价物净增加额 236,970,709.46 -150,783,024.83
加：期初现金及现金等价物余额 715,182,068.12 731,672,348.04
六、期末现金及现金等价物余额 952,152,777.58 580,889,323.21
法定代表人：邬建树 主管会计工作负责人：洪铁阳 会计机构负责人：洪铁阳
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：宁波拓普集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,795,632,717.13 1,841,506,735.69
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 33,209,850.48 28,144,850.21
经营活动现金流入小计 1,828,842,567.61 1,869,651,585.90
购买商品、接受劳务支付的现金 790,689,196.20 717,472,813.48
支付给职工及为职工支付的现金 288,020,444.60 300,356,373.38
支付的各项税费 194,004,959.33 133,611,152.22
支付其他与经营活动有关的现金 123,718,910.12 89,095,896.90
经营活动现金流出小计 1,396,433,510.25 1,240,536,235.98
经营活动产生的现金流量净额 432,409,057.36 629,115,349.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,389,759,107.21 1,435,446,517.74
取得投资收益收到的现金 110,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 21,359,034.55 4,947,895.90
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产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,521,118,141.76 1,440,394,413.64
购建固定资产、无形资产和其他长期资 256,806,617.09 254,112,554.76
产支付的现金
投资支付的现金 1,216,941,204.56 1,839,214,056.60
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 11,400,000.00 14,750,000.00
投资活动现金流出小计 1,485,147,821.65 2,108,076,611.36
投资活动产生的现金流量净额 35,970,320.11 -667,682,197.72
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 400,000,000.00 142,100,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 400,000,000.00 142,100,000.00
偿还债务支付的现金 744,900,000.00 55,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 215,128,279.58 320,802,147.09
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 960,028,279.58 375,802,147.09
筹资活动产生的现金流量净额 -560,028,279.58 -233,702,147.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -91,648,902.11 -272,268,994.89
加：期初现金及现金等价物余额 381,071,584.55 530,168,165.89
六、期末现金及现金等价物余额 289,422,682.44 257,899,171.00
法定代表人：邬建树 主管会计工作负责人：洪铁阳 会计机构负责人：洪铁阳
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 822,457,801.96 822,457,801.96
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 780,000,000.00 780,000,000.00
衍生金融资产
应收票据 440,734,534.85 440,734,534.85
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应收账款 1,357,020,447.94 1,357,020,447.94
应收款项融资 587,351,790.19 587,351,790.19
预付款项 35,367,527.97 35,367,527.97
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 13,981,969.00 13,981,969.00
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,239,786,152.44 1,239,786,152.44
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 156,215,913.11 156,215,913.11
流动资产合计 5,432,916,137.46 5,432,916,137.46
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 125,215,950.32 125,215,950.32
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 30,960,256.31 30,960,256.31
固定资产 3,941,027,638.25 3,941,027,638.25
在建工程 611,737,763.71 611,737,763.71
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 605,767,648.14 605,767,648.14
开发支出
商誉 253,310,074.24 253,310,074.24
长期待摊费用 58,311,175.02 58,311,175.02
递延所得税资产 77,212,058.81 77,212,058.81
其他非流动资产 97,855,571.08 97,855,571.08
非流动资产合计 5,801,398,135.88 5,801,398,135.88
资产总计 11,234,314,273.34 11,234,314,273.34
流动负债：
短期借款 500,318,635.16 500,318,635.16
向中央银行借款
拆入资金
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交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,184,846,663.26 1,184,846,663.26
应付账款 1,458,517,214.69 1,458,517,214.69
预收款项 24,717,751.02 -24,717,751.02
合同负债 24,717,751.02 24,717,751.02
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 118,780,048.70 118,780,048.70
应交税费 68,557,861.25 68,557,861.25
其他应付款 8,181,531.69 8,181,531.69
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 62,837,810.76 62,837,810.76
其他流动负债
流动负债合计 3,426,757,516.53 3,426,757,516.53
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 182,500,000.00 182,500,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 172,340,145.15 172,340,145.15
递延所得税负债 48,067,326.66 48,067,326.66
其他非流动负债
非流动负债合计 402,907,471.81 402,907,471.81
负债合计 3,829,664,988.34 3,829,664,988.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,054,987,749.00 1,054,987,749.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,409,439,863.07 3,409,439,863.07
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减：库存股
其他综合收益 -4,380,983.53 -4,380,983.53
专项储备
盈余公积 412,680,608.91 412,680,608.91
一般风险准备
未分配利润 2,502,765,125.43 2,502,765,125.43
归属于母公司所有者权益（或 7,375,492,362.88 7,375,492,362.88
股东权益）合计
少数股东权益 29,156,922.12 29,156,922.12
所有者权益（或股东权益） 7,404,649,285.00 7,404,649,285.00
合计
负债和所有者权益（或股 11,234,314,273.34 11,234,314,273.34
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
根据新收入准则，公司将 2020 年年初预收款项余额调整至合同负债。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 381,471,584.55 381,471,584.55
交易性金融资产 780,000,000.00 780,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,251,021,599.94 1,251,021,599.94
应收款项融资
预付款项 15,387,320.53 15,387,320.53
其他应收款 49,355,223.60 49,355,223.60
其中：应收利息
应收股利
存货 569,539,150.24 569,539,150.24
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,046,774,878.86 3,046,774,878.86
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 3,437,103,706.24 3,437,103,706.24
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其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产 30,960,256.31 30,960,256.31
固定资产 2,163,880,764.04 2,163,880,764.04
在建工程 255,670,050.01 255,670,050.01
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 263,906,427.20 263,906,427.20
开发支出
商誉
长期待摊费用 24,317,606.15 24,317,606.15
递延所得税资产 25,299,141.67 25,299,141.67
其他非流动资产 28,726,157.69 28,726,157.69
非流动资产合计 6,229,864,109.31 6,229,864,109.31
资产总计 9,276,638,988.17 9,276,638,988.17
流动负债：
短期借款 500,318,635.16 500,318,635.16
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 886,276,735.51 886,276,735.51
预收款项 10,850,973.20 -10,850,973.20
合同负债 10,850,973.20 10,850,973.20
应付职工薪酬 63,291,315.71 63,291,315.71
应交税费 43,013,189.57 43,013,189.57
其他应付款 31,414,682.50 31,414,682.50
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 62,837,810.76 62,837,810.76
其他流动负债
流动负债合计 1,598,003,342.41 1,598,003,342.41
非流动负债：
长期借款 182,500,000.00 182,500,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
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宁波拓普集团股份有限公司 2020 年第三季度报告
递延收益 53,152,160.61 53,152,160.61
递延所得税负债 26,087,040.58 26,087,040.58
其他非流动负债
非流动负债合计 261,739,201.19 261,739,201.19
负债合计 1,859,742,543.60 1,859,742,543.60
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,054,987,749.00 1,054,987,749.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,409,439,863.07 3,409,439,863.07
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 412,680,608.91 412,680,608.91
未分配利润 2,539,788,223.59 2,539,788,223.59
所有者权益（或股东权益） 7,416,896,444.57 7,416,896,444.57
合计
负债和所有者权益（或股 9,276,638,988.17 9,276,638,988.17
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
根据新收入准则，公司将 2020 年年初预收款项余额调整至合同负债。
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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