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北京市君泽君律师事务所
关于威海百合生物技术股份有限公司
2021 年年度股东大会的法律意见
致：威海百合生物技术股份有限公司
威海百合生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”）于 2022 年 5 月 10 日召开，北京市君泽君律师事
务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，就公司本次股东大会的相关事宜出
具法律意见。
本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司股东大会规则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师
事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发
生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进
行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担
相应法律责任。
为出具本法律意见，本所律师审查关于本次股东大会的公告、出席股东大会
的股东资格、本次股东大会决议和记录，并参与本次股东大会的监票工作。
受新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响，根据上海证券交易所《关于应对疫情
优化自律监管服务、进一步保障市场运行若干措施的通知》的相关规定，本所指
派律师通过线上视频会议方式对本次股东大会进行见证。
本所同意将本法律意见作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对所
出具的法律意见承担责任。
本所律师已经对与出具法律意见有关的所有文件材料及事实进行审查判断，
并据此出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会的召集
公司第三届董事会第十四次会议于 2022 年 4 月 18 日召开，通过关于召开本
次股东大会的决议。
公司在本次股东大会召开 20 日前已根据《威海百合生物技术股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）在指定的信息披露报刊和互联网网站上刊登了
董事会决议以及召开本次股东大会的通知；上述通知载明了会议的时间、地点、
会议审议事项、股权登记日、出席会议股东的登记办法以及联系电话、联系人等
其他事项。
经本所律师验证，本次股东大会的召集程序符合法律、行政法规、《上市公司
股东大会规则》和《公司章程》的规定。
2、本次股东大会的召开
公司本次股东大会以现场投票与网络投票相结合表决进行。网络投票时间为：
2022 年 5 月 10 日，其中，通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
间为：2022 年 5 月 10 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投
票平台投票的具体时间为：2022 年 5 月 10 日 9:15-15:00。现场会议于 2022 年
5 月 10 日 14:30 在山东省威海市荣成市荣义路 2899 号公司研发大楼二楼会议室
召开，现场会议召开的时间、地点符合通知内容。
2
经本所律师验证，本次股东大会的召开程序符合法律、行政法规、《上市公司
股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性
1、出席会议的人员
根据本次股东大会通知，截至 2022 年 5 月 5 日收市后，在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或其代理人均有权参加本次股
东大会。
经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 18 人，
代表公司有表决权股份 39,551,683 股，占公司股份总数的 61.7995%。
根据上海证券交易所统计并确认，在网络投票时间内通过上海证券交易所交
易系统和互联网投票系统投票的股东为 24 人，代表公司股份 3,320,047 股，占
公司股份总数的 5.1876%。
综上，参加本次股东大会现场投票和网络投票的股东及股东代理人共 42 人，
代表公司股份数为 42,871,730 股，占公司股本总额的 66.9871%。
鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由上海证券交易所交易系统
进行认证，因此本所律师无法对网络投票股东资格进行确认。在参与网络投票的
股东代表资格均符合法律、法规及规范性文件和《公司章程》规定的前提下，本
所律师认为，上述参会人员均有权或已获得了合法有效的授权出席本次股东大会，
其资格符合相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
此外，公司的部分董事、监事、高级管理人员以及本所律师出席了会议。
2、会议的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经本所律师验证，出席本次股东大会的股东及股东代理人的资格均合法有效，
召集人资格合法有效。
3
三、本次股东大会审议的议案
本次股东大会审议了 21 项议案，具体内容如下：
1、《关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案》；
2、《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》；
3、《关于公司 2021 年年度报告及其摘要的议案》；
4、《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》；
5、《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》；
6、《关于公司 2021 年度董事薪酬的议案》；
7、《关于公司 2021 年度监事薪酬的议案》；
8、《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》；
9、《关于修订<公司章程>的议案》；
10、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；
11、《关于修订<董事会议事规则>的议案》；
12、《关于修订<监事会议事规则>的议案》；
13、《关于修订<独立董事工作细则>的议案》；
14、《关于修订<对外担保管理制度>的议案》；
15、《关于修订<对外投资管理制度>的议案》；
16、《关于修订<关联交易管理制度>的议案》；
17、《关于修订<累积投票制实施细则>的议案》；
18、《关于修订<募集资金管理制度>的议案》；
19、《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》；
4
20、《关于补选公司第三届董事会非独立董事的议案》；
21、《关于补选公司第三届监事会非职工代表监事的议案》。
经本所律师验证，本次股东大会审议的议案与公告中列明的议案一致，符合
有关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
出席本次股东大会的股东及股东代理人以记名投票方式对上述议案进行了
表决，计票、监票由与审议事项无关联关系的两名股东代表、本所律师及监事代
表共同负责，表决结果当场公布。出席会议的股东及股东代理人未对表决结果提
出异议。
选择网络投票的股东及股东代理人在网络投票有效时间内通过网络投票系
统进行了网络投票。网络投票结束后，上海证券交易所向公司提供了参加本次股
东大会网络投票的表决权总数和表决情况统计数据。本次股东大会投票表决结束
后，公司对议案合并统计现场投票和网络投票的投票结果，并对中小投资者表决
情况进行了单独统计。
本次股东大会议案获得有效通过，具体表决结果如下：
1、审议《关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案》：同意 42,848,530 股
（含网络投票）、弃权 0 股（含网络投票）、反对 23,200 股（含网络投票），同意
票占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 99.9458%；
2、审议《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》：同意 42,847,230 股
（含网络投票）、弃权 0 股（含网络投票）、反对 24,500 股（含网络投票），同意
票占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 99.9428%；
3、审议《关于公司 2021 年年度报告及其摘要的议案》：同意 42,847,230 股
（含网络投票）、弃权 0 股（含网络投票）、反对 24,500 股（含网络投票），同意
票占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 99.9428%；
5
4、审议《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》：同意 42,847,230 股
（含网络投票）、弃权 0 股（含网络投票）、反对 24,500 股（含网络投票），同意
票占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 99.9428%；
其中，中小投资者投票情况为：同意 9,213,701 股，占出席会议中小投资者
所持有表决权股份的 99.7347%；反对 24,500 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份的 0.2653%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的
0%。
5、审议《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》：同意 42,847,230 股
（含网络投票）、弃权 1,300 股（含网络投票）、反对 23,200 股（含网络投票），
同意票占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 99.9428%；
6、审议《关于公司 2021 年度董事薪酬的议案》：同意 42,847,230 股（含网
络投票）、弃权 0 股（含网络投票）、反对 24,500 股（含网络投票），同意票占出
席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 99.9428%；
其中，中小投资者投票情况为：同意 9,213,701 股，占出席会议中小投资者
所持有表决权股份的 99.7347%；反对 24,500 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份的 0.2653%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的
0%。
7、审议《关于公司 2021 年度监事薪酬的议案》：同意 42,847,230 股（含网
络投票）、弃权 0 股（含网络投票）、反对 24,500 股（含网络投票），同意票占出
席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 99.9428%；
其中，中小投资者投票情况为：同意 9,213,701 股，占出席会议中小投资者
所持有表决权股份的 99.7347%；反对 24,500 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份的 0.2653%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的
0%。
8、审议《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》：同意 42,848,530 股
（含网络投票）、弃权 0 股（含网络投票）、反对 23,200 股（含网络投票），同意
6
票占出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 99.9458%；
其中，中小投资者投票情况为：同意 9,215,001 股，占出席会议中小投资者
所持有表决权股份的 99.7488%；反对 23,200 股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份的 0.2512%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的
0%。
9、审议《关于修订<公司章程>的议案》：同意 42,848,530 股（含网络投票）、
弃权 0 股（含网络投票）、反对 23,200 股（含网络投票），同意票占出席本次股
东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 99.9458%；
10、审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》：同意 42,848,530 股（含
网络投票）、弃权 0 股（含网络投票）、反对 23,200 股（含网络投票），同意票占
出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 99.9458%；
11、审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》：同意 42,847,230 股（含网
络投票）、弃权 0 股（含网络投票）、反对 24,500 股（含网络投票），同意票占出
席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 99.9428%；
12、审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》：同意 42,854,930 股（含网
络投票）、弃权 0 股（含网络投票）、反对 16,800 股（含网络投票），同意票占出
席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 99.9608%；
13、审议《关于修订<独立董事工作细则>的议案》：同意 42,854,930 股（含
网络投票）、弃权 0 股（含网络投票）、反对 16,800 股（含网络投票），同意票占
出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 99.9608%；
14、审议《关于修订<对外担保管理制度>的议案》：同意 42,853,630 股（含
网络投票）、弃权 0 股（含网络投票）、反对 18,100 股（含网络投票），同意票占
出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 99.9577%；
15、审议《关于修订<对外投资管理制度>的议案》：同意 42,847,230 股（含
网络投票）、弃权 0 股（含网络投票）、反对 24,500 股（含网络投票），同意票占
出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 99.9428%；
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16、审议《关于修订<关联交易管理制度>的议案》：同意 42,847,230 股（含
网络投票）、弃权 0 股（含网络投票）、反对 24,500 股（含网络投票），同意票占
出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 99.9428%；
17、审议《关于修订<累积投票制实施细则>的议案》：同意 42,847,230 股（含
网络投票）、弃权 0 股（含网络投票）、反对 24,500 股（含网络投票），同意票占
出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 99.9428%；
18、审议《关于修订<募集资金管理制度>的议案》：同意 42,847,230 股（含
网络投票）、弃权 0 股（含网络投票）、反对 24,500 股（含网络投票），同意票占
出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的 99.9428%；
19、审议《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》：
该议案采取累积投票方式表决，表决结果如下：
19.01 李秉胜，同意 41,784,231 股（含网络投票），同意票占出席本次会议
的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 97.4633%；
其中，中小投资者投票情况为：同意 8,150,702 股，占出席本次会议的中小
投资者股东所持有表决权股份总数的 88.2282%。
20、审议《关于补选公司第三届董事会非独立董事的议案》：
该议案采取累积投票方式表决，表决结果如下：
20.01 姚建伟，同意 41,575,693 股（含网络投票），同意票占出席本次会议
的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 96.9769%；
其中，中小投资者投票情况为：同意 7,942,164 股，占出席本次会议的中小
投资者股东所持有表决权股份总数的 85.9708%。
21、审议《关于补选公司第三届监事会非职工代表监事的议案》：
该议案采取累积投票方式表决，表决结果如下：
21.01 刘禄增，同意 41,575,693 股（含网络投票），同意票占出席本次会议
8
的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 96.9769%。
本次股东大会的会议记录及决议均由出席会议的公司董事、董事会秘书以及
会议主持人签名。以上议案 9、10、11、12 为特别决议议案，须经出席股东大会
有表决权股份总数的三分之二以上通过。
经本所律师验证，本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、行政
法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，为合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、
行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员资
格、召集人资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书于 2022 年 5 月 10 日出具，正本一式二份。
（本页以下无正文，下转签字页）
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