证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2022-095
宁波拓普集团股份有限公司
2022 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 12 月 28 日
(二) 股东大会召开的地点：宁波市北仑区育王山路 268 号公司总部 C-105 会
议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 104
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 727,044,555
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 65.9722
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式对需审议案逐项表决，表决
方式符合《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定。公司董事长邬建树先
生主持本次股东大会。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、公司董事会秘书王明臻先生出席会议；高管人员列席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司符合非公开发行股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 725,478,722 99.7846 1,565,833 0.2154 0 0
2.00 议案名称：关于公司 2022 年非公开发行股票方案的议案
2.01 议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 725,478,722 99.7846 1,565,833 0.2154 0 0
2.02 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 725,478,722 99.7846 1,565,833 0.2154 0 0
2.03 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 725,478,722 99.7846 1,565,833 0.2154 0 0
2.04 议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 725,430,759 99.7780 1,613,796 0.2220 0 0
2.05 议案名称：定价基准日与发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 725,478,722 99.7846 1,565,833 0.2154 0 0
2.06 议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 725,478,722 99.7846 1,565,833 0.2154 0 0
2.07 议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 725,478,722 99.7846 1,565,833 0.2154 0 0
2.08 议案名称：募集资金投向
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 725,478,722 99.7846 1,565,833 0.2154 0 0
2.09 议案名称：本次非公开发行前的滚存利润安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 725,478,722 99.7846 1,565,833 0.2154 0 0
2.10 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 725,478,722 99.7846 1,565,833 0.2154 0 0
3、议案名称：关于《宁波拓普集团股份有限公司 2022 年非公开发行股票预
案》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 725,478,722 99.7846 1,565,833 0.2154 0 0
4、议案名称：关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 725,478,722 99.7846 1,565,833 0.2154 0 0
5、议案名称：关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 727,007,635 99.9949 36,920 0.0051 0 0
6、议案名称：关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主
体承诺事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 725,478,722 99.7846 1,565,833 0.2154 0 0
7、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次非公开
发行股票相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 725,478,722 99.7846 1,565,833 0.2154 0 0
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 关于公司符合非 24,588 94.0130 1,565, 5.9870 0 0
公开发行股票条 ,414 833
件的议案
2.01 发行股票的种类 24,588 94.0130 1,565, 5.9870 0 0
和面值 ,414 833
2.02 发行数量 24,588 94.0130 1,565, 5.9870 0 0
,414 833
2.03 发行方式 24,588 94.0130 1,565, 5.9870 0 0
,414 833
2.04 发行对象及认购 24,540 93.8296 1,613, 6.1704 0 0
方式 ,451 796
2.05 定价基准日与发 24,588 94.0130 1,565, 5.9870 0 0
行价格 ,414 833
2.06 限售期 24,588 94.0130 1,565, 5.9870 0 0
,414 833
2.07 上市地点 24,588 94.0130 1,565, 5.9870 0 0
,414 833
2.08 募集资金投向 24,588 94.0130 1,565, 5.9870 0 0
,414 833
2.09 本次非公开发行 24,588 94.0130 1,565, 5.9870 0 0
前的滚存利润安 ,414 833
排
2.10 决议有效期 24,588 94.0130 1,565, 5.9870 0 0
,414 833
3 关于《宁波拓普集 24,588 94.0130 1,565, 5.9870 0 0
团股份有限公司 ,414 833
2022 年非公开发
行股票预案》的议
案
4 关于公司非公开 24,588 94.0130 1,565, 5.9870 0 0
发行股票募集资 ,414 833
金使用可行性分
析报告的议案
5 关于公司前次募 26,117 99.8588 36,920 0.1412 0 0
集资金使用情况 ,327
专项报告的议案
6 关于公司非公开 24,588 94.0130 1,565, 5.9870 0 0
发行股票摊薄即 ,414 833
期回报及采取填
补措施及相关主
体承诺事项的议
案
7 关于提请股东大 24,588 94.0130 1,565, 5.9870 0 0
会授权董事会及 ,414 833
其授权人士全权
办理本次非公开
发行股票相关事
宜的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会所有议案均为普通决议事项，已获得出席股东大会的股东或股
东代表所持有效表决股份总数的 1/2 以上审议通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：余蕾、李嘉言
2、 律师见证结论意见：
宁波拓普集团股份有限公司 2022 年第三次临时股东大会的召集及召开程序
符合法律、法规和《公司章程》的规定；出席会议人员以及会议召集人的资格均
合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的规定，表决结果合法有效。
特此公告。
宁波拓普集团股份有限公司董事会
2022 年 12 月 29 日
上网公告文件
经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书
报备文件
经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议