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公司公告

百合股份:威海百合生物技术股份有限公司监事会议事规则(2022年4月修订)2022-04-19  

                                      威海百合生物技术股份有限公司

                          监事会议事规则

                              第一章 总则

    第一条   为保障威海百合生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)监事
会依法独立行使监督权,保障公司和股东权益,完善公司治理结构,根据《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证
券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《威海百合生物技术股份
有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的有关规定,制定本规则。


                      第二章 监事会会议的召集

    第二条   监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会每 6 个月至少召开
一次定期会议。监事可以提议召开临时监事会会议,出现下列情况之一的,监事
会应当在十日内召开临时会议:

    (一)任何监事提议召开时;

    (二)股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时;

    (三)董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场
中造成恶劣影响时;

    (四)公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时;

    (五)公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上海
    证券交易所公开谴责时;

    (六)证券监管部门要求召开时;



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       (七)本《公司章程》规定的其他情形。

    第三条      监事会会议通知包括以下内容:
       (一)举行会议的日期、地点和会议期限;
       (二)事由及议题;
       (三)发出通知的日期。


                        第三章 监事会会议的提案

       第四条   在发出召开监事会定期会议的通知之前,监事会召集人应当向全
体监事征集会议提案,并至少用 2 日的时间向公司员工征求意见。在征集提案和
征求意见时,监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管
理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

       第五条   征集的提案是否列入监事会会议议程由监事会召集人决定;如由
监事提出的提案未能列入会议议程,召集人应向提案监事作出解释,如提案监事
仍坚持要求列入议程,则由监事会进行表决决定。

       第六条   监事提议召开监事会临时会议的,应当通过监事会办公室或者直
接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事
项:

       (一)提议监事的姓名;

       (二)提议理由或者提议所基于的客观事由;

       (三)提议会议召开的时间或者时限、地点和方式;

       (四)明确和具体的提案;

          (五) 提议监事的联系方式和提议日期等。

    在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内,监事会办公
室应当发出召开监事会临时会议的通知。



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    监事会办公室怠于发出会议通知的,提议监事应当及时向监管部门报告。


                     第四章 监事会会议的召开

    第七条   召开监事会定期会议和临时会议,监事会办公室应当分别提前十
日和五日将盖有监事会印章的书面会议通知,通过直接送达、传真、电子邮件或
者其他方式,提交全体监事。非直接送达的,还应当通过电话进行确认并做相应
记录。情况紧急,需要尽快召开监事会临时会议的,可以随时通过口头或者电话
等方式发出会议通知,但召集人应当在会议上作出说明。

    第八条   书面会议通知应当至少包括以下内容:

    (一)会议的时间、地点;

    (二)拟审议的事项(会议提案);

    (三)会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议;

    (四)监事表决所必需的会议材料;

    (五)监事应当亲自出席会议的要求;

    (六)联系人和联系方式。

口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容,以及情况紧急需要尽快召
开监事会临时会议的说明

    第九条   监事会会议应当以现场方式召开。

紧急情况下,监事会会议可以通讯方式进行表决,但监事会召集人(会议主持人)
应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时,监事应当将其对审议事项
的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室。监事不应当只写明投
票意见而不表达其书面意见或者投票理由。

    第十条   监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出
席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的,其他监事应当及

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时向监管部门报告。董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。

    第十一条 监事会会议应当由监事本人出席,监事因故不能出席的,可以书
面委托其他监事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有
效期限,并由委托人签名或盖章。

    代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会
会议,亦未委托其他监事出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。

    监事会可以根据实际情况要求公司董事、总经理及其他高级管理人员、内部
及外部审计人员列席监事会会议并向监事会陈述有关事项或回答提问。


                  第五章 监事会议事程序和决议

    第十二条 监事会会议由监事会主席主持。监事会主席不能履行职责时,由
半数以上监事共同推举 1 名监事主持。

    第十三条 监事会对所有列入议事日程的议案应当逐项表决,不得以任何理
由搁置或不予表决。对同一事项有不同议案的,应以议案提出的时间顺序进行表
决,作出决议。

    第十四条 监事会决议表决方式为:现场举手表决或通讯表决。

    监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下,可以专人送达、邮寄或
者传真方式进行并由监事以通讯表决的方式作出决议。

    第十五条 监事会决议的表决,实行一人一票,以记名和书面等方式进行。

    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一,未做选择或者同时选择两个以上意向的,会议主持人应当要求该监事重新选
择,拒不选择的,视为弃权;中途离开会场不回而未做选择的,视为弃权。

    监事会形成决议应当全体监事过半数同意。

    第十六条 会议主持人根据表决结果宣布决议是否通过,并应当在会上宣布


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表决结果。会议的表决结果载入会议记录。


                     第六章 会议记录和会议文件

    第十七条 监事会的会议记录记载内容必须符合公司章程的规定,会议记录
应当包括以下内容:

   (一)会议届次和召开的时间、地点、方式;

   (二)会议通知的发出情况;

   (三)会议召集人和主持人;

   (四)会议出席情况;

   (五)会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向;

   (六)每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的同意、反对、弃权票数);

   (七)与会监事认为应当记载的其他事项。

  对于通讯方式召开的监事会会议,监事会办公室应当参照上述规定,整理会议
记录。

    第十八条 会议记录必须由出席会议的监事签名,监事对会议记录有不同意
见的,可以在签字时作出书面说明。必要时,应当及时向监管部门报告,也可以
发表公开声明。

    第十九条 监事既不按前款规定进行签字确认,又不对其不同意见作出书面
说明或者向监管部门报告、发表公开声明的,视为完全同意会议记录的内容。监
事会会议档案,包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、表决票、
经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等,由监事会主席指定专人负责保管,
保管期限不少于 10 年。

    第二十条 公司召开监事会会议,应当在会议结束后及时将监事会决议报送

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上海证券交易所,经上海证券交易所登记后披露监事会决议公告。

       第二十一条   监事会决议公告事宜,由董事会秘书根据《上海证券交易所
股票上市规则》等相关规定办理。


                       第七章 监事会决议的执行

       第二十二条   监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在
以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

       第二十三条   监事为履行职责,必要时可以聘请律师、注册会计师等专业
人员协助其工作,发生的合理费用由公司承担。

       第二十四条   监事会不干涉和参与公司日常经营管理和人事任免工作。但
董事、高级管理人员违反法律、法规、规范性文件、公司章程或股东大会决议,
监事会应当履行监督职责,并向董事会通报或者向股东大会报告,也可以直接向
中国证监会及其派出机构、证券交易所或者其他部门报告,有权对其提出罢免建
议。董事、高级管理人员的行为损害公司利益时,监事会有权要求其予以纠正。


                              第八章 附则

       第二十五条   本规则是公司章程有关监事会规定的细化和补充。本规则未
尽事宜,按国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行;如本规则
与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵
触,应按国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行,并应及时修
改。

       第二十六条   本规则由公司监事会负责解释,并由监事会提出修改草案报
经股东大会审议通过后方可进行修改。

       第二十七条   本规则为公司章程的附件,自公司股东大会审议通过之日起
施行。




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                    威海百合生物技术股份有限公司

                                2022 年 4 月 18 日




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